资金应急预案(共8篇).docx

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1、资金应急预案(共8篇)篇:资金应急预案资金应急预案(措施)一、目的为了加快工程款回收、减少资金占用、保证公司重点工程正常运营,制定此预案。二、收款措施1、成立收款小组组长:董刚全面负责收款工作。副组长:马辉霞负责督促并办理工程结算副组长:穆珍珍负责每日与项目经理沟通,确定回款时间、回款金额,根据项目需要,与甲方接触。组织每周一召开收款小组会议。每周结算、收款进度及问题,并制定下周结算、收款计划。组员:各项目经理及回款负责人:负责与甲方、业主、监理确定预付款、进度款和尾款的回款时间及办理结款的相关手续(工程进度、四方验收、配合商务办理结算)减少资金占用措施1、全体员工即日起,暂缓发放工资及各类奖

2、金。待本预案停止执行时,予以补发。(原则最长不超过3个月)2、暂停报销与收款、结算、工程进度相关的费用。3、中心负责人,只报油费,其他费用暂时不予报销。4、如回款不到位暂停支付分包工程款、材料款,由商务、项目经理、财务负责解释。5、暂停购置固定资产、办公设备。(除在施工程急需外)6、各项目部若有资金余额(扣除向公司各类基金借款因素外),不受此预案第三条影响。四、预案起止时间即日起开始实施,至待账户自有可用资金连续2个月不低于300万时止。董刚2023年5月15日星期二第2篇:新版资金风险应急预案最新整理资金风险应急预案1目的为了减少公司投资决策的失误、资金周转不灵、股票市场的波动、贷款利率和汇

3、率的调整等因素使公司暂时资金出现断流难以使公司正常运转严重的甚至造成公司瘫痪而带来的风险。2范围集团公司及下属分公司3职责3.1做好融资授信工作制订集团公司最低安全资金余额一旦资金实际余额接近该数值迅速启动融资工作3.2做好资金收支预算做好资金规划提前预判可能出现的资金紧张状态提前做好准备3.3做好公司投资可行性分析时刻关注市场的波动、贷款利率和汇率的变动情况可能对公司带来的风险与相关机构合作尽力降低可能给公司的风险。4措施4.1中止所有对外的支出付款对所有支出和付款进行评级后按优先级不同分批付款。4.2梳理所有可以应收未收到的款项也进行分级评价根据重要性不同安排不同力量的人进行跟踪收回。4.

4、3立即与银行等金融机构联系启用剩余授信额度。4.4尽快和尽力消减风险对公司的影响以保证公司都顺利渡过难关。第3篇:资金交易业务应急处理预案资金交易业务应急处理预案一、应急处理原则处理突发事件的原则:发现及时、及时上报、反应迅速、果断处置、协调配合、规范完整、高效稳妥。二、预警机制进一步强化内控制度的执行力度,完善资金交易相关规章制度,岗位责任落到实处,落实检查和风险排查制度,组织监测和预警,成立应急领导小组,保持信息渠道畅通,加强应急业务的演练和业务培训,做好应付突发事件的各项准备工作。三、突发事件的情况预测可能出现的突发事件可能有:交易系统出现故障(包括计算机遭受病毒造成系统瘫痪和由于不定因

5、素交易场所出现停电、电路短信等情况),在20分钟内无法恢复正常影响交易业务的连续性并造成我行与交易对手的违约;由于交易员工作疏忽造成交易失败无法按正常程序完成当日交易任务;交易员在交易后台(北京中债)中进入应急业务处理通道后,由于操作、信息沟通等等原因造成进入应急通道的业务仍然无法准确、及时的操作完成。四、处置预案预案一:交易系统出现故障当日资金交易业务不能在规定的交易时间里完成时的处置要点。1、及时发现问题,并立即向中心应急领导小组汇报,由领导小组成员负责协调相关技术部门进行系统抢修。2、在20分钟内无法修复,由领导小组组织有关业务人员对情况进行分析后,启动业务应急处理预案,及时组织实施。系

