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1、LOGO第六章 国际技术贸易法LOGO第六章 国际技术贸易法第一节国际技术贸易法概述第二节 国际技术许可协议LOGO第一节国际技术贸易法概述一、国际技术贸易的概念 技术贸易包括技术的买卖（所有权的转让），但主要不是技术的买卖，而是技术的使用许可。国际技术贸易，亦称国际技 术转让，是指转让方以一定 的方式对其所有的技术进行 跨越国界地有偿转让给受让 方的行为。国际技术贸易有如下特点：LOGO第一节国际技术贸易法概述（一）国际技术贸易具有“国际性”或跨国性1、判断技术贸易是否具有国际性的理论标准有的学者根据当事人的住所、居所或国籍判断；还有的将国际技术贸易分为三种跨越一国国境的技术转移受方和供方不
2、居于同一国之中的技术转移受方和供方虽居于同一国之中，但其中有一方系外国公司的子公司、分公司或受到外国公司以其他方式控制的公司。2、判断技术贸易是否具有国际性普遍接受的标准 国际技术贸易是跨越国界的技术转让。LOGO第一节国际技术贸易法概述（二）国际技术贸易的标的是技术世界知识产权组织（WIPO）于1977年出版的供发展中国家使用的许可证贸易手册：技术是制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用新型或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其活动而提供的
3、服务或协助等方面。作为技术贸易标的的技术不仅包括上述定义中所包含的专利或知识，还包括商标、版权等。具体地说，技术包括专有技术、商业秘密、专利、商标、版权及邻接权、集成电路等。LOGO第一节国际技术贸易法概述（三）国际技术贸易是有偿的技术转让行为国际技术转让非商业性的技术转让 商业性的技术转让技术贸易技术投资 LOGO第一节国际技术贸易法概述（四）国际技术贸易与国际货物贸易的区别1、国际技术贸易的标的是无形的技术知识和经验使用权。而国际货物贸易的标的则是买卖的货物，一般具有一定体积，占有一定空间，人们可以直接用感官感受它们的存在。2、国际技术贸易的技术受让方所取得的只是技术知识的使用权，而不是所
4、有权。对于国际货物贸易而言，货物一旦被转让，原所有人便失去了所有权，而受让方则享有该产品的所有权，他可以自由处理该产品，包括使用，转售，赠送或出租该产品。LOGO第一节国际技术贸易法概述3、国际技术贸易是一种长期的交易，而且交易的过程很复杂。国际技术贸易的交易过程复杂，一般而言，技术转让的有效期在3-5年左右，甚至更长。而在国际货物贸易中，卖方只要按照合同在规定的期限和方式交付货物和收取货款，而买方只要按照合同规定的期限和方式收取货物和交付货款，合同即告履行完毕，这个过程较短。LOGO第一节国际技术贸易法概述4、国际技术贸易与国际货物贸易适用的法律不同。国际技术贸易适用民法、合同法的规定之外，
5、还应该遵守工业产权法，技术转让法等有关规定，以及该国参加或缔结的有关国际 技术贸易的双边条约或多边条约 的有关规定。而国家货物贸易则 主要适用民法、合同法、买卖法（或外贸法），该国参加或缔结的 有关国际货物贸易的双边或多边 条约的有关规定，以及在国际货 物贸易领域的大量的惯例LOGO第一节国际技术贸易法概述二、国际技术贸易法的概念及渊源（一）国际技术贸易法的概念 调整跨国技术买卖关系以及由此所产生的各种社会关系的法律规范的总称。（二）国际技术贸易法的渊源 1、国际法规范 包括国际条约和国际惯例。其中，国际条约主要是多边条约，诸如保护工业产权巴黎公约、专利合作公约、商标国际注册马德里协定以及与贸
6、易有关的知识产权协定等。LOGO第一节国际技术贸易法概述以上国际条约都只涉及到国际技术贸易的有关内容，不是专门用来规范国际技术贸易的。由联合国贸易与发展会议负责起草的联合国国际技术转让行动守则（草案）是第一部专门规制国际技术贸易的全球性公约，但该守则尚未最后通过，尽管如此，它仍然对各国有关国际技术贸易的立法和实践具有积极的作用。2、国内法规范 各国技术贸易法、知识产权法 LOGO第二节国际技术许可协议一、概念和种类（一）概念v国际许可协议（International Licensing Agreement）也称国际许可合同（international Licensing Contract），是
7、指其中规定技术供方亦即许可方（licenser）向技术受方亦即被许可方（licensee）转让技术的使用权，而被许可方则须为此向许可方支付技术使用费，以及双方当事人其他权利义务的、具有法律所规定的国际性的协议。国际许可协议是国际技术贸易的主要法律形式。LOGO第二节国际技术许可协议（二）国际技术许可协议的种类1、独占许可合同（exclusive license contract）2、排他性许可合同（sole license contract）3、普通许可合同（simple license contract,亦称non-exclusive license contract）4、分许可合同（sub
