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1、 第三章第三章 要素禀赋理论要素禀赋理论 本章关键术语本章关键术语n1要素禀赋要素禀赋n2要素密集度要素密集度n3赫克歇尔赫克歇尔俄林模型俄林模型n4.斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理n5要素价格均等化要素价格均等化n6雷布钦斯基定理雷布钦斯基定理n7列昂惕夫悖论列昂惕夫悖论n在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格决定着比较优势。国家供给和际贸易产生的基础，相对价格决定着比较优势。国家供给和需求方面的差异是造成相对价格差异的根源。需求方面的差异是造成相对价格差异的根源。n本章主要从供给的角度本章
2、主要从供给的角度要素禀赋理论（要素禀赋理论（Factor Endowment Theory）来探讨国际贸易的成因和影响。解决）来探讨国际贸易的成因和影响。解决了李嘉图留下的问题：比较成本差异的原因贸易双方要素了李嘉图留下的问题：比较成本差异的原因贸易双方要素禀赋的差异。禀赋的差异。由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，故称由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，故称“赫克歇尔赫克歇尔俄林俄林模型模型”，简称，简称“H-O模型模型”；又称要素禀赋论；又称要素禀赋论 对国际贸易有很强的解释力，至今仍是国际贸易的主流理论。对国际贸易有很强的解释力，至今仍是国际贸易的主流理论。第一节第一节 赫克歇尔赫克歇尔俄林
3、模型俄林模型n赫克歇尔赫克歇尔俄林模型简称俄林模型简称HO模型，由瑞典经济学家赫克模型，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出。歇尔和俄林提出。最早轮廓由赫克歇尔最早轮廓由赫克歇尔1919年在对外贸易年在对外贸易对收入分配的影响一文中提出。但直到对收入分配的影响一文中提出。但直到1933年另一名瑞典年另一名瑞典经济学家俄林经济学家俄林(赫的早期学生赫的早期学生)在其出版的区际贸易和国际贸在其出版的区际贸易和国际贸易中加以阐明和发展，才引起了人们的关注。易中加以阐明和发展，才引起了人们的关注。鉴于俄林在鉴于俄林在国际贸易方面的贡献，国际贸易方面的贡献，1977年他因此获得诺贝尔经济学奖。年他因此获得诺
4、贝尔经济学奖。n该理论模型对于古典模型，尤其是李嘉图单一要素模型做出该理论模型对于古典模型，尤其是李嘉图单一要素模型做出了修正和完善，从各国要素禀赋的差异来解释国际贸易的成了修正和完善，从各国要素禀赋的差异来解释国际贸易的成因，奠定了现代国际贸易理论的基础。因，奠定了现代国际贸易理论的基础。3.1.1 赫克歇尔赫克歇尔俄林模型俄林模型假定前提假定前提1.要素禀赋要素禀赋生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、和资本三要投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、和资本三要素，如果加上企业家才
5、能则称之为四要素。素，如果加上企业家才能则称之为四要素。要素禀赋（要素禀赋（Factor Endowments）是指一个国家所拥有的）是指一个国家所拥有的生产资源状况。在新古典经济中，对生产有重要影响的生产生产资源状况。在新古典经济中，对生产有重要影响的生产资源为土地、劳动和资本。国家之间要素禀赋的差异并不是资源为土地、劳动和资本。国家之间要素禀赋的差异并不是指生产要素的绝对量在两个国家不同，而是指各种生产要素指生产要素的绝对量在两个国家不同，而是指各种生产要素的相对量在两个国家不同。的相对量在两个国家不同。要素丰裕度要素丰裕度（Factor Abundance）n一个国家的要素禀赋状况。一个