6、统出现故障以后.(1)交易前台业务处理未完成的,由交易员负责与交易对手方联系,说明情况并告知终止当日交易;(2)如果交易前台已经完成操作,系统生成交易成交单后,那么和交易对手方的交易合同就视同成立,我们必须在当日履行合同约定,立即进入后台的应急业务处理通道,启用电子密押器,根据前台交易成交单填写应急业务处理申请表,提取准确的交易要素输入电子密押器,由电子密押器生成16位密码并填写在应急申请表上,保证应急申请表中要求填写的所有交易要素的准确无误后加盖中心业务章及时传真到北京中债后台客户中心,并马上电话告知中债后台处理人员,由他们代为处理所有后台未完成的业务。在进行应急业务处理期间必须保持与中债后

7、台工作人员的沟通,追踪业务处理情况,避免再次出现突发情况;C:由于后台应急业务处理是一笔交易就要生成一次密押,如果当日交易笔数较多,在应急通道中有可能出现业务处理不完的情况,我们无法完成的交易流程进入预案二的应急流程。预案二:进入后台应急业务处理通道的业务处理不完的处置要点。1、如果交易结算方式是通过传统方式(见券付款和见款付券)划款或者收款,后台交易员负责与交易对手方取得联系,向对方说明情况马上进行协商解决。(1)我们作为资金的收款方时,即见款付券的结算方式,一般这种情况我行的资金不会受到损失,但会造成对手方质押的债券不能及时解券,也就是后台的收款确认和复核指令不能正常完成,如果对手方当日没

8、有下手交易,双方可以协商由我行保证在次日解券,如果对手方当日还有下手交易,要继续将债券质押给下家,我行就要负担一定的连带责任,由于连带责任造成对手方的损失赔偿由交易双方视当时情况而定,赔偿金额的协商必须报应急领导小组,再由领导小组分级上报总行审定。(2)我们作为资金的付款方时,即见券付款结算方式。也就是后台的第三方指令确认、付款确认和复核指令不能正常完成,一般这种方式如果不违约,我行就必须在当日对手方质押的债券未冻结的情况下将资金划出,就出现了信用风险,如果采取违约的方式,我行将支付对方违约金,应急业务发生后究竟采取任何一种方式都必须报应急领导小组,再由领导小组分级上报总行,我中心再根据总行处

9、理意见进行相应的操作流程。2、如果交易结算是通过券款对付的方式划款或者收款(1)如果是我行到期收回资金,后台不需要做指令确认,资金和债券同时到达账户,应急处理时我们只需要负责催促交易对手在交易有效时间内划款即可。3(2)如果我行是划出资金,后台的第三方指令确认不能正常完成,资金就不能到达对方账户,此时只能采取临时改变交易结算方式才能确保不会违约与交易对手方,但同时我行就必须在当日对手方质押的债券未冻结的情况下将资金划出,就出现了信用风险,如果采取违约的方式,我行将支付对方违约金,应急业务发生后究竟采取任何一种方式都必须报应急领导小组,再由领导小组分级上报总行,我中心再根据总行处理意见进行相应的

10、操作流程。预案三:由于交易员工作疏忽造成头寸匡算错误的处置要点。1、随时监测头寸,尽早发现问题,以便及时采取补救措施。2、发现当日头寸不足时.(1)在前台交易还未点成交之前,由交易员马上与交易对手方取得联系,说明情况并告知终止当日交易;(2)如果交易前台已经完成操作,系统生成交易成交单后,那么和交易对手方的交易合同就视同成立,我们必须在当日履行合同约定,采取以下补救措施:A:立即将情况上报中心应急领导小组,领导小组成员迅速组织力量进一步调查核实相关情况,视情况定夺启用方案,主要补救措施有:交易员在资金市场上进行正回购交易融入资金弥补头寸不足;通过同业间拆借市场拆借资金弥补头寸不足;4B:如果交

