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1、2023年海南基金从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2 大题5 0 小题，作答时间为1 8 0 分钟，总分1 0 0分，6 0 分及格。一、单项选择题（共 2 5 题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务,并具备从事2 年以上基金业务或者从事年以上证券、金融业务的工作经历。A.2B.3C.4D.52.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是，注册资本不低E 万元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1 0 0 0B.2 0 0 0C.3 0 0 0D.5 0 0 03.
2、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件有，持续从事证券投资咨询业务一个以上完整会计年度;最近一年没有代理投资者从事证券买卖的行为。A.2.2B.2.3C.3.3D.3.24.专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备的条件有，取得基金从业资格的人员不少五人，且不低于员王人数的A.1 0,1/2B.1 0,1/3C.3 0,1/3D.3 0,1/25.专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是，注册资本不低于一万元人民币，财务状况良好,运作规范稳定。A.3 0 0 0B.5 0 0 0C.8 0 0 0D.1 0 0 0 06.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按
3、照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起一个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.2B.3C.5D.77.基金份额持有人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料的保存期不得少于一年。A.5B.1 0C.1 5D.2 08 .以下不属于基金管理人和代销机构的禁止行为的是A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B .采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售费率销售基金D.对不同的投资人适用相同的费率9.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起 个工作日内递交报告材料。A.2B.
4、3C.5D.71 0 .基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效一个月以上但不满一年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A.3,1B.6,1C.6,2D.3,21 1.基金合同生效一年以上的，应当登载最近一个完整会计年度的业绩。A.5,5B.1 0,1 0C.1 5,1 5D.2 0,2 01 2.基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的A.1%B.2%C.3%D.5%1 3.对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的A.平均收益率B.年平
5、均收益率C.几何年平均收益率D.复合年平均收益率1 4.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的A.1%B.2%C.3%D.5%1 5 .基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低子赎回费总额的并应当归入基金财产。A.1 5%B.20%C.25%D.5 0%1 6 .基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费率不得超过基金份额赎回金额的。A.1%B.2%C.3%D.5%1 7.若期货交易保证金为合约金额的1 0%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.1 0B.1 5C.20D.401
6、 8.国际上，开放式基金的销售主要分为两种方式。A.直销和分销B.承购包销和余额包销C.直销和包销D.直销和代销1 9.下列各指标中，以标准差代表基金的总风险。A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数20.对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。A.每个开放日公告一次B.每周公告一次C.每周公告两次D.每月公告一次21.我国目前的基金监管法律法规体系是以为核心。A.证券投资基金法B.证券投资基金运作管理办法C.证券投资基金管理暂行办法D.基金公司管理条例22.证券投资基金的市场营销不包含的活动有（）。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售23
7、.普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加行使表决权。A.董事会B.监事会C.股东大会D.公司职工代表大会24.股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A.债务资金B.应付账款C.真实资本D.虚拟资本25.某普通投资者准备投资1 0 万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.0 0 元，申购费率为0.5 0%,最终获得的份额约为（）份。A.8 0 0 0 0B.5 0 0 0 0C.49 7 5 1D.49 7 5 0二、多项选择题（共 25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构
8、的有关规定B.有专门负责基金托管业务的部门C.财务状况良好，运作规范稳定，最 近 3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/22.保守型投资者的首要投资目标有A.保护本金不受损失B.投资的长期增值C.保持资产的流动性D.保证收益的增长性3 .基金管理人的主要职责包括A.投资管理B.基金估值C.基金营销D.会计核算4 .基金公司营销能力考察要点包括A.公司信息披露情况B.公司营销体系和人员情况C.公司基金托管和代销渠道情况D.公司投资和研究架构情况5.下列关于E T F 的说法，正确的有A.E T
9、 F 本质上是一种指数基金B.E T F 规模的变动最终取决于市场对E T F 的真正需求C.E T F 会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D.我国首只E T F 采用的是抽样复制6.基金半年度报告披露的等信息值得关注。A.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前5 0 名股票明细B.基金持有人结构C.基金净值表现D.重大事项揭示7 .对基金公司的分析和评价可以从等方面进行考察。A.公司概况B .投资和研究能力C.风险控制能力D.营销能力8.根 据 证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有A.发行人的首席执行官B.持有公司1%股份的股东C.保荐人D.从股民论坛
10、看到内幕信息的人9 .下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2 个基金账户D.已开设证券账户的投资者可以再开设1 个基金账户1 0 .基金管理公司的股东均应具备的条件有A.具有良好的社会信誉，最 近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最 近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处训1
11、 1.下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有A.前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C.后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能1 2 .目前，我国开放式基金的销售体系以代销和基金管理公司直销为主。A.保险公司B.银行C.交易所D.证券公司1 3 .基金账户可用于的认购和交易。A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票1 4.下列属于证券交易所职责的有A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B.对违反证券市
12、场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告1 5.下列关于基金年度报告的说法，正确的有A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告1 6.货币市场基金偏离度信息可以出现在A.临时报告中B.年度报告的重大事件揭示中C.半年度报告的重大事件揭示中D.投资组合报告中1 7.下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额
13、持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额1 8.证券投资基金销售机构的客户服务模式有A.电话服务中心B.手机短信C.“多对一”专人服务D.邮寄服务1 9.下列关于基金销售活动的说法，正确的有A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查
14、稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会2 0.下列关于基金管理公司的说法，正确的有A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统2 1.基金历史业绩评估指标包括A.累计收益率B.平均
15、收益率C.基金管理费率D.风险调整后收益2 2 .基金市场的服务机构包括A.律师事务所B.会计师事务所C.基金代销机构D.基金注册登记机构2 3.下列关于交易型开放式指数基金(E T F)的说法，正确的有A.E T F 跟踪的指B.股票型E T F 跟踪的标的指数的不同C.根据复制方法的不同，可以将E T F 分为完全复制型E T F和抽样复制型E T FD.我国首只E T F 为上证5 0E T F,采用的是完全复制的方法24.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。A.注册资本不低于3 000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3 个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为25.下列关于信息披露方式的说法，正确的有A.基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B.基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C.基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D.基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息