《2017年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题汇编卷(二).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题汇编卷(二).docx（158页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2017年证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务真题汇编卷(二)1. 【选择题】对现金和流动资产的日常管理是( )。过期（江南博哥）考点A. 现金管理B. 消费管理C. 债务管理D. 负债管理 正确答案：A参考解析：现金管理是对现金和流动资产的日常管理。2. 【选择题】道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在( )。A. 1年或1年以上B. 36个月C. 3周一3个月D. 不超过3周 正确答案：A参考解析：道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但最终可以将它们分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势。其中，主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮。3. 【选择题】货币随着时间的推移而
2、发生的增值是( )。 A. 货币期末价值B. 货币将来价值C. 货币时间价值D. 货币投资价值 正确答案：C参考解析：货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值。4. 【选择题】基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为( )。A. 加强指数法B. 市值法C. 分层法D. 混合指数法 正确答案：A参考解析：基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为加强指数法。5. 【选择题】( )是股票最基本的特征。A. 收益性B. 安
3、全性C. 风险性D. 流动性 正确答案：A参考解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。6. 【选择题】在市场风险的分析中，久期也称为( )。 A. 持续期B. 缺口期C. 风险控制期D. 检验期 正确答案：A参考解析：久期也称持续期，是指以未来时间发生的现金流，按照目前的收益率折现成现值，再用每笔现值乘以现在距离该笔现金流发生时间点的时间年限，然后进行求和，以这个总和除以债券目前的价格得到的数值。7. 【选择题】2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范( )业务。A. 投资咨询B. 投资顾问
4、C. 证券经纪D. 财务顾问 正确答案：A参考解析：2010年10月12日，中国证监会同时颁布了证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行：这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。8. 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A. 口头B. 书面C. 口头或书面D. 口头和书面 正确答案：B参考解析：客户解除证券投资顾
5、问服务协议只能以书面通知方式提出。9. 【选择题】在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和( )。A. 骑乘收益率曲线B. 水平分析C. 免疫策略D. 债券互换 正确答案：C参考解析：在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现；另一种是免疫策略，这是被许多债券投资者所广泛采用的策略，目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。10. 【选择题】下列不属于现金流动性分析指标的是( )。A. 现金到期负债比B. 现金流动负债比C. 现金债务总额比D. 现金股利保障倍数 正确答案：D参考解析
6、：现金流动性分析指标包括现金到期债务比、现金流动负债比和现金债务总额比。11. 【选择题】以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件不包括( )。A. 必须是具备良好展望的股类B. 必须是明星股C. 必须是行情看涨时D. 选择公司业绩良好的股类 正确答案：B参考解析：以高价买进的战略若要成功，必须具备三个条件：(1)必须是具备良好展望的股类。(2)必须是行情看涨时：(3)选择公司业绩良好的股类。12. 【选择题】用于衡量客户在某一时点上能够真正支配的财富价值的是( )。A. 净资产B. 净现金流C. 总资产D. 现金流入 正确答案：A参考解析：净资产是客户总资产减去总负债的差额。可以用于衡量在某
7、一时点上客户能够真正支配的财富价值。13. 【选择题】在研究某地区工业发展水平时，该地区全部工业企业构成一个总体，而从该地区所有工业企业里选取的部分工业企业组成( )。 A. 总体B. 个体C. 部分D. 样本 正确答案：D参考解析：样本是指从总体中抽取部分个体组成的集合。14. 【选择题】王先生今年36岁，妻子35岁，子女1岁，家庭年收入8万元，支出5万元，有存款20万元并正在累积，从家庭生命周期分析，王先生的家庭生命周期属于( )。 A. 成熟期B. 成长期C. 形成期D. 衰老期 正确答案：B参考解析：家庭的生命周期一般可分为形成期、成长期、成熟期和衰老期。其中，成长期的特征是从子女幼儿