8、-licensable contract）5、交叉许可合同(cross license contract)LOGO第二节国际技术许可协议二国际技术许可协议的主要条款v（1）序言条款，包括合同名称、合同当事人的名称和地址合同签字的地点和日期、鉴于条款等；2）关键性词语定义条款；3）项目条款；4）技术使用费条款；5）保证和索赔条款；6）保密条款；7）争议解决及法律适用条款；8）合同的生效、有效期、终止及其他。LOGO第二节国际技术许可协议v三、国际技术许可协议的特征v1、国际技术许可协议的主体包括自然人、法人或其他经济组织，但实践中主要是法人和其他经济组织，它们分别位于不同的国家。v2、国际技术许
9、可协议的客体是无形的技术知识，其核心内容是知识产权的使用权，并且做跨国境的移动，即从一个国家转移到另一个国家。LOGO第二节国际技术许可协议v3、国际技术许可协议具有较强的时间性和地域性。时间性指的是合同的有效性，地域性指技术许可方享有技术使用权的地域范围主要是由知识产权所具有的地域性决定的。v4、国际技术许可协议具有很强的法律性。不仅合同的形式和内容必须符合有关法律的规定，往往需要经过有关政府或部门审批后才能生效。LOGO第二节国际技术许可协议三、国际技术许可协议的限制性商业条款（一）涵义 v1980年，联合国制定的关于控制限制性贸易做法的多边协议的公平原则和规则（简称“原则和规则”），对限
10、制性商业惯例所下的定义为：“限制性商业惯例指企业的下述行动和行为：通过滥用或谋取市场力量的支配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响；或通过企业之间的正式或非正式、书面或非书面的协议或其他安排造成了同样的影响的一切行动或行为都叫限制性贸易做法。”这些限制性贸易做法若订入国际许合同中，则构成了国际许可合同中的限制性商业条款。LOGO第二节国际技术许可协议（二）内容 依据1978年联合国贸易与发展会议拟定的联合国国际技术转让行动守则（草案），下列20种限制性商业条款被禁止列入国际技术许可协议：1、单方面的回授条款 这
11、种条款的内容是在合同中规定，被许可方在对许可技术作出改进后，有义务通知许可方，并将改进部分及其所有权转让或回授给许可方或许可方指定的任何企业专享，许可方无需给予补偿和承担互惠义务。LOGO第二节国际技术许可协议v2、对权利效力的异议v这种条款称为不争执条款，要求被许可方不得对许可技术的专利有效性提出异议，且不得在协议有效期内，在任何国家对该专利的有效性提起诉讼，也不得协助他人进行诉讼。有时该条款也要求被许可方对许可方所要求或取得的其他权利不得提出异议。LOGO第二节国际技术许可协议v3、独家经营v该条款限制被许可方就类似或具有竞争性的技术或产品签订销售协议、代理协议或制造协议，或者取得这种竞争
12、性技术。这完全是为了单方面保障许可方的利益。v4、对研究和发展的限制v指许可方限制被许可方对许可技术从事研究和发展，或禁止按照当地实际情况吸收消化和更改许可技术，或限制从事新产品、新工艺及新设备方面的研究和发展工作。LOGO第二节国际技术许可协议v5、对技术使用人员的限制v许可方要求被许可方在一些关键性生产部门必须使用许可方指定的技术人员而不得任用自己的技术人员。v6、限制产品的价格v此种条款要求被许可方要对取得技术后所制造的产品或提供的服务的价格进行管制LOGO第二节国际技术许可协议v7、对技术更改的限制v许可方要求被许可方不得从其它渠道获得与许可技术相类似的技术，或从许可方竞争者处获得与许
13、可方相同的技术。v8、包销和独家代理权v该条款要求被许可方将产品包销权或独家代理权授予许可方或其指定的代理人。LOGO第二节国际技术许可协议v9、搭售v规定被许可方要从许可方或其指定处购买实际上不需要的技术、设备、产品或服务，并以此作为被许可方取得许可技术的条件。v10、出口限制v许可方通过对产品出口地区或数量上的控制，或规定被许可方在出口产品时价格需要征得其同意的方式，来控制产品的出口LOGO第二节国际技术许可协议v11、共同专利限制v许可方通过这种条款要求被许可方认可许可专利技术属于共同专利的事实，这无疑会对产品出口的地区、数量、价格产生实质上的限制。v12、广告宣传限制v限制被许可方对产
14、品和服务进行宣传，或规定进行此种宣传需要征得许可方同意。LOGO第二节国际技术许可协议v13、工业产权期满后的限制v规定被许可方在引进技术的工业产权期满或失效后还要继续支付费用，或者干脆禁止被许可方继续使用这种技术。v14、技术转让期满后的限制v要求被许可方技术转让期满后或该项技术秘密因被许可方行为以外的原因而丧失后停止使用该技术，但该技术仍受法律保护的除外。LOGO第二节国际技术许可协议v15、限制生产能力v要求被许可方对生产能力、产品品种和数量进行限制v16、限制质量控制方式的运用v要求被许可方对质量控制方式进行管制，或强迫被许可方接受不需要的某些质量控制方式或标准。v17、限制商标的使用
