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1、第六章 国际技术贸易 第一节第一节国际技术贸易概述国际技术贸易概述第二节第二节国际技术贸易方式国际技术贸易方式 掌掌握握国国际际技技术术贸贸易易的的含含义义、特特点点、内内容容，了了解国际技术贸易的方式；解国际技术贸易的方式；本章主要介绍了国际技术贸易的含义、特点，本章主要介绍了国际技术贸易的含义、特点，以及国际技术贸易的内容和国际技术贸易的方以及国际技术贸易的内容和国际技术贸易的方式。式。第一节 国际技术贸易概述一、国际技术贸易的含义一、国际技术贸易的含义二、国际技术贸易的特点二、国际技术贸易的特点三、国际技术贸易的内容三、国际技术贸易的内容一、国际技术贸易的含义国际技术贸易是指不同国家的企
2、业、经济组织国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件从对方购买软件技术使用权技术使用权的一种国际贸易行为。的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。简言之，它由技术出口和技术引进这两方面组成。简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为为主要交易标的的商业行为。二、国际技术贸易的特点 国际技术贸易的特点国际技术贸易的特点国际技术贸易与国际商品贸易相比，具有的特点：国际技术贸易与国际商品贸易相比，具有的特点：（1）
3、贸易标的物内容不同。）贸易标的物内容不同。国际技术贸易是一种国际技术贸易是一种以无形的技术知识，即知识产权作为贸易的标的物进入以无形的技术知识，即知识产权作为贸易的标的物进入市场进行转让的贸易活动。国际商品贸易的标的物是有市场进行转让的贸易活动。国际商品贸易的标的物是有形商品。形商品。（2）贸易标的物的使用权和所有权不同）贸易标的物的使用权和所有权不同。国际技。国际技术贸易是一种标的物使用权和所有权相分离贸易。术贸易是一种标的物使用权和所有权相分离贸易。国际商品贸易是一种标的物使用权和所有权一起转国际商品贸易是一种标的物使用权和所有权一起转移的贸易。移的贸易。国际技术贸易的特点国际技术贸易的特
4、点（3）从贸易双方当事人关系看两者存在的差异）从贸易双方当事人关系看两者存在的差异。国际技术贸易的双方当事人在转让技术使用方面组成了国际技术贸易的双方当事人在转让技术使用方面组成了长期的长期的技术合作和技术技术合作和技术限制、反限制的关系限制、反限制的关系。国际商品贸易的双方当事人的关系简单，不存在技国际商品贸易的双方当事人的关系简单，不存在技术限制、反限制的关系。术限制、反限制的关系。（4）贸易标的物作价原则存在差异。）贸易标的物作价原则存在差异。国际技术贸国际技术贸易标的物作价易标的物作价与利润有关与利润有关，采用利润分成的方法进行作，采用利润分成的方法进行作价。价。国家商品贸易国家商品贸
5、易作价与利润高低不一定成正比，是以作价与利润高低不一定成正比，是以成本加利润来作价的。成本加利润来作价的。二、国际技术贸易的特点 国际技术贸易的特点国际技术贸易的特点（5）从贸易所涉及的法律看两者存在的差异。）从贸易所涉及的法律看两者存在的差异。国国际技术贸易所涉及的法律包括专利法、商标法等，较际技术贸易所涉及的法律包括专利法、商标法等，较商品贸易更加广泛，更为复杂。商品贸易更加广泛，更为复杂。（6）进出口限制不同）进出口限制不同。国际货物贸易是奖出限。国际货物贸易是奖出限入，国际技术贸易是鼓励进口，限制出口，尤其是高入，国际技术贸易是鼓励进口，限制出口，尤其是高精尖技术和国家机密技术，限制出
6、口。精尖技术和国家机密技术，限制出口。二、国际技术贸易的特点 补充：国际技术贸易与知识产权1、知识产权保护的对象是国际技术贸易的、知识产权保护的对象是国际技术贸易的重要客体之一，重要客体之一，如专利、商标、专有技术、如专利、商标、专有技术、商业秘密和计算机软件等；商业秘密和计算机软件等；2、知识产权保护的对象并不都属于技术贸、知识产权保护的对象并不都属于技术贸易的范畴易的范畴；如版权保护的对象（除计算机；如版权保护的对象（除计算机软件以外）都不属于技术贸易的对象。软件以外）都不属于技术贸易的对象。3、国际技术贸易合同必须符合知识产权法、国际技术贸易合同必须符合知识产权法律保护的原则。律保护的原