8、期到子女经济独立。王先生家庭人员数目固定，1岁的子女没有开始学业，可积累的资产逐年增加，因此属于家庭生命周期中的成长期。15. 【选择题】若名义年利率为8，按季度计算复利，则有效年利率为( )。A. 800B. 804C. 814D. 824 正确答案：D参考解析：有效年利率EAR的公式为：EAR=（1+r/m)m-1。其中，r表示名义利率，m表示一年内计复利次数。计算可得：EAR=(1+84)4-1=824。16. 【选择题】( )是税收规划最有特色的原则，这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A. 规划性原则B. 综合性原则C. 目的性原则D. 合法性原则 正确答案：A参考解析：规
9、划性原则是税收规划最有特色的原则，这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。17. 【选择题】某项投资的年利率为5，某人想通过一年的投资得到1万元，那么他现在应该投资( )元。A. 876521B. 632456C. 952381D. 105000 正确答案：C参考解析：单利现值的计算公式：PV=FV(1+rt)。式中，PV表示现值，FV表示终值，r表示利率，t表示时间。计算可得：PV=10000(1+5)=952381(元)。18. 【选择题】假定有一款固定收益类的理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3，客户小王用30000元购买该产品，则6个月后，小王连本带利共可获得( )
10、元。 A. 30000B. 30180C. 30225D. 30450 正确答案：D参考解析：单利终值的计算公式：FV=PV(1+rt)。式中，PV表示现值，FV表示终值，r表示利率，t表示时间。计算可得：Fv=30000(1+3612)=30450(元)。19. 【选择题】在信用风险预警方法中，比较重视定量分析和定性分析相结合的方法是( )。A. 指数预警法B. 黑色预警法C. 红色预警法D. 蓝色预警法 正确答案：C参考解析：在实践中，根据运作机制的不同，将风险预警方法分为黑色预警法、蓝色预警法和红色预警法。其中，红色预警法重视定量分析与定性分析相结合。20. 【选择题】张先生因为曾经投资
11、失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者。 A. 风险偏好型B. 风险中立型C. 风险厌恶型D. 无法判断 正确答案：C参考解析：风险厌恶型投资者对待风险态度消极，非常注重资金安全，不愿为增加收益而承担风险，极力回避风险。21. 【选择题】赵先生今年31岁，妻子29岁，女儿2岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )。 A. 稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在
12、该阶段都应该定案B. 成长期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C. 成熟期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D. 形成期，年轻可承受较高的投资风险 正确答案：B参考解析：成长期特征是从子女幼儿期到子女经济独立，该阶段子女教育金需求增加，购房、购车贷款仍保持较高需求，成员收入稳定，家庭风险承受能力进一步提升。赵先生的家庭特征为女儿两岁，处在从子女出生到完成学业阶段，家庭收入稳定增加。故其生涯阶段属于成长期。22. 【选择题】在指数化的方法中，( )适合于证
13、券数目较小的情况。 A. 分层抽样法B. 优化法C. 方差最小化法D. 混合指数法 正确答案：A参考解析：指数化的方法有分层抽样法、优化法和方差最小化法。在这三种方法中，分层抽样法适合于证券数目较小的情况。当最为基准的债券数目较大时，优化法与方差最小化法比较适用，但后者要求采用大量的历史数据。23. 【选择题】( )不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A. 人寿保险B. 健康保险C. 财产保险D. 团体保险 正确答案：D参考解析：团体保险不是一个具体的险种，而是一种承保方式。24. 【选择题】假定年利率为20，每半年计息一次，该投资的有效年利率是( )。A. 10B. 20C. 21D. 4
14、0 正确答案：C参考解析：有效年利率EAR公式为：EAR=(1+rm)m-1。其中，r表示名义利率，m表示一年内计复利次数。计算可得：EAR=(1+202)2-1=21。25. 【选择题】某公司在未来每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10，采用零增长模型计算，则该公司股票的内在价值为( )元。A. 20B. 40C. 50D. 200 正确答案：C参考解析：采用零增长模型计算，股票的内在价值=未来每期支付的每股股息必要收益率=510=50(元)。26. 【选择题】美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元()计算。A. 加权平均B. 几何平均C. 算术平均D. 修正平均 正确答
15、案：A参考解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所(CBOE)的全资子公司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数，并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货，还计划推出中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。27. 【选择题】下列不属于投资者根据对风险的态度不同分类的是( )。A. 风险偏好型B. 风险中立型C. 风险极端型D. 风险规避型 正确答案：C参考解析：根据对风险的态度不同，可以将投资者分为风险偏好型、风险中立型和风险规避型。28.