6、国家的要素禀赋状况。n两个角度来计量两个角度来计量n物理量（物理量（实物实物）定义法（）定义法（Physical Definition）：）：如果两国资本如果两国资本-劳动的禀赋（总量）比例分别为劳动的禀赋（总量）比例分别为 KA/LA和和KB/LB，而且有，而且有KB/LB KA/LA，就可，就可以认为相对于以认为相对于A国而言，国而言，B国是资本相对丰裕型国国是资本相对丰裕型国家家(k-abundant)，相对于，相对于B国而言，国而言，A国是劳动力国是劳动力相对丰裕型国家相对丰裕型国家(L-abundant)，即，即A国劳动力丰裕国劳动力丰裕而资本稀缺，而资本稀缺，B国资本丰裕而劳动稀缺
7、。国资本丰裕而劳动稀缺。KLOLBLAKBKAEAEB图图3-1 要素丰裕度要素丰裕度在在 EA点：点：A国拥有资国拥有资本总量为本总量为KA、劳动总、劳动总量为量为LA，相对量为，相对量为KA/LA。在在EB点：点：B国拥有资本总量为国拥有资本总量为KB、劳动总量为、劳动总量为LB，相对量为，相对量为KB/LB。由于假设有由于假设有KB/LB KA/LA，所以图所以图示中示中OEB斜率大于斜率大于OEA斜率。斜率。OEB斜率与斜率与OEA斜率值分别为斜率值分别为A、B两国的要素禀赋状况。两国的要素禀赋状况。要素丰裕度的价格定义要素丰裕度的价格定义(Price Definition)：n在在A
8、、B两个国家中资本要素价格为两个国家中资本要素价格为r，劳动要素价格，劳动要素价格为为w，如果两国的工资利率比分别为，如果两国的工资利率比分别为rA/wA和和 rB/wB，而且有，而且有rA/wA rB/wB，就可以认为相对，就可以认为相对A国而言，国而言，B国是资本丰裕型国家，相对于国是资本丰裕型国家，相对于B国而言，国而言，A国为劳动国为劳动丰裕型国家。丰裕型国家。n简言之：若乙国的利息率与工资率的比率简言之：若乙国的利息率与工资率的比率(R/W)低于甲低于甲国，国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕。则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕。理解与评价理解与评价：n要素丰裕或要素稀缺程度是
9、一个相对的概念，它与一个要素丰裕或要素稀缺程度是一个相对的概念，它与一个国家实际拥有的生产要素绝对量有很大区别。国家实际拥有的生产要素绝对量有很大区别。n要素丰裕度是指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的要素丰裕度是指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格。国同种要素的价格。n衡量要素丰裕的程度主要有两种方法：衡量要素丰裕的程度主要有两种方法：n1.以生产要素的供给总量来衡量（总量法）以生产要素的供给总量来衡量（总量法）n2.以生产要素的相对价格来衡量（相对价格法）以生产要素的相对价格来衡
10、量（相对价格法）n总量法只考虑要素的供给，而相对价格法考虑了要素的总量法只考虑要素的供给，而相对价格法考虑了要素的供给和需求，相比来说供给和需求，相比来说相对价格法较为科学相对价格法较为科学。n参见参见P36 表表31 部分国家和地区的要素禀赋部分国家和地区的要素禀赋 2.要素密集度要素密集度 An概念：概念：要素密集度（要素密集度（Factor Intensity）是指生产某）是指生产某种商品所投入的两种生产要素的种商品所投入的两种生产要素的配合比例配合比例。n要素密集度主要通过两种产品中投入的生产要素比如要素密集度主要通过两种产品中投入的生产要素比如资本资本-劳动比率比较而确定，与生产要素