7、则。三、国际技术贸易的内容（一）专利权（一）专利权（二）商标权（二）商标权（三）专有技术使用权（三）专有技术使用权（一）专利权（一）专利权1.专利的含义专利的含义专利（专利（Patent）是政府主管机构授予发明人在一）是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专有权。定时期内对其发明所享有的一种专有权。取得专利的人称为专利权人。取得专利的人称为专利权人。（一）专利权（一）专利权“专利专利”有三层意思：有三层意思：一是指一是指专利证书专利证书这种专利文件；这种专利文件；二是指专利机关给发明本身授予的二是指专利机关给发明本身授予的特定法律地特定法律地位位，技术发明获得了这种法律地位就
8、成了专利发，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专利技术；明或专利技术；三是指三是指专利权专利权，即获得法律地位的发明的发明，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括专人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括专有权有权(所有权所有权)、实施权、实施权(包括制造权和使用权包括制造权和使用权)、许可使用权、销售进口权利和放弃权。许可使用权、销售进口权利和放弃权。2、专利的类型专利的类型发明（发明（Invention）专利）专利指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。案。实用新型（实用新型（Utility model）专利）
9、专利指对物的形状、构造或其组合的发明。指对物的形状、构造或其组合的发明。外观设计（外观设计（Design）专利）专利指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的新设计。的富有美感的新设计。（一）专利权（一）专利权（一）专利权（一）专利权3、专利权的特点专利权的特点 独占性。独占性。也称专有性也称专有性,指同一发明只能授予一次专指同一发明只能授予一次专利权利权,只有专利权人才有权享有或使用该项权利。只有专利权人才有权享有或使用该项权利。地域性地域性。指一个国家授予的专利权。指一个国家授予的专利权,只能在该国的只能在该国的领土范围内有效领土范围内有效
10、,受到该国法律保护受到该国法律保护,而不受其他而不受其他国家法律的保护。国家法律的保护。时间性。时间性。专利权是一种有时间限制的权利专利权是一种有时间限制的权利,一般专一般专利保护期为利保护期为10-20年，期限届满年，期限届满,权利即告终止。权利即告终止。（一）专利权（一）专利权4、授予专利权的条件、授予专利权的条件 新颖性新颖性。是指所申请的专利在此之前。是指所申请的专利在此之前,从未公开从未公开发表发表,公开使用公开使用,也没有以其他方式为公众所知也没有以其他方式为公众所知,更更没有他人向专利局申请过。没有他人向专利局申请过。创造性创造性。也称先进性。也称先进性,是指该项发明比现有技术是
11、指该项发明比现有技术先进。先进。实用性实用性。是指该项发明必须能够应用于产业部门。是指该项发明必须能够应用于产业部门,并能取得显著的效果。并能取得显著的效果。（二）商标权（二）商标权1、商标、商标（1）含义）含义商标（商标（trademark）通称为商品的）通称为商品的“牌子牌子”，指商品生产者或经营者在其生产或销，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上售的商品上所加的特定标记所加的特定标记，商标可以用，商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色等文字、图形、字母、线条、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。单独组成，也可以是以上几种形式的组合。（二）商标权（二）商标权1、商