16、 【选择题】张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到( )元。A. 7000B. 15000C. 21000D. 40000 正确答案：C参考解析：紧急备用金可以应对失业或失能导致的工作收入中断，应对紧急医疗或意外所导致的超支费用。紧急预备金可以用两种方式来储备：(1)流动性高的活期存款、短期定期存款或货币市场基金。(2)利用贷款额度。失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出。最低标准的失业保障月数是三个月。本题中紧急预备金=70003=21000(元)。29. 【选择题】生命周期理论比较推崇的消费观念是( )。A. 大部分选择性支出
17、用于当前消费B. 月光族C. 保证消费水平处于预期的平衡状态D. 大部分选择性支出存起来用于以后消费 正确答案：C参考解析：生命周期理论指出，自然人是在相当长的时间内计划个人的储蓄和消费行为，以实现生命周期内收支的最佳配置。也就是说，一个人应该综合考虑其即期、未来的收支，以及可预期的工作、退休时间等诸多因素，并决定目前的消费和储蓄，以保证其消费水平处于预期的平衡状态，而不至于出现大幅波动。30. 【选择题】根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。A. 探索期B. 建立期C. 稳定期D. 维持期 正确答案：B参考解析：自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始。真正意
18、义上的个人理财生涯才开始。这个时期由于刚工作，收入基数较低，还没有足够的资金与经验从事投资，无法获得投资性收入，属于建立期。31. 【选择题】在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请执业资格。A. 中国证监会B. 中国证监会派出机构C. 中国证券业协会D. 证券交易所 正确答案：C参考解析：申请人通过所在机构向协会申请执业资格。32. 【选择题】一般来说，( )可以用来判断趋势线的有效性。A. 趋势线越平坦，有效性越强B. 趋势线越陡峭，有效性越强C. 趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D. 趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认 正确答案：D参考解析：一
19、般来说，所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认，用它进行预测越准确有效。33. 【选择题】李小姐在未来3年内，每年年初将获得2000元，若年利率为6，则该笔年金的终值为( )元。A. 674923B. 685625C. 688342D. 692059 正确答案：A参考解析：期初年金终值的公式：式中，Fv表示终值，C表示年金，r表示利率，t表示时间：计算可得：FV期初=(元)。34. 【选择题】道氏认为价格的趋势主要分为三种，三种趋势的划分为其后出现的( )打下了基础。A. 波浪理论B. 切线理论C. K线理论D. M线理论 正确答案：A参考解析：道氏认为价格的波动尽管表
20、现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基础。35. 【选择题】投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现( )的投资目的。A. 利润最大化B. 分散风险、提高效率C. 财富最大化D. 无风险 正确答案：B参考解析：投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现分散风险、提高效率的投资目的。36. 【选择题】下列关于年金的说法中，正确的是( )。A. 年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B. 年
21、金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C. 年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D. 年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流 正确答案：A参考解析：年金(普通年金)是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同、不间断的现金流。37. 【选择题】在无风险收益率为5，市场期望收益率为12的条件下：A证券的期望收益率为10，系数为11；B证券的期望收益率为17，系数为12，那么投资者可以买进( )。A. A证券B. B证券C. A证券或B证券D. A证券和B证券 正确答案：B参考解
22、析：根据资本资产定价模型，A证券：5+(12-5)11=127。因为12.710，所以A证券价格被高估，应卖出；B证券：5+(12-5)12=134，因为13.417，所以B证券价格被低估，应买进。38. 【选择题】下列各项中，正确的是( )。A. 失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B. 意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C. 意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D. 失业保障月数=不可变现资产月固定支出 正确答案：A参考解析：失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出；意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金-现有负债)基
23、本费用。因此，选项A正确，其他三项错误。39. 【组合型选择题】消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭情况、实际需要等因素相关。在消费管理中要注意( )几个方面。 即期消费和远期消费 孩子的消费 住房、汽车等大额消费 保险消费A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：消费的合理性没有绝对的标准，只有相对的标准。消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭情况、实际需要等因素相关。在消费管理中要注意以下几个方面：(1)即期消费和远期消费。(2)消费支出的预期。(3)孩子的消费。(4)住房、汽车等大额消费。(5)保险消费。40. 【组合型选择题】以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为
24、基础的投资策略的区别主要包括( )。 所处的时期不同 对市场有效性的判定不同 分析基础不同 使用的分析工具不同A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：C参考解析：以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括以下几个方面：(1)对市场有效性的判定不同。(2)分析基础不同。(3)使用的分析工具不同。41. 【组合型选择题】在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有( )。 退休时间 工作时间 可预期收支 未来收支A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：生命周期理论对人们的消费行为提供了全新的解释，该理论指出：自然人是在相当长的时问
25、内计划个人的储蓄和消费行为，以实现生命周期内收支的最佳配置。也就是说，一个人将综合考虑其即期收支、未来收支、可预期收支及工作、退休时间等因素来决定目前的消费和储蓄，以保证其消费水平处于预期的平衡状态，而不至于出现大幅波动。42. 【组合型选择题】货币衍生产品是指以各种货币作为基础产品的金融衍生产品，主要包括( )。 远期外汇合约 货币期货 利率期权 金融互换A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：货币衍生产品是指以各种货币作为基础产品的金融衍生产品，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。43. 【组合型选择题】负债结构分析的内容包括( )
26、。 消费负债比率 投资性负债比率 收入支出比率 自用性负债比率A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：通过资产负债表中的各类负债占比情况，基本上可以比较直观地了解客户家庭的资产负债结构，如：(1)消费负债比率。(2)投资性负债比率。(3)自用性负债比率。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从
27、事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨
28、询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制
29、，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有
30、( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选
31、择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网
32、络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案
33、：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出
34、买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥
35、善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券
36、公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实
37、施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业
38、务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾
39、问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资
40、建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾
41、问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C
42、. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网
43、络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。44. 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事