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1、2021年海南基金从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者从事_年以上证券、金融业务的工作经历。A2B3C4D52.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是，注册资本不低于_万元人民币，且必须为实缴货币资本。A1000B2000C3000D50003.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件有，持续从事证
2、券投资咨询业务_个以上完整会计年度；最近_年没有代理投资者从事证券买卖的行为。A2.2B2.3C3.3D3.24.专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备的条件有，取得基金从业资格的人员不少于_人，且不低于员王人数的_。A10，1/2B10，1/3C30，1/3D30，1/25.专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是，注册资本不低于_万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定。A3000B5000C8000D100006.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中
3、国证监会提交更新材料。A2B3C5D77.基金份额持有人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料的保存期不得少于_年。A5B10C15D208.以下不属于基金管理人和代销机构的禁止行为的是_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C以低于成本的销售费率销售基金D对不同的投资人适用相同的费率9.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起_个工作日内递交报告材料。A2B3C5D710.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_个月以上但不满_年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A3，1B6，1C6，2D3，2
4、11.基金合同生效_年以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。A5，5B10，10C15，15D20，2012.基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的_。A1%B2%C3%D5%13.对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的_。A平均收益率B年平均收益率C几何年平均收益率D复合年平均收益率14.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%D5%15.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应
5、当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低子赎回费总额的_，并应当归入基金财产。A15%B20%C25%D50%16.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1%B2%C3%D5%17.若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A10B15C20D4018.国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销19.下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数20.对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产
6、净值公告的时间频率是_。A每个开放日公告一次B每周公告一次C每周公告两次D每月公告一次21.我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A证券投资基金法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例22.证券投资基金的市场营销不包含的活动有（）。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售23.普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A董事会B监事会C股东大会D公司职工代表大会24.股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A债务资金B应付账款C真实资本D虚拟资本25.某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购
7、费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。A80000B50000C49751D49750二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金托管业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 2.保守型投资者的首要投资目标有_。A保护本金不受损失B投资的长期增值C保持资产的流动性D保证收益的增长性 3.基金管理人的主
8、要职责包括_。A投资管理B基金估值C基金营销D会计核算 4.基金公司营销能力考察要点包括_。A公司信息披露情况B公司营销体系和人员情况C公司基金托管和代销渠道情况D公司投资和研究架构情况 5.下列关于ETF的说法，正确的有_。AETF本质上是一种指数基金BETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求CETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D我国首只ETF采用的是抽样复制 6.基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示 7.对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行
9、考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 8.根据证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。A发行人的首席执行官B持有公司1%股份的股东C保荐人D从股民论坛看到内幕信息的人 9.下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 10.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本
10、、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 11.下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 12.目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司B银行C交易所D证券公司 13.基金账户可用于_的认购和交易
11、。A基金B国债C企业债券D公司股票 14.下列属于证券交易所职责的有_。A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 15.下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告 16.货币市场基金偏离度信息可以出现在_。A临时报告中B年度报告的重大事件揭示中C半年度报告的重大事件揭示中D投资组合报告中 17.下列关于
12、基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 18.证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。A电话服务中心B手机短信C“多对一”专人服务D邮寄服务 19.下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支
13、付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会 20.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公
14、司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 21.基金历史业绩评估指标包括_。A累计收益率B平均收益率C基金管理费率D风险调整后收益 22.基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 23.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。AETF跟踪的指B股票型ETF跟踪的标的指数的不同C根据复制方法的不同，可以将ETF分为完全复制型ETF和抽样复制型ETFD我国首只ETF为上证50ETF，采用的是完全复制的方法 24.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B持
15、续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 25.下列关于信息披露方式的说法，正确的有_。A基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页