12、标、商标（2）分类）分类按商标使用者划分按商标使用者划分制造商标：如制造商标：如商业商标：如苏宁电器、百盛等商标商业商标：如苏宁电器、百盛等商标服务商标：如服务商标：如CAAC、COSCO等等（3）商标的作用）商标的作用区别功能区别功能间接标示产品质量的功能间接标示产品质量的功能广告功能广告功能（二）商标权（二）商标权2、商标权、商标权（1）含义）含义商标权是商标的使用者依法申请并经主管商标权是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，受部门核准所授予的专用权利，受商标法商标法的保护，经注册核准的商标，是商标所的保护，经注册核准的商标，是商标所有人的财产。有人的财产。商标权包括商标
13、权包括独占使用权、禁止权、转让权、独占使用权、禁止权、转让权、许可使用权等许可使用权等。（二）商标权（二）商标权2、商标权、商标权（2）商标权的特点）商标权的特点专用性（排他）专用性（排他）地域性地域性 时间性时间性商标权是有时间性但又可无限延期的权利。商标权是有时间性但又可无限延期的权利。与专利权期满不可延期不同，商标权到期与专利权期满不可延期不同，商标权到期可续展延期，且延期次数不限。可续展延期，且延期次数不限。（二）商标权（二）商标权2、商标权、商标权（3）商标权的确立）商标权的确立使用在先制度：部分英联邦国家使用在先制度：部分英联邦国家注册在先制度：大多数国家注册在先制度：大多数国家（
14、三）专有技术使用权（三）专有技术使用权1、专有技术的含义、专有技术的含义专有技术专有技术(Know-how)又称技术秘密又称技术秘密,技术诀技术诀窍窍,是一种没有公开的生产技术知识、经验是一种没有公开的生产技术知识、经验以及技能和经营管理的方法以及技能和经营管理的方法,手段。手段。（三）专有技术使用权（三）专有技术使用权2、专有技术的特点、专有技术的特点知识性。知识性。专有技术是脑力劳动的产物专有技术是脑力劳动的产物,是无是无形的形的,非物质的。非物质的。保密性。保密性。专有技术是不公开的。专有技术是不公开的。实践性实践性。专有技术必须是实用技术。专有技术必须是实用技术。可传授性和可转让性可传
15、授性和可转让性。专有技术必须能以。专有技术必须能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。授给他人。（三）专有技术使用权（三）专有技术使用权3、专有技术与专利技术的区别、专有技术与专利技术的区别第二节 国际技术贸易的方式一、许可贸易一、许可贸易二、国际合作生产二、国际合作生产三、技术咨询服务三、技术咨询服务四、工程承包四、工程承包五、五、BOT(一一)许可贸易许可贸易许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方通过与被许可方(引进方引进方)
16、签订许可合同，签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。一定数额的技术使用费的技术交易行为。(二二)合作生产合作生产国家间的企业根据共同签订的协议，分别国家间的企业根据共同签订的协议，分别生产同一产品的不同零部件，然后由一方生产同一产品的不同零部件，然后由一方或双方装配成产品出售，也可以分别制造或双方装配成产品出售，也可以分别制造对方所需的零部件，互相交换，各自组装对方
17、所需的零部件，互相交换，各自组装成产品出售，或者一方按另一方的要求进成产品出售，或者一方按另一方的要求进行生产。行生产。（三）技术服务和咨询（三）技术服务和咨询技术服务和咨询技术服务和咨询(TechnicalServiceandConsultingService)是指独立的专家或专是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供技术分析、论证、预测和评价提供技术分析、论证、预测和评价,提供技提供技术报告，并由委托方支付一定数额的技术术报告，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活