11、易当日出现市场资金紧张的情况不能确保在有限的时间内借到资金,难以独立组织完成应急处理工作,需要与其他部门进行协调配合时,由中心领导向行领导汇报,寻求援助,主要由两个融资渠道:与我行长期合作的企业客户联系通过临时组织对公存款以弥补头寸的不足;平时就做好准备向本地的法人银行机构发出邀请在我行开立同业存放账户,以便我行出现头寸紧张时筹措资金。C:如果上述两种补救方式未能实施,我们只能采用违约的方式确保不去占用人行准备金,也就是交易后台绝不能点成交指令。最终出现我行与交易对手违约的事实,按照银行间债券市场主协议的规定,我行应支付对方交易金额万分之二的罚息和推迟划款产生的利息,最好是通过友好协商达成对方

12、的谅解并尽量减少和挽回我行的经济损失。(五)事后处置1、妥善保管应急处理业务的相关资料,存档备查。2、针对应急业务处理中暴露出来的问题,进一步总结修改完善应急预案。3、奖励和处罚。对参与应急业务处理工作中表现突出的人员,可以按照有关规定给予表彰和奖励。对参与应急业务处理工作中不负责任、扯皮推诿、办事不力,造成严重后果的人员,追究其责任并执行相应的处罚措施。第4篇:完整word版资金管理应急预案关于资金管理应急预案一、目的1、风险点:(1)资金周转困难,影响公司正常运转;(2)不合理支出及资金流失。2、为了提高公司资金的管理能力,加强公司应对资金管理风险的能力。保证在公司资金管理遇到风险时,能够

13、有序、有效、有力的控制风险,保证公司正常的生产经营不受到影响,最大限度地降低公司的风险和损失。特制定本预案。二、工作原则1、提高资金的使用效益,增加偿债能力;2、优化资本结构,适度负债;3、合理搭配流动负债和长期负债;4、以维护公司信誉为管理第一要务;5、提高资金的周转率。三、适用范围适用于集团各公司出现资金周转困难,影响正常生产经营运行。四、应急组织领导及机构应急领导小组,实行公司领导负责制和分级负责制。组长:董事长副组长:主管副总、财务总监、各公司总经理组员:财务管理部经理五、职责1、负责资金的监管;2、负责资金的使用和调配;3、负责对不合理支出的审记和处理;4、负责对各类贷款的调配组合,

14、保证贷款结构合理;5、负责流失资金的处理。六、应急措施1、当出现资金周转不畅时。财务管理部经理要及时向财务总监汇报,财务总监及时与主管副总进行沟通,研究解决的办法。2、财务管理部经理在工作中要严格控制现金支出。能不用现金的就不用现金,能延期支付的就延期支付。3、财务管理部经理要安排专人,对应收帐款进行管理,加强对陈欠的应收帐款的催收催缴。4、根据企业的实际情况,经董事长批准,通过加强与银行金融单位的联系,争取信贷资金,提高企业现金流量,满足日常生产生活的需要。5、当银行借款即将到期仍无法解决时。由各单位的总经理和集团财务总监沟通。并及时向董事长报告。通过各公司间的相互周转或倒贷,与有业务往来的

15、单位拆借等办法保证资金的周转;6、当出现有不合理支出,发生资金流失时。(1)冻结其相关的帐目或业务往来;(2)由财务管理部经理挂帅,组成审计小组,对开支的相关项目进行全面的审计,结果向主管的副总和董事长报告;(3)董事长与相关的责任人进行谈话,对不合理开支按公司财务相关制度处理。第5篇:农民工资金支付应急预案(定稿)施工组织设计(施工方案)农民工工资支付应急预案建设单位:重庆医科大学附属第一医院工程项目:重医附一院青杠老年公寓1#楼编制人员:黄雅茹技术负责:燕本初项目经理:周斌报送日期:2023.04.11重庆建工二建公司重医附一院青杠老年公寓1#楼工程项目部重庆医科大学附属第一医院青杠老年公

