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1、第十二章 市场绩效与产业组织政策开心快乐每一天第一节第一节 市场绩效分析市场绩效分析市场绩效是指在一定的市场结构下，企业通过各市场绩效是指在一定的市场结构下，企业通过各种价格与非价格竞争行为而形成的资源配置和利种价格与非价格竞争行为而形成的资源配置和利益分配状态，它是反映市场运行效率的综合型概益分配状态，它是反映市场运行效率的综合型概念。念。市场绩效包含以下几方面：市场绩效包含以下几方面：资源配置效率资源配置效率技术进步技术进步规模效益规模效益X非效率非效率一、资源配置效率一、资源配置效率微观经济学认为，完全竞争市场能获得资源配置微观经济学认为，完全竞争市场能获得资源配置的帕累托最优，表现为社
2、会总剩余（社会福利）的帕累托最优，表现为社会总剩余（社会福利）的最大化。的最大化。社会总剩余包括消费者剩余和生产者剩余。社会总剩余包括消费者剩余和生产者剩余。垄断会造成社会福利的损失，垄断者会获得垄断垄断会造成社会福利的损失，垄断者会获得垄断利润。利润。超额利润未必一定是垄断利润，而有可能是创新超额利润未必一定是垄断利润，而有可能是创新利润。利润。影响垄断利润率的因素影响垄断利润率的因素卖方集中度卖方集中度买方集中度买方集中度产品差别度产品差别度进入壁垒进入壁垒需求变化需求变化技术进步技术进步二、技术进步二、技术进步（剔除了（剔除了X X非效率的）技术进步是一种动态效率，非效率的）技术进步是一
3、种动态效率，而资源配置效率是一种静态效率。而资源配置效率是一种静态效率。（前沿）技术进步表现为生产函数的整体性上移（前沿）技术进步表现为生产函数的整体性上移（生产前沿面的上移）。（生产前沿面的上移）。三、三、X X非效率非效率所谓所谓X X非效率，是指在垄断企业的组织内部存在着非效率，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。（资源配置的非效率状态。（HLeibensteinHLeibenstein，19661966）这是因为，垄断企业缺乏竞争压力，企业机构庞这是因为，垄断企业缺乏竞争压力，企业机构庞杂，企业内不同阶层目标不一，导致企业运行缺杂，企业内不同阶层目标不一，导致企业运行缺
4、乏效率。可以从三个方面去分析：乏效率。可以从三个方面去分析：代理成本高代理成本高激励弱激励弱信息成本高（信息失真、信号损失）信息成本高（信息失真、信号损失）四、规模经济水平四、规模经济水平企业规模经济是指产品的单位成本随着生产规模企业规模经济是指产品的单位成本随着生产规模（产量）的提高而逐渐下降的情况。（产量）的提高而逐渐下降的情况。产业规模经济是指产业总体规模效益的利用，包产业规模经济是指产业总体规模效益的利用，包括企业规模经济和企业间协调产生的节约。用长括企业规模经济和企业间协调产生的节约。用长期平均成本来考察。长期平均成本是衡量行业期平均成本来考察。长期平均成本是衡量行业（而非企业）成本
5、状况的指标。（而非企业）成本状况的指标。反映规模经济水平的指标反映规模经济水平的指标企业平均规模与经济规模（企业平均规模与经济规模（MESMES）的比值）的比值达到规模经济（达到规模经济（MESMES）的比例）的比例横向和纵向规模经济水平：按加工工艺的流程考横向和纵向规模经济水平：按加工工艺的流程考察察企业开工率企业开工率企业规模结构企业规模结构市场结构市场结构第二节第二节 产业组织政策的内涵产业组织政策的内涵和理论依据和理论依据一、产业组织政策的内涵一、产业组织政策的内涵产业组织政策是指政策为提高市场绩效、保产业组织政策是指政策为提高市场绩效、保证公共利益、调整和干预产业内的市场结构证公共利
6、益、调整和干预产业内的市场结构和厂商行为、推动产业振兴所采取的公共政和厂商行为、推动产业振兴所采取的公共政策的总和。策的总和。产业组织政策的实质是政府通过协调竞争和产业组织政策的实质是政府通过协调竞争和垄断的矛盾，维持健全的市场秩序，利用市垄断的矛盾，维持健全的市场秩序，利用市场机制发展经济。其直接目标是促进和实现场机制发展经济。其直接目标是促进和实现竞争环境。即协调竞争机制的资源配置效率竞争环境。即协调竞争机制的资源配置效率和规模经济效率可能导致垄断的矛盾。和规模经济效率可能导致垄断的矛盾。产业组织政策的基本内容产业组织政策的基本内容促进竞争、抑制垄断促进竞争、抑制垄断限制过度竞、制止不公平
7、竞争限制过度竞、制止不公平竞争充分利用规模经济充分利用规模经济保护中小企业保护中小企业二、产业组织政策的理论依据二、产业组织政策的理论依据效率原则：维护竞争、抑制垄断效率原则：维护竞争、抑制垄断垄断导致福利损失垄断导致福利损失垄断造成垄断造成X X非效率非效率垄断缺乏技术进步的动力垄断缺乏技术进步的动力兼并的权衡兼并的权衡PACP1=AC1AC2Q1Q2QOP2S第三节第三节 反垄断政策反垄断政策一、国外的反垄断政策与执行程序一、国外的反垄断政策与执行程序二、中国的反垄断政策二、中国的反垄断政策反垄断法反垄断法20082008年年8 8月月1 1日起生效日起生效主要集中在对以下三类行为作出规制
