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1、自然气集团公司HSE 治理体系审核治理规定第一章总则第一条 为进一步标准自然气集团公司以下简称集团公司HSE 治理体系审核工作，提高审核工作的质量，促进HSE 治理体系有效运行，依据集团公司进一步加强 HSE 治理体系建设的意见，制定本规定。其次条HSE 治理体系审核分为集团公司总部包括专业公司层面组织的审核，企业层面的审核包括内审、承包商审核、HSE 认证审核等。依据 HSE 治理体系审核需要，可以按要素或专业组织 HSE 治理体系专项审核，如针对通用安全、职业安康、环保、消防、工艺安全包括设备安全、井控安全、交通安全等类别的专项审核。第三条HSE 治理体系审核目的是检查评价 HSE 治理体
2、系运行的符合性、有效性，并进展问题诊断，以实现持续改进。HSE 治理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序标准、操作简明、 抽样科学的工作原则。第四条集团公司总部和企业应建立 HSE 治理体系审核机9制，使 HSE 审核成为推动 HSE 治理体系自我完善和持续改进的重要工具。集团公司鼓舞各企业及其所属单位开展 HSE 治理体系第三方审核，以促进企业提高 HSE 治理水平，增加市场竞争力。第五条本规定适用于集团公司总部包括专业公司和企 业含股份公司地区公司的 HSE 治理体系审核工作。其次章机构与职责第六条集团公司安全环保部负责统一归口治理集团公司HSE 治理体系审核工作，主要职责：一统筹、协调
3、集团公司 HSE 治理体系审核工作；二制定审核政策，建立审核治理的制度、标准，明确审 核原则、程序和要求；三建立和治理集团公司 HSE 审核人员队伍；四组织制定集团公司总部 HSE 治理体系审核方案，并组织实施；五监视、协调 HSE 治理体系审核活动，组织调查处理HSE 治理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。第七条各专业分公司 HSE 治理体系治理部门负责归口治理本专业 HSE 治理体系审核工作，主要职责：一组织协调本专业的 HSE 治理体系审核工作；二组织制定本专业 HSE 治理体系审核方案，并组织实施；三总结和改进本专业 HSE 治理体系审核工作。专业分公司各专业治理部门负责组织开展
4、相关业务专项审核，并参与 HSE 治理体系主管部门组织的审核。第八条企业及所属单位的 HSE 治理体系治理部门负责归口治理本单位的 HSE 治理体系审核工作，主要职责：一组织开展本单位的 HSE 治理体系审核工作；二组织制定 HSE 治理体系审核方案，并组织实施；三总结上报 HSE 治理体系审核工作状况；四培育有素养、力量的 HSE 审核员。企业及所属单位各级专业治理部门负责组织开展相关业务 的专项审核，并参与 HSE 治理体系主管部门组织的审核。第三章审核治理第九条 集团公司总部和企业应对 HSE 治理体系审核方案进展筹划。在制定审核方案时，要充分考虑各类型审核的互补， 依据受审核方风险的性
5、质和特点筹划审核频次。应对审核活动进展评审和总结，识别改进时机，逐步提高审核有效性。应针对各专业审核逐步开发形成系统、有用的 HSE 审核检查表，指导审核实施。第十条集团公司总部和企业应对审核质量进展掌握。依据标准程序组织审核活动，选派具备专业力量的审核员实施审核， 由审核组长对审核过程进展掌握，并对审核质量负责。审核组成 员应对审核过程所接触的各种信息遵守保密要求，担当保密责任。第十一条 HSE 治理体系审核程序应符合安康、安全与环境治理体系审核指南标准 Q/SY1002.3-2023的要求，一般应包括审核启动、审核预备、现场审核活动、审核完毕、审核 后续活动等。并依据特定审核的目的、范围和
6、简单程度对审核程 序做出相应调整。第十二条 HSE 治理体系审核应形成闭环治理，对审核觉察的不符合项和问题要进展缘由分析，实行订正措施、预防措施进展整改，并对整改状况及措施有效性进展验证。HSE 治理体系审核过程所形成的相关记录、报告等应清楚、完整并进展妥当保存。第十三条 集团公司总部和企业应充分利用 HSE 信息系统平台，加强 HSE 治理体系审核治理，依据要求使用和维护 HSE 审核治理模块，实现审核资源和审核结果共享。第十四条 审核员的选择、力量确认、审核员培训和注册管理等应符合自然气集团公司 HSE 审核员治理规定的要求。第十五条 集团公司总部结合安康安全环保重点工作，托付技术机构组织