15、v被许可方必须使用许可方指定的商标、服务标记或厂商名称，或者要求在产品上标明许可方名称。LOGO第二节国际技术许可协议v18、要求合股经营或参与管理v本条款的目的在于迫使被许可方提供合股资本与许可方共同经营，同时还要求许可方有权参与管理工作，并将这种条款作为技术转让的先决条件。v19、合同期限的限制v主要是规定过长的技术许可协议有效期限20、限制使用范围的扩大v要求被许可方不得扩散和传播被许可的技术，同时也不得扩大该技术的使用范围。LOGO第二节国际技术许可协议（三）对限制性商业行为的管制 1、限制性商业行为的国际法律管制 联合国技术转让行为守则（草案）第四章详细地列举了应予禁止的20种限制性
16、商业条款。世界知识产权组织所制定的技术转让合同管理示范法也列出了17种限制性商业行为条款。WTO与贸易有关的知识产权协议也对合同当事人采取限制性商业行为的问题进行了规定。LOGO第二节国际技术许可协议 2、中国对限制性商业条款的法律管制 中华人民共和国技术进出口管理条例中对限制性商业条款问题作了明确、具体的规定。依照中国法律，供方不得强使受方接受不合理的限制性要求，未经审批机关的特殊批准，合同不得含有下列条款：要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务；要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关义务；LOG
17、O第二节国际技术许可协议限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术；限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞争的技术；不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来源；不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格；不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。LOGO第二节国际技术许可协议习题、答案与提示一、不定项选择题1、在国际技术贸易中，使用最广泛的贸易方式是（）A、许可证贸易 B、工程承包 C、补偿贸易 D、合资经营2、在国际许可合同中，为避免误解、防止因理解不同而产生纠纷、并使合同用语保持一致，而对合同中的关键词加以界
18、定的条款被称为（）A、鉴于条款 B、定义条款 C、法律适用条款 D、保证条款 答案：1、A 2、BLOGO第二节国际技术许可协议v二、案例分析题1、德国某汽车制造集团与中国某汽车制造厂在北京签订一份转让技术的许可合同。约定：外方作为转让方负责提供能够生产某种新型小轿车的全套技术，包括主体技术和配套技术，转让方应保证均为专利技术，且在中国只转让给作为受让方的汽车制造厂一家。合同同时规定，受让方只能从转让方购买所需的零部件，对于改进的技术，或替代的技术，中方需无偿交给转让方。中方利用该技术，第一年只能生产汽车100辆，以后逐年增加。外方派技术专家到中方所在地帮助实施此技术。问：合同中存在着哪些限制
19、性商业条款？LOGO第二节国际技术许可协议v答案：受让方只能从转让方购买所需的零部件，对于改进的或替代的技术，中方需无偿交给转让方；第一年只能生产汽车100辆。LOGO第二节国际技术许可协议v2、中国甲公司与乙国某公司签订了一技术引进合同，由乙国公司向中国甲公司转让某项技术，合同期限5年。合同规定，在合同期内，中国公司制造产品的原料应向乙国公司购买。其产品不得反销乙国市场，中国公司不得改进该引进的技术。合同期满后中国公司不得继续使用该技术。问：该合同是否存在问题？LOGO第二节国际技术许可协议v答：该合同存在以下问题：根据我国技术引进合同管理条例及实施细则对限制性商业条款作了专门规定。合同不得
20、含有下列限制性条例：1.限制受方向由选择从不同来源购买材料、零件或设备，本案中乙限制中国公司制造产品原料应向乙公司购买违反了以上规定。2.限制受方发展和改进所引进的技术，本案中乙方限制中国公司不得改进所引进的技术违反了以上规定。3.禁止受让方在合同期满后继续使用引进的技术，本案中乙公司不准中国公司在合同期满后继续使用该技术违反上述规定。LOGO第二节国际技术许可协议v3、位于A国的甲公司将专利技术许可给位于B国的乙公司使用，并与乙公司订立了一份为期10年的许可协议，协议规定乙公司只能在B国国内使用该专利制造产品，但A国及其他被许可方可以在B国国内销售使用该专利制造的产品。同时，乙公司需要就改进后的技术通知甲公司；在给产品上色的环节中必须使用甲公司工作人员；乙公司所生产的产品只能销往丙、丁两国，且销售价格需要征得甲公司同意。此外，该专利技术将在8年后到期，协议中还规定乙公司应该在8年之后继续支付技术使用费。LOGO第二节国际技术许可协议v问：v1、该协议属于哪种类型的国际技术许可协议？v2、协议中哪些规定属于限制性商业行为条款？LOGO第二节国际技术许可协议v分析：v1、该协议属于一份普通许可性质的专利技术许可协议。v2、协议中包含的限制性商业行为主要有：技术回授条款、限制使用技术人员条款、出口限制条款、工业产权期满后的限制条款。LOGO