16、寓1#楼农民工工资支付应急预案目录一、工作原则.3二、适用范围.3三、组织体系及相关机构职责.4四、应急响应和处置程序.5五、后期处置.7农民工工资支付应急预案为了积极稳妥地处理好因拖欠、停发、扣发农民工工资引发的突发事件,切实维护农民工和用人单位的合法权益,维护社会稳定,促进经济发展,根据劳动保障监察条例(国务院令423号)及有关法律法规,结合我项目部实际,制订本方案。一、工作原则坚持以项目部为主,实行项目部经理负责。坚持预防为主,纠防结合,在项目经理领导下,各有关部门“快速反应、赶赴现场,协调配合、控制局面、妥善处理,”做到早发现、早报告、早控制、早解决,防止矛盾激化和失态扩大,尽快恢复生

17、产、生活和社会秩序,减少或避免经济损失和不良影响,确保社会稳定。公司按照国家相关政策法规,已经在重庆对口银行开设专项帐号,并按照项目工程要求预存入足额现金,以供应急支付。二、适用范围本预案适用重庆医科大学附属第一医院青杠老年公寓1#楼工程区域内、用人单位拖因拖欠、停发、扣发农民工工资引发突发事件的应急响应,包括:1、工地出现有罢工、停工、怠工事件;2、工地有人员围堵项目部办公室、场区交通要道事件;3、工地区域出现群殴、致人重伤或死亡事件;4、工地区域出现自杀、自残等恶性事件;5、工地区域出现造成农民工生活困难、危害人民生命财产安全、影响社会稳定的事件;6、工地区域出现其他因拖欠、停发、扣发农民

18、工工资引发的突发事件等。三、组织体系及相关机构职责项目部成立解决拖欠、停发、扣发农民工工资突发事件应急处理工作协调领导小组(以下简称“领导小组”)。领导小组组长由项目经理担任,成员由项目部施工部门、材料部门、安全部门、财务部门、行政后勤部门等组织协调处理拖欠扣农民工工资突发事件。组织机构如下:公司负责人:(分管该项目经理)项目负责人(周斌)*施工负责人(杨茂)*行政、材料负责人(张素)*安全负责人(刘彬)*6领导小组工作职责:负责解决因拖欠、停发、扣发农民工工资突发事件的应急处置工作。拖欠、停发、扣发农民工工资突发事件发生后,在领导小组的统一指挥下,根据情况,施工部门、材料部门、财务部门、行政

19、后勤部门、安全部门等应同时到达现场组成现场处理小组进行应急处理。行政部门:协助做好现场劳资双方当事人的调节工作,积极引导农民工通过诉讼等正常渠道维护自己的合法权益。负责召集用人单位相关负责人到场,协调调查核实,责成支付农民工工资。协助项目经理对突发事件处置和恢复生产秩序。财务、后勤、:负责调查核实欠薪事实及金额,责令欠薪单位立即支付。协助做好拖欠扣农民工工资突发事件的农民工工资核实工作,责令用人单位立即支付农民工工资。安全部门:畅通职工诉求表达渠道,即时理解并报告用人单位欠薪情况。负责维护现场秩序,预防、控制违法犯罪行为,必要时拨打110.材料部门:负责宣传、教育并因引导农民工按照国家法律法规

20、,依法维护自身的合法权益。四、应急响应和处置程序(一)、信息报告:发生拖欠扣农民工工资突发事件后,应当在30分钟内上报领导小组,重特大事件应在10分钟内报告公司领导小组。报告内容为:1、突发事件发生的基本情况,包括时间、地点、规模、涉及人员、破坏程度以及伤亡等情况。2、突发事件发生的起因分析、性质判断和影响程度预测。3、突发事件发生的用人单位和有关部门已做工作和采取的措施及处理情况。4、其他已掌握的情况。(二)、启动预案:拖欠、停发、扣发农民工工资突发事件发生后,领导小组根据实际情况由领导小组下令启动应急预案。应急处置:各部门在接到预案启动指令的20分钟内,根据案情投入应急处理工资。各部门在接