7、对企业进展 HSE 治理体系审核。一集团公司总部结合重点工作，对 HSE 治理体系审核方案进展筹划，编制下达 HSE 治理体系审核打算，受审核企业应依据打算安排协作完成审核工作。二审核组由集团公司 HSE 审核员、技术专家、观看员等组成，依据专业需要从集团公司注册 HSE 审核员、技术专家数据库中选取。三审核组依据现场审核觉察，开据不符合项和提出存在 问题，分析企业 HSE 治理体系运行中存在的缺陷和缺乏，提出改进建议和要求，并形成审核报告，提交被审核企业和集团公司 安全环保部以及相应的专业分公司。四审核组负责对受审核企业的不符合和存在问题的整改完成状况及有效性进展资料验证，通过后续的监视检查
8、、指导等 方式对整改完成状况及有效性进展现场跟踪验证。五集团公司安全环保部在审核工作完毕后组织审核总结 会，总结沟通 HSE 审核阅历，并下发审核通报。第十六条 企业及所属单位应依据审核方案的筹划安排，在规定的时间间隔内组织 HSE 治理体系内部审核。一企业及所属单位每年应至少开展一次内部审核，两次 审核间隔不应超过十二个月，当发生较大事故或组织机构较大调整等状况时应增加内部审核频次。二内部审核可以承受集中式审核、滚动式审核相结合， 全要素审核与专项审核相结合的方式开展。三各专业治理部门依据需要组织开展 HSE 治理体系专项审核。在组织形式上，HSE 审核可与常规的 HSE 检查工作相结合，并
9、逐步实现以专项审核方式进展检查工作。四内部审核应由治理者代表组织，组成并授权审核组负 责实施，审核组应由培训取证的内审员组成，审核员可以来自企 业及所属单位的内部或外部。企业及所属单位应培育足够数量的具有责任心的内部审核员。第十七条 企业及所属单位依据需要可组织对承包商和或供给商实施 HSE 治理体系审核。一企业及所属单位应确定对承包商和或供给商实施HSE 治理体系审核的需求、时机和频次，制定审核方案。二企业及所属单位应将承包商和或供给商审核作为 对其评定和选择的重要方法，并通过审核促进承包商和或供 应商的 HSE 治理水平和绩效提升。三企业及所属单位可以自行组成审核组或托付相关机构以企业的名
10、义对承包商和或供给商实施审核。四审核组对承包商和或供给商的审核内容重点应考 虑 HSE 治理体系运行状况，特别是生产作业现场的 HSE 治理状况，以及相关合同条件的兑现状况等。五企业及所属单位应将审核结果纳入承包商和或供 应商资质评价，建立承包商和或供给商 HSE 业绩档案，作为承包商和或供给商选用的重要依据。第十八条 企业可依据需要组织实施对下属单位的 HSE 治理体系审核。一企业应确定对下属单位实施 HSE 治理体系审核的需求、时机和频次，制定审核方案。二企业可以自行组成审核组或托付相关机构以企业的名 义对下属单位进展 HSE 治理体系审核，审核人员可以来自内部或外部。三企业对下属单位的审
11、核内容应重点考虑对其 HSE 治理体系运行状况的检查评价，以及相关政策要求的落实等。第十九条 集团公司建立 HSE 治理体系内部认证制度，授权相关技术机构依据规定开展 HSE 治理体系内部认证活动。集团公司安全环保部对 HSE 认证机构及其认证活动实施监视和管理，企业可结合实际，自愿进展 HSE 治理体系内部认证。第四章治理评审其次十条 企业及所属单位每年应至少开展一次治理评审， 当组织机构、外部环境发生重大变化或发生较大事故时，应准时 开展治理评审活动。其次十一条 治理评审的内容包括 HSE 绩效状况、内审和合规性评价的结果、重大隐患的整改状况、重大资源的配置状况 等。治理评审应对 HSE
12、治理体系运行中的重大问题作出决策， 明确 HSE 治理体系改进的方向。其次十二条 治理评审会议可与 HSE 委员会安委会会议等相结合，但应符合治理评审的相关要求。第五章HSE 治理体系运行质量评估其次十三条 集团公司制定 HSE 治理体系运行质量评估标准和评估实施细则，组织开展 HSE 治理体系运行质量评估，对企业 HSE 治理体系运行水平和质量进展综合量化评估。其次十四条 集团公司鼓舞各企业结合实际在企业内部开展 HSE 治理体系运行质量评估工作。通过实施 HSE 治理体系运行质量评估，促使企业及下属单位能够运用自我评估改进的治理工具，实现 HSE 绩效持续提升。第六章附则其次十五条集团公司所属企业应参照本规定制定具体程序组织开展 HSE 治理体系审核工作。其次十六条本规定由集团公司安全环保部负责解释。本规定自 2023 年 7 月 1 日起施行。