11、的绝对投入量劳动比率比较而确定，与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对的概念。没有关系，是一个相对的概念。n一般来说，如果某一要素投入比例大，可以称该产品一般来说，如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高。为该要素密集程度高。n根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，将产品分为若干种类型。如：生产纺织产品投入劳动将产品分为若干种类型。如：生产纺织产品投入劳动比例最大，则称之为劳动密集型产品；生产电子产品，比例最大，则称之为劳动密集型产品；生产电子产品，资本投入比例最大，则称之为资本密集型产品。资本投入比例最大，则称之为资本密
12、集型产品。B B 在一个两种商品在一个两种商品(x x和和Y)Y)和两种要素和两种要素(劳动和资本劳动和资本)的世界上，如果使用在的世界上，如果使用在Y Y生产中的资本一劳动比率生产中的资本一劳动比率(K/LK/L)比使用在比使用在x x生产中的生产中的K/LK/L更大，我们说更大，我们说Y Y商品是商品是资本密集型资本密集型例如，如果生产一个单位例如，如果生产一个单位Y Y商品需要两个单位商品需要两个单位的资本的资本(2(2K)K)和两个单位的劳动和两个单位的劳动(2(2L)L)，即在即在Y Y生生产中产中K/LK/L2 22 21 1。如果同时生产一个单位的如果同时生产一个单位的x x需要
13、需要1 1K K和和4 4L L，即对于即对于x x商品商品K/LK/L1 14 4。因此，因此，我们说我们说Y Y是资本密集型而是资本密集型而x x是劳动密集型。是劳动密集型。注意，衡量两种商品资本和劳动密集度并不是注意，衡量两种商品资本和劳动密集度并不是指用于指用于x x和和Y Y商品中资本和劳动的绝对数量，而商品中资本和劳动的绝对数量，而是资本劳动比率是资本劳动比率(即即 K/L)K/L)，这一点很重要。例如：这一点很重要。例如：假如生产假如生产1 1x x需要需要3 3K K和和1212L(L(而不是而不是1 1K K和和4 4L)L)。而生。而生产产1 1Y Y需要需要2 2K K和
14、和2 2L(L(像前面指出的像前面指出的)，虽然，生产，虽然，生产1 1x x需要需要3 3K K而生产而生产1Y1Y仅需仅需2 2K K，商品商品Y Y仍将是资本仍将是资本密集型的，因为密集型的，因为Y Y的的K/LK/L高于高于X X。要素密集度的确定要素密集度的确定n如果如果X、Y商品的生产采用的都是固定要素比例的生产商品的生产采用的都是固定要素比例的生产技术，那么在任何情况下，技术，那么在任何情况下，X、Y产品的生产资本产品的生产资本-劳动劳动的投入比例保持不变。此时，的投入比例保持不变。此时，X、Y商品的要素密集度商品的要素密集度可以直接比较可以直接比较KX/LX 和和KY/LY来确
15、定来确定。n对于绝大多数产品，其生产的要素配合比例是可变的，对于绝大多数产品，其生产的要素配合比例是可变的，资本和劳动在生产过程中可以相互替代。而资本和劳资本和劳动在生产过程中可以相互替代。而资本和劳动的相互替代关系要受资本和劳动的价格影响即利率动的相互替代关系要受资本和劳动的价格影响即利率r和工资率和工资率w。n在考虑资本和劳动在生产过程中可以相互替代情况下，在考虑资本和劳动在生产过程中可以相互替代情况下，X、Y商品的要素密集度可以通过比较其等产量线得出，商品的要素密集度可以通过比较其等产量线得出，偏向偏向K坐标轴的产品为资本密集型产品，偏向坐标轴的产品为资本密集型产品，偏向L坐标轴坐标轴的
16、产品为劳动密集型产品。的产品为劳动密集型产品。n分析见分析见P37图图3-2和和P38图图3-3 等产量线与边际技术替代率等产量线与边际技术替代率 n等产量线等产量线nQ1、Q2、Q3表示等产量线。沿着表示等产量线。沿着Q1曲线上的曲线上的所有的点的组合能实现在所有的点的组合能实现在Q1的产量水平。的产量水平。n边际技术替代率边际技术替代率 n在维持产量不变的前提下，一种要素增加要求在维持产量不变的前提下，一种要素增加要求另一种要素减少的数量称之为边际技术替代率。另一种要素减少的数量称之为边际技术替代率。n边际技术替代率（边际技术替代率（MRTSLK）等于等产量线上）等于等产量线上定点的斜率。