8、：主要集中在对以下三类行为作出规制：垄断协议垄断协议滥用市场支配地位滥用市场支配地位（可能）具有（可能）具有 排除排除/限制限制 竞争效果的经营竞争效果的经营者集中者集中关于垄断协议：与具有竞争关系的经营者关于垄断协议：与具有竞争关系的经营者固定或变更商品价格固定或变更商品价格限制商品的生产数量或销售数量限制商品的生产数量或销售数量分隔销售市场或原材料采购市场分隔销售市场或原材料采购市场限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新产品产品联合抵制交易联合抵制交易国务院反垄断执法机构认定的其它垄断协议国务院反垄断执法机构认定的其它垄断协议关于垄断协议：与交
9、易相对人关于垄断协议：与交易相对人固定向第三人转售商品的价格固定向第三人转售商品的价格限定向第三人转售商品的最低价格限定向第三人转售商品的最低价格国务院反垄断执法机构认定的其它垄断协议国务院反垄断执法机构认定的其它垄断协议滥用市场支配地位的行为滥用市场支配地位的行为以不公平的高价销售产品、或以不公平的低价购买产品以不公平的高价销售产品、或以不公平的低价购买产品无正当理由以低于成本价销售产品无正当理由以低于成本价销售产品无正当理由拒绝与交易相对人进行交易无正当理由拒绝与交易相对人进行交易无正当理由限定交易相对人只能与其进行交易、或只能与无正当理由限定交易相对人只能与其进行交易、或只能与指定的经营
10、者进行交易指定的经营者进行交易无正当理由搭售商品、或在交易时附加其它不合理条件无正当理由搭售商品、或在交易时附加其它不合理条件无正当理由对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条无正当理由对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实施差别待遇件上实施差别待遇国务院反垄断执法机构认定的其它国务院反垄断执法机构认定的其它滥用市场支配地位的行滥用市场支配地位的行为为经营者集中经营者集中经营者合并经营者合并经营者通过取得股权或资产的方式取得对其它经经营者通过取得股权或资产的方式取得对其它经营者的控制权营者的控制权经营者通过合同等方式取得对其它经营者的控制经营者通过合同等方式取得对其它经营者的控制权、或
11、能够对其它经营者施加决定性影响权、或能够对其它经营者施加决定性影响三、反垄断政策对厂商行为的限制三、反垄断政策对厂商行为的限制价格操纵与串谋协议价格操纵与串谋协议兼并兼并掠夺性定价掠夺性定价拒绝交易拒绝交易垂直协定：居于垄断地位、转售价格维持、限定垂直协定：居于垄断地位、转售价格维持、限定销售区域、独家经营销售区域、独家经营搭配销售搭配销售第四节第四节 规制与放松规制规制与放松规制政府规制分为经济性规制和社会性规制政府规制分为经济性规制和社会性规制规制是指微观的产业组织政策规制是指微观的产业组织政策规制是相对于命令性的强制性管制而言，是依靠规制是相对于命令性的强制性管制而言，是依靠法律、规定等
12、进行依法管理法律、规定等进行依法管理一、自然垄断产业的规制一、自然垄断产业的规制进入规制进入规制价格规制价格规制收费水平规制收费水平规制收费结构规制收费结构规制两段收费：回忆二级价格歧视两段收费：回忆二级价格歧视拉姆齐定价：根据不同群体的消费者具有不同拉姆齐定价：根据不同群体的消费者具有不同的需求价格弹性而定价的需求价格弹性而定价高峰负荷收费：高峰期坚持消费，与普通消费高峰负荷收费：高峰期坚持消费，与普通消费者不同，应负担高价者不同，应负担高价服务成本收费：区别不同的用户收取不同的费服务成本收费：区别不同的用户收取不同的费用用二、竞争性产业的规制二、竞争性产业的规制保障客户安全的规制：金融业、
13、运输业、烟草加工业、酿保障客户安全的规制：金融业、运输业、烟草加工业、酿酒业、邮电通信业、等等酒业、邮电通信业、等等防止过度竞争的规制：防止过度竞争的规制：资质和资格规制：从业资格、工程资质资质和资格规制：从业资格、工程资质防止信息不对称的规制：企业年报等信息披露要求、防范防止信息不对称的规制：企业年报等信息披露要求、防范金融风险进行金融业进入规制金融风险进行金融业进入规制三、放松规制三、放松规制过度规制产生的问题过度规制产生的问题竞争压力弱化，企业缺乏改进效率和服务的竞争压力弱化，企业缺乏改进效率和服务的动力动力依靠垄断力量侵蚀消费者福利依靠垄断力量侵蚀消费者福利政府对企业的成本信息并不了解
14、，导致规制政府对企业的成本信息并不了解，导致规制失败失败寻租导致腐败、官员被俘虏、社会浪费寻租导致腐败、官员被俘虏、社会浪费放松规制的理由放松规制的理由市场机制是基本经济制度，价格信号是最有效的市场机制是基本经济制度，价格信号是最有效的资源配置信号资源配置信号，可竞争市场理论是放松规制的理，可竞争市场理论是放松规制的理论基础。论基础。政府并不比市场更有效，反而产生更严重的深远政府并不比市场更有效，反而产生更严重的深远的问题的问题自然垄断并非发生在所有环节，有些环节可以引自然垄断并非发生在所有环节，有些环节可以引入竞争入竞争技术进步打破了有些行业的自然垄断性质技术进步打破了有些行业的自然垄断性质基础设施网络可以划分更小的区域引进竞争并实基础设施网络可以划分更小的区域引进竞争并实施边界区价格标准施边界区价格标准中国放松规制的改革中国放松规制的改革自然垄断行业政企分离自然垄断行业政企分离自然垄断行业中区分出非垄断业务自然垄断行业中区分出非垄断业务规制初期可以实施规制初期可以实施“非对称规制非对称规制”激励性价格规制激励性价格规制建立健全法律，依法治国建立健全法律，依法治国