18、动。服务费的活动。（四）国际工程承包（四）国际工程承包国际工程承包国际工程承包(TurnkeyProject)是指一个是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有国家的政府部门、公司、企业或项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国外人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。某项工程任务。国际工程承包既是国际商品贸易的一种方国际工程承包既是国际商品贸易的一种方式，又是国际劳务合作的一种方式，还是式，又是国际劳务合作的一种方式，还是国际技术贸易的一种方式。国际技术贸易的一种方式。(五五)建设建设经营经营转让转让（简称
19、（简称BOT）1含义含义 东道国把拟建设的大型基础设施项目、服东道国把拟建设的大型基础设施项目、服务项目或工业项目，通过招标方式选择国务项目或工业项目，通过招标方式选择国外外私营公司私营公司直接投资建设，并授与该私营直接投资建设，并授与该私营公司在项目竣工后的一定期限内，通过营公司在项目竣工后的一定期限内，通过营运收回投资并取得投资回报的特许权。期运收回投资并取得投资回报的特许权。期限届满时将该项目移交给东道国。限届满时将该项目移交给东道国。2BOT方式的期限方式的期限 一般为一般为15年至年至20年。年。温州打火机遭遇专利壁垒温州打火机遭遇专利壁垒 2001年年10月，欧洲打火机进口商协会致
20、函温州打火机协会，月，欧洲打火机进口商协会致函温州打火机协会，告知欧盟正在拟定进口打火机的告知欧盟正在拟定进口打火机的CR法规草案。该法案的核心法规草案。该法案的核心内容是规定进口价格在内容是规定进口价格在2欧元以下的打火机，必须要加装一个欧元以下的打火机，必须要加装一个5周岁以下儿童难以开启的装置即安全锁，否则不准进入欧盟周岁以下儿童难以开启的装置即安全锁，否则不准进入欧盟市场。近十年，温州打火机以廉价耐用的产品击败欧洲同行并市场。近十年，温州打火机以廉价耐用的产品击败欧洲同行并一直占据国际市场的相当份额，而一直占据国际市场的相当份额，而CR法规一旦被实施，就意法规一旦被实施，就意味着温州生
21、产的价格在味着温州生产的价格在2欧元以下、装有燃料的玩具型打火机欧元以下、装有燃料的玩具型打火机将永远退出欧盟上市，出口贸易必将受到重创，企业损失重大。将永远退出欧盟上市，出口贸易必将受到重创，企业损失重大。欧盟是在著名的欧盟是在著名的BIC公司、东海公司等打火机制造商的压力下，公司、东海公司等打火机制造商的压力下，启动有关程序拟定涉及该法案的。启动有关程序拟定涉及该法案的。温州打火机遭遇专利壁垒温州打火机遭遇专利壁垒早在早在1994年美国也有类似于年美国也有类似于CR的法规出台，同样使温州的法规出台，同样使温州打火机产业损失惨重，在美国市场节节败退，目前的出口打火机产业损失惨重，在美国市场节
22、节败退，目前的出口量仅相当于出口欧洲市场的量仅相当于出口欧洲市场的1/5。此次欧盟的决策无疑是。此次欧盟的决策无疑是对对1994年美国法规的年美国法规的“克隆克隆”。温州打火机专利案是我国温州打火机专利案是我国“入世入世”后，在国际贸易领域第后，在国际贸易领域第一次遭遇一次遭遇WTO成员方的借专利壁垒设施阻碍门槛的案件。成员方的借专利壁垒设施阻碍门槛的案件。目前欧洲国家的打火机企业已申请大量的目前欧洲国家的打火机企业已申请大量的“安全锁安全锁”专利专利,温州企业研究空间已被温州企业研究空间已被“专利壁垒专利壁垒”挤压得极小。如此一挤压得极小。如此一来，如果无法研制出自己的专利，温州打火机业就不得不来，如果无法研制出自己的专利，温州打火机业就不得不花高昂的价格购买国外专利，其产品的成本必然大幅提高花高昂的价格购买国外专利，其产品的成本必然大幅提高而失去竞争优势。而失去竞争优势。1.名词解释名词解释国际技术贸易国际技术贸易 2.国际技术贸易的特点国际技术贸易的特点 3.国际技术贸易与国际货物贸易的区别国际技术贸易与国际货物贸易的区别