21、到通知后,应快速赶赴现场,在领导小组统一指挥下,了解情况,进行初步分析研究,按各自职责果断处置。如遇案情扩大或可能造成重大社会影响的,可请求公司领导小组给予指导和帮助。1、处理突发事件时要注意运用国家法律、法规、政策,认真听取群众诉求,稳定群众的情绪,避免矛盾的进一步激化,要通过展开耐心细致的宣传解释和思想政治工作,控制事态发展,动员、疏导农民工返回岗位,尽快恢复生产、生活。2、现场协商和调节不成的,各部门应在摸清情况的基础上提出切实可行的处理意见。对严重侵犯农民工合法权益的用人单位,责令改正。必须通过仲裁和司法程序的,要引导当事人通过劳动争议仲裁或向人民法院提起诉讼,按照有关法律、法规即时处

22、理。3、当出现暴力破坏活动苗头时,及时拨打110请公安部门依法采取防范措施,防止事态进一步扩大和恶化。对无理取闹、违法治安处罚的人员,依法处理。4、必要时,项目经理申请启动欠薪保障应急预案和欠薪垫支特别程序,申请启动公司设置的农民工工资专用账户,用于欠薪突发事件应急处理。在农民工生活确实困难或用人单位却无财产供执行等紧急情况下,先行垫付已查实的所欠农民工工资或生活费,即时平息事态,解决农民工生活困难。财务部门要对欠薪保障应急资金给予保障。五、后期处置拖欠扣农民工工资突发事件发生后,领导小组应做好应急预案的后期处置、协调、监督,有关部门应督促、帮助用人单位尽快恢复生产秩序,完善劳动用工管理,即时

23、向分公司领导小组报告后期处置工作进展情况。将拖欠扣农民工工资突发事件的用人单位列入公司诚信系统黑名单。拖欠、停发、扣发农民工工资突发事件结束后,领导小组要组织相关人员对事件进行分析,评估事件后果,总结经验,进一步巩固成果,防止事件反弹,并对事件处理情况即时上报。项目领导小组要在事件结束后的10个工作日内向公司领导小组提交处置报告。内容包括:发生突发事件用人单位的基本情况、导致突发事件的原因、事态发展趋势、处理经过、处理结果、进度、形象影响评估等。在预防和处置拖欠扣农民工工资突发事件中,部门及相关工作人员由下列情况之一的,应当严肃追究有关领导和相关人员的责任:1、在本工程区域和所属单位开展拖欠扣

24、农民工工资预警预报工作部重视,不负责,情况不明,措施不力,造成劳动纠纷不断,拖欠扣农民工工资突发事件多发,社会影响力恶劣的;2、对农民工反映的可能引发事件的问题不关心,或推诿、敷衍,长期得不到解决,致使问题和矛盾越来越多,趋向激化,多次发生突发事件等现象的;3、对拖欠扣农民工工资突发事件苗头发现不即时,发生突发性事件后,缓报、谎报、瞒报或未采取积极有效措施进行调查处理,或在调查处理工资中推诿扯皮、处置不力,以致延误时机,造成不良影响和后果的。各部门之间应建立应急联系工作机制,保障信息畅通,做到信息共享;按照各自职责管理和实施。并对本应急预案的贯彻执行情况定期检查,以提高应急处理能力。第6篇:应