17、定点的斜率。n等产量线是建立在要素可以相互替代的假设基等产量线是建立在要素可以相互替代的假设基础之上的。础之上的。OLKL1L2K1K2Q2Q3Q1图图3-3等产量线与边际技术替代率等产量线与边际技术替代率AB表示了两种生产要素生产一表示了两种生产要素生产一种产品的组合情况。种产品的组合情况。Q1、Q2、Q3表示等产量线。产表示等产量线。产量水平量水平Q1 Q2Q3，离原点，离原点越远产量越大。越远产量越大。由由A点到点到B点，劳动增加点，劳动增加L(L1L2)，则资本减少，则资本减少K(K1K2),此时此时产量保持产量保持Q1水平不变。水平不变。MRTSLK=dK/dL，边际技术替代率等于，
18、边际技术替代率等于等产量线的斜率。等产量线的斜率。K QX kX kX A kY A W/r w/r B kY B w/r QY w/r OL按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按要素价按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点。即格的比例来选择要素组合点。即MRTSLK=w/r.QX、QY分别为分别为X、Y产品的等产量线，其中产品的等产量线，其中QX更偏向于更偏向于K坐标坐标轴，轴，QY更偏向于更偏向于L坐标轴。坐标轴。两条等成本线（平行线）两条等成本线（平行线）斜率为斜率为-w/r，分别与等，分别与等产量线产量线QX、QY相切于相切于A、B两点
19、。此时，两点。此时，X、Y产品的要素投入比例产品的要素投入比例为为KX/LX 和和KY/LY，且，且KX/LX 大于大于KY/LY，由，由图示可以看出图示可以看出OkX线比线比OkY线陡峭，更偏向于线陡峭，更偏向于资本坐标轴。可以确定资本坐标轴。可以确定X为资本密集型产品，为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。图图3-4 要素密集度要素密集度3.1.1 赫克歇尔赫克歇尔俄林模型俄林模型假定前提假定前提3.模型假设模型假设1：222假定。两个国家、两种商品、两种要素（假定。两个国家、两种商品、两种要素（L和和K）2：自由贸易假定。假定没有运输成本、关税以及其他限制商：自由贸易假
20、定。假定没有运输成本、关税以及其他限制商品自由流动的障碍；品自由流动的障碍；3：要素流动性假定。生产要素只能在一国范围内自由流动，在要素流动性假定。生产要素只能在一国范围内自由流动，在国际间不能自由流动。因而，国内劳动力和资本收益相等。国际间不能自由流动。因而，国内劳动力和资本收益相等。4：完全竞争假定。假定两个国家的商品市场和要素市场都实：完全竞争假定。假定两个国家的商品市场和要素市场都实现完全竞争。在长期内完全竞争市场商品的价格等于生产商现完全竞争。在长期内完全竞争市场商品的价格等于生产商品的边际成本，同时等于商品的边际收益；品的边际成本，同时等于商品的边际收益；5：规模收益不变假定。假定
21、两国在两种商品的生产上保持：规模收益不变假定。假定两国在两种商品的生产上保持规模收益不变。产量增加的比例等于生产要素投入量增规模收益不变。产量增加的比例等于生产要素投入量增加的比例。加的比例。f(tK、tL)=tf(K、L)；6：技术相同假定。假定两国具有相同的技术水平，具有相：技术相同假定。假定两国具有相同的技术水平，具有相同的生产函数，投入同样数量的生产要素生产同等数量同的生产函数，投入同样数量的生产要素生产同等数量的某种商品。强调技术不是不变，而是，两国生产同种的某种商品。强调技术不是不变，而是，两国生产同种商品的技术保持相同；商品的技术保持相同；7：要素密集度假设。假设两种商品的要素密