25、急预案应急预案体系基本概述。应急预案-国家总体预案是全国应急预案体系的总纲。明确了各类突发公共事件分级分类和预案框架体系。规定了国务院应对特别重大突发公共事件的组织体系。工作机制等内容。是指导预防和处置各类突发公共事件的规范性文件。专项应急。1.国家自然灾害救助应急预案2.国家防汛抗旱应急预案3.国家地震应急预案4.国家突发地质灾害应急预案5.国家处置重。特大森林火灾应急预案6.国家安全生产事故灾难应急预案7.国家处置铁路行车事故应急预案8.国家处置民用航空器飞行事故应急预案9.国家海上搜救应急预案10。国家处置城市地铁事故灾难应急预案11.国家处置电网大面积停电事件应急预案12.国家核应急预

26、案13.应急预案国家突发环境事件应急预案14.国家通信保障应急预案15.国家突发公共卫生事件应急预案16.国家突发-公共事件医疗卫生救援应急预案17.国家突发重大动物疫情应急预案18.国家重大食品安全事故应急预案19.国家粮食应急预案20。国家金融突发事件应急预案21.国家涉外突发事件应急预案。部门应急。部门应急预案是国务院有关部门根据总体应急预案。专项应急预案和部门职责为应对突发公共事件制定的预案。1.建设系统破坏性地震应急预案2.铁路防洪应急预案3.铁路破坏性地震应急预案4.铁路地质灾害应急预案5.农业重大自然灾害突发事件应急预案6.草原火灾应急预案7.农业重大有害生物及外来生物入侵突发事

27、件应急预案8.农业转基因生物安全突发事件应急预案9.重大沙尘暴灾害应急预案10。重大外来林业有害生物应急预案11.重大气象灾害预警应急预案12.风暴潮。海啸。海冰灾害应急预案13.赤潮灾害应急预案14.三峡葛洲坝梯级枢纽破坏性地震应急预案15.中国红十字-总会自然灾害等突发公共事件应急预案16.国防科技工业重特大生产安全事故应急预案17.建设工程重大质量安全事故应急预案18.城市供气系统重大事故应急预案19.应急预案城市供水系统重大事故应急预案20。城市桥梁重大事故应急预案21.铁路交通伤亡事故应急预案22.铁路火灾事故应急预案23.铁路危险化学品运输事故应急预案24.铁路网络与信息安全事故应

28、急预案25.水路交通突发公共事件应急预案26.公路交通突发公共事件应急预案27.互联网网络安全应急预案28.渔业船舶水上安全突发事件应急预案29.农业环境污染突发事件应急预案30。特种设备特大事故应急预案31.重大林业生态破坏事故应急预案32.矿山事故灾难应急预案33.危险化学品事故灾难应急预案34.陆上石油天然气开采事故灾难应急预案35.陆上石油天然气储运事故灾难应急预案36.海洋石油天然气作业事故灾难-应急预案37.海洋石油勘探开发溢油事故-第7篇:应急预案传染病应急预案传染病应急预案编制:*审核:*审批:*局集团有限公司*高速公路*合同段项目经理部2007年10月传染病应急预案一、职责:

29、1、*:负责指挥传染病应急工作;2、*:负责传染病应急工作的实施,并联系医院护送;3、*:负责传染病的调查工作,并报告相关部门。二、确定发现传染病后,立即通知传染病应急领导小组和应急人员赶赴现场,搞好病员的传送和隔离。三、查明传染源,及时消毒周围环境,烧毁,掩埋污染的食品和用品,彻底隔离传染源,避免传染病继续蔓延。四、传染病应急办公室在机关卫生所,电话:五、所需设备:车辆、担架。六、对外联系方式、电话:南京市*医院电话:南京市*局,电话:七、传染病预防领导小组组长:*副组长:*组员:第8篇:资金管理重大风险事件应急处置预案资金管理重大风险事件应急处置预案第一章:总则第一条为有效处置总在资金管理