22、集度不同，一：要素密集度假设。假设两种商品的要素密集度不同，一种为劳动密集型，另一种为资本密集型。两国生产技术种为劳动密集型，另一种为资本密集型。两国生产技术水平相同（生产函数相同，两国水平相同（生产函数相同，两国同种产品同种产品素密集度相同）素密集度相同）8：消费者偏好相同假定。两国的社会无差异曲线在形状和：消费者偏好相同假定。两国的社会无差异曲线在形状和位置上一致。在假定位置上一致。在假定7、8的基础上，要素禀赋的两种计的基础上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的；量方法是确定一致的；9：资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生产出最资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生产出最大可能
23、的产量，生产点总是落在生产可能性边界上。大可能的产量，生产点总是落在生产可能性边界上。俄林论证生产要素票赋理论的逻辑思路是：俄林论证生产要素票赋理论的逻辑思路是：商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格的差异是由于商品生产的成本比率不同；商品生的差异是由于商品生产的成本比率不同；商品生产成本比率不同，是因为各种生产要素的价格比产成本比率不同，是因为各种生产要素的价格比率不同，而生产要素价格比率不同，则是由于各率不同，而生产要素价格比率不同，则是由于各国的生产要素禀赋比率的不同。因此，生产要素国的生产要素禀赋比率的不同。因此，生产要素禀赋比率的不同，是产生
24、国际贸易的最重要基础。禀赋比率的不同，是产生国际贸易的最重要基础。3.1.2 赫克歇尔赫克歇尔俄林模型的基本内容俄林模型的基本内容3.1.2 赫克歇尔赫克歇尔俄林模型的基本内容俄林模型的基本内容模型思路：模型思路：在封闭的条件下，在生产技术条件相同时，两国要素禀赋的差异在封闭的条件下，在生产技术条件相同时，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异，将引起生产可能性边界的差异，即资本相对丰裕的即资本相对丰裕的国家（国家（B国）国）生产的可能性边界更偏向资本密集型产品，劳动丰裕的国家（生产的可能性边界更偏向资本密集型产品，劳动丰裕的国家（A国）的生产可能性边界更偏向于劳动密集型产品。国）的生产
25、可能性边界更偏向于劳动密集型产品。进而导致相对供给的差异。即进而导致相对供给的差异。即资本丰裕的国家在资本密集型产品资本丰裕的国家在资本密集型产品上的相对供给能力较强，劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上的上的相对供给能力较强，劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上的相对供给能力较强，即相对供给能力较强，即A国在国在X产品上的供给能力高于产品上的供给能力高于B国，国，B国国在在Y产品上的供给能力高于产品上的供给能力高于A国。国。两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异国际贸易的国际贸易的前提条件。前提条件。A、B两国的生产可能性曲线两国的生产可能性曲线 n在封
26、闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异。能性边界的差异。YXAABBA国的生产可能性边界比国的生产可能性边界比B国更偏国更偏向于向于X坐标轴，坐标轴，B国更偏向于国更偏向于Y坐坐标轴。即资本相对丰裕的标轴。即资本相对丰裕的B国生产国生产的可能性边界更偏向资的可能性边界更偏向资本密集型产品，劳动丰裕的本密集型产品，劳动丰裕的A国的国的生产可能性边界更偏向于劳动密生产可能性边界更偏向于劳动密集型产品。集型产品。投入两种生产要素时的生产可能性曲线投入两种生产要素时的生产可能性曲线YXOTUE由于要素边际替代率递减，使边际机会由于要素边际