30、方面发生的重大风险事件,规范应对重大风险事件行为,最大程度地预防和减少风险事件对总造成的危害和损失,保护国有资产的安全、完整,维护正常医疗秩序,依照会计法、集团全面预算管理办法和集团风险管理策略及重大风险应对方苯等相关法规的规定,结合实际制定本预案。第二条本预案所称资金管理重大风险事件(以下简称重大事件)是指因下列事件的发生而导致的出现超能力支出、资金运作不畅入不敷出、:融资能力不足、筹资结构不合理等情形,无法预期或难以预期并对正常医疗经营可能产生严重影响需要立即处置的事件:1、资金决策不合理,如贷款、货款回收率低、库存积压、短贷长投一资金预算不合理等;2、各项资金管理制度制度不完善,疏于管理

31、;3、审批、支付流程不规范;4、公司内部管理人员违规、违法占用资金,数额巨大;5、水灾、火灾一地震及盗窃等事件的突然发生;第三条处置机构重大事件的工作原则(一)坚持快速、高效、稳妥和低成本的原则。发生重大事件,要及时掌握情况。果断采取措施,坚持快速高效、依法有序、积极稳妥进行处置,尽可能将危害和损失降到最低,防止风险进一步扩散和蔓延,防止重大事件对公司正常生产经营带来不良影响。(二)坚持积极主动、部门协作的原则。在处置重大事件过程中,涉及单位部门应积极主动,相互配合,:应当严格遵守处置工作纪律。第四条管理机构设立成立重大风险事件应急处置管理小组(以下简称管理小组),由公司领导班子成员组成。同时

32、要在管理小组下设办公室。组织相关部门有效开展突发事件处置工作。第五条管理小组职责(一)决定启动、终止本预案:(二)及时向上一级重大风险事件应急处置委员会报告事件的相关信息;(三)召集紧急会议,分析、研究事件的有关信息,在职责范围内制定相关处置方案,严密组织、协调、落实有关处置方案。第六条重大风险事件应急处置办公室设立在财务科,主要职责:(一)收集、整理、上报有关信息资料,向管理小组汇报重大事件的相关情况:(二)按照管理小组的要求组织召集相关会议:(三)向有关部门通报重大事件信息:(四)对重大事件提出具体处置建议:(五)督促、检查、指导各有关部门落实应急措施;(六)收集、保管并于事后移交有关档案

33、;(七)提出修改预案的建议:(八)完成管理小组交办的其他事项。第七条建设预警系统机制,由管理小组统一领导,通过全面预算管理总控和动,态指标监控,判定预警风险事件的级别,为有关部门采取进一步的预防和处置措施提供依据。预警系统主要内容包括:(一)全面预算管理总控,即按照全面预算控制项目考察变量范围,以及可能会引发重大事件的因素。(二)动态指标监控,即反反映被监测对象风险程度的各类指标(如资产负债率、速动比率、货款回收率、已获利息倍数等)。第八条建立重大事件信息报送制度(一)各分、子发生重大事件,应及时报告上级主管部门及有关部门。(二)信息收集和报送应做到及时、客观、全面、准确。信息报送可通过电话口

34、头初报,随后通过传真、计算机网络等载体及时报送书面报告和现场相关资料。(三)报告的内容应包括:1、发生突发事件的单位主体名称、地点、时间;2、重大事件的原因、性质、危害程度、可能涉及的金额及人数,影响范围以及事件发生后的公司生产经营情况;3、事态的发展趋势、可能造成的损失;4、己采取的应对措施及拟进一步采取的措施;5、其他与本事件有关的内容。第九条重大事件按照集团风险管理策略及重大风险应对方案进行分级。一级风险事件由管理小组处置管理,并上报财务部;二级风险事件由管委会处置管理。第十条重大事件处置完毕后,要认真进行评估与总结。一是组织开展事件损失评估工作,认真分析引发事件的原因,总结经验教训,并

35、形成专门报告;二是根据事件处置过程过程中暴露出来的有关问题,提出整改措施,视情况提出修改完善本预案的意和议。第十一条重大事件处置完毕后,对参与处置工作表现突出的人员,按有关规定给予表扬和奖励;对参与处置工作不负责任、办事不力、扯皮推诿,造,成严重后果的人员,依法追究其责任,并采取相应的处罚措施。第十二条第十三条重大事件处置完毕后,要根据有关规定对重大事件的处置情况进行审计和检查。第十四条第十五条重大事件应急处置期间,管理小组办公室应集中掌握管理小组成员单位和主要负责人、管理小组力、公室全体成员及有关工作人员的联系电话,并确保24小时畅通。第十六条第十七条重大事件应急处置期间,和上级领导机构要保

36、持必要联系,确保文电运转的高效、迅速、准确。第二章重大事件处置方案第十五条从重大事件发生动因看,主要涉及到制度是否完善、决策是否合理、操作执行是否规范三个环节,可能造成企业出现投资决策失误,筹资决策不当,资金调度不合理;从重大事件影响来看,可能造成企业出现超能力扩张,资金运作不畅入不敷出、融资能力不足、筹资结构不合理的风险。第十六条重大事件处置原则“防治兼施、以防为主”,鉴于此,财务部门要采用以下应对措施:(一)(二)事前遵章守纪,积极防范风险发生。1、严格按照会计法、全面预算管理办法会计业务务规范及本公司资金管理制度执行,指导规范全公司会计核算,保证合并会计报表全面、完整、准确及时反映企业经

37、营成果,为领导决策提供依据。2、严格执行报账审批制度,做到严格审核规范操作。对每笔业务从内容是否完整、票据是否合法、审批流是否合规等方面严格细致审查其真实合法性,在支付环节进行二次审核,现金支付、支票填写做到认真仔细,保证每笔业务不出差错。3、严格遵守财经管理制度,在主要岗健设立双岗双责,相互监督,相互制约。在出纳岗位实行印鉴章分离保管,严禁一人保管支付款项所需的财务印章;出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作;结算中收付业务,设立操作岗位和审核支付岗位,保证每笔业务不出差错;用于网银业务操作的计算机,专机专用专人负责;妥善保管密钥存放及使用,保障电脑安全

38、稳定运行;每日盘点库存,做到日清月结;及时与银行对账,账实相符;设立票据登记簿,严把票据审核不出差错;同时,杜绝大额现金支付;要对库存资金采取不定期核查制度。4、严格执行全面预算管理制度,量入为出,节支降耗。实时关注财务指标变动,及时掌握盈利能力、偿债能力等。对于大额资金的使用,要严格按照大额资金管理办法来执行。设立贷款登记表,随时掌握还贷情况,遇到资金紧缺时及时与领导沟通,早谋划早动手,提前筹集资金,按期付息还贷,保证资金链有序衔接。(二)事中积极采取措施,全力应对重大事件风险,把风险带来损失降到最低。1、关注指标,如某月财务报表中资产负债率、已获利息倍数、速动比率、货款回收率四项指标中其中

39、一项达到一级风险值上生,及时查找原因,管理小组要及时解决;如某项指标达到二级风险值日,应及时上报上级单位。2、在帐务处理和报表编制上,出现数据差错,发现问题及时更正,及时报送经理层,避免决策偏差。3、对于大额资金利用网银支付的,网络出现异常。要及时停止支付并与银行联系,落实资金是否支付,网络是否安全,及时维护网络安全稳定。4、对于因决策失误、资金使用不合理、筹资结构不合理,产生资金运作不畅入不敷出、融资能力不足的情况,发现问题及时上报经理层,同时采取措施,及时调整资金预算,控制资金支付;对于资金使用不合理业务,争取最大限度追回,对于可预见损失,把损失降到最低;对于筹资结构不合理,认真分析资本结,对于高风险筹资采取规避措施。(三)事后全面、深入剖析,差漏补缺,追究责任,健全制度。1、风险事件发生后,所涉及部门、人员要认真总结分析,查摆问题,提出整改意见,补充完善资金管理风险制度。2、分清责任,通过通报批评或奖罚制度提高认识,杜绝同类事件发生。

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