27、替代率递减，使边际机会成本递增，故生产可能性曲线凹向原点成本递增，故生产可能性曲线凹向原点其斜率就是其斜率就是E点的斜率，即点的斜率，即E点的边际机点的边际机会成本。国内均衡时等于国内价格比率会成本。国内均衡时等于国内价格比率国内均衡时最佳的产国内均衡时最佳的产量组合与消费组合量组合与消费组合X0Y0Y I2 B PB YB EB A EA YA I1 PA O XB B XA A X 图图3-4 贸易前贸易前A、B两国在封闭条件下的均衡状况两国在封闭条件下的均衡状况在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异，进而导致相对供给的差
28、异。两国相能性边界的差异，进而导致相对供给的差异。两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异。对供给的差异将导致两国的相对价格差异。因此，因此，A国在国在X产品产品上具有相对优势，上具有相对优势，B国在国在Y产品上具有相产品上具有相对优势，即劳动丰裕对优势，即劳动丰裕的国家在劳动密集型的国家在劳动密集型产品的生产上具有相产品的生产上具有相对优势，而资本丰裕对优势，而资本丰裕的国家在资本密集型的国家在资本密集型产品上具有相对优势。产品上具有相对优势。PA斜率小于斜率小于PB斜率，两国产斜率，两国产品的相对价格品的相对价格（PX/PY）A小小于（于（PX/PY）B。Y I2 B PW EB CBA
29、 CA OA EA I1 PW O B A X 图图3-5 A、B两国在自由贸易条件下的均衡状况两国在自由贸易条件下的均衡状况A国出口国出口X产品，进产品，进口口Y产品，产品，B国正好国正好相反。相反。两国的均衡点两国的均衡点分别下移（上移）到分别下移（上移）到EA、EB。EA与与EA相比，相比，X的产量增加，的产量增加，Y的产量减少，同理，的产量减少，同理，B国国Y的产量增加，的产量增加，X的产量减少。两国的的产量减少。两国的消费组合消费组合CA、CB点，点，对应的无差异曲线为对应的无差异曲线为I1、I2，两国福利，两国福利提高。提高。自由贸易条件下两国面对相同的国际均衡价格自由贸易条件下两
30、国面对相同的国际均衡价格PW，其必定位于其必定位于 （PX/PY）A（PX/PY）B之间。之间。A国出口量国出口量OAEA，进，进口量为口量为OACA,形成形成OACAEA贸贸易三角形；易三角形；B国出口量国出口量为为OBEB，进口量为进口量为OBCB。赫克歇尔赫克歇尔俄林定理的阐述俄林定理的阐述 A国为劳动丰裕国家，国为劳动丰裕国家，X为劳动密集型产品，为劳动密集型产品，A国出口国出口X产品进口产品进口Y产品。产品。B国为资本丰裕国国为资本丰裕国家，家，Y产品为资本密集型产品，产品为资本密集型产品，B国出口国出口Y产品产品进口进口X产品。产品。结论：结论：A、B两国在封闭条件下，资源禀赋差两
31、国在封闭条件下，资源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相对价格差异。异导致供给能力差异，进而引起相对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直接原因。开展自价格差异是两国发生贸易的直接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使用其要素稀缺的产品。裕的产品，进口密集使用其要素稀缺的产品。赫克歇尔赫克歇尔俄林模型的基本内容俄林模型的基本内容 图示图示一国将专业化地生产并出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密一国将专业化地生产并出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使用其要素稀缺的产品。集使用其要素稀缺的产品。两两国国要要素素禀禀赋赋不不
32、同同，导导致致两两国国要要素素价价格格不不同同要要素素价价格格差差异异导导致致生生产产成成本本差差异异生生产产成成本本差差异异导导致致同同种种产产品品在在两两国国的的价价格格差差异异同同种种产产品品在在不不同同国国家家价价格格的的差差异异导导致致国国际际贸贸易易发发生生两两国国要要素素密密集集度度和和要要素素丰丰裕裕度度的的差差异异形形成成了了不不同同产产品品的的比比较较优优势势补充：以一国情况分析贸易影响：价格补充：以一国情况分析贸易影响：价格YXOE贸易前国内的均衡，贸易前国内的均衡，T为国内交换比率为国内交换比率TT1开展贸易后，该国出口开展贸易后，该国出口X产品，使国内产品，使国内X产
33、品的供产品的供给减少，导致给减少，导致X价格上升。价格上升。该国进口该国进口Y产品，使产品，使Y供给供给增加，价格下跌。增加，价格下跌。价格比率线斜率增大，变为价格比率线斜率增大，变为T1。设其为国际交换比率。设其为国际交换比率A国国以一国情况分析贸易影响：生产以一国情况分析贸易影响：生产YXOETT1SX0Y0X1Y1由于国际市场由于国际市场X产品价格产品价格高于国内，该国高于国内，该国X产量增产量增加。要增加加。要增加X的生产，必的生产，必须减少须减少Y的生产。生产组的生产。生产组合移动到合移动到S由于由于S点上国际交换比点上国际交换比率（率（T1的斜率）与国内的斜率）与国内边际机会成本相
34、等。该边际机会成本相等。该国的国的X产量不再增加。产量不再增加。因而在边际机会成本递因而在边际机会成本递增时，不会出现生产的增时，不会出现生产的完全专业化。完全专业化。A 国国以一国情况分析贸易影响：消费以一国情况分析贸易影响：消费YXOETT1SA国国U0U1C贸易后，该国消费者贸易后，该国消费者可以按国际市场价格可以按国际市场价格T1消费产品，相当于消费产品，相当于预算约束发生了变化。预算约束发生了变化。无差异曲线外移至无差异曲线外移至U1。消费组合移动到消费组合移动到C。U1的位置高于的位置高于U0，故，故消费者获得更大的效消费者获得更大的效用满足，福利改善。用满足，福利改善。以一国情况
35、分析贸易均衡以一国情况分析贸易均衡YXOETT1SU0U1CX1X2Y1Y2X产品：产品：生产生产OX1，消费，消费OX2，余额为余额为X2X1：出口：出口Y产品：产品：生产生产OY1，消费，消费OY2，差额为差额为Y1Y2：进口：进口贸易获益贸易获益贸易使一国消费者福利改善，但对生产者则有不同的影响贸易使一国消费者福利改善，但对生产者则有不同的影响出出 口口 产产 业业 生生 产产 者者DXSXQXPXOEQ0P0HGFP1出出 口口 HEP0：贸易前出口产业生贸易前出口产业生产者的生产者剩余产者的生产者剩余 HGP1：贸易后出口产业生贸易后出口产业生产者的生产者剩余产者的生产者剩余差额：差
36、额：P1GEP0贸易使出口产业生产者受益贸易使出口产业生产者受益对进口竞争产业生产者的影响对进口竞争产业生产者的影响DYSYQYPYOEP0P1FH进进 口口K P1FK：贸易后的生产者剩余贸易后的生产者剩余 P0EK：贸易前的生产者剩余贸易前的生产者剩余差额：差额：P0EFP1贸易使进口竞争行业贸易使进口竞争行业生产者受损生产者受损3.2 赫克歇尔赫克歇尔俄林模型的拓展俄林模型的拓展 赫克歇尔赫克歇尔俄林定理的结论显然是要素禀赋差异引起国际间自俄林定理的结论显然是要素禀赋差异引起国际间自由贸易。然而，斯托尔珀和萨缪尔森却发现，在某种条件下，由贸易。然而，斯托尔珀和萨缪尔森却发现，在某种条件下
37、，一国采取保护贸易的措施也能使实际收入趋于增加。一国采取保护贸易的措施也能使实际收入趋于增加。也即国际贸易会影响商品的价格、生产和消费，对要素报也即国际贸易会影响商品的价格、生产和消费，对要素报酬和价格是否会有影响？以酬和价格是否会有影响？以H-O模型为基础，解决国际贸易对模型为基础，解决国际贸易对收入分配的影响问题。收入分配的影响问题。3.2.1 斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理 斯托尔珀和萨缪尔森研究了关税对收入分配的影响，并斯托尔珀和萨缪尔森研究了关税对收入分配的影响，并把其研究结果扩大到一般国际贸易对收入分配的影响。把其研究结果扩大到一般国际贸易对收入分配的影响。斯托尔珀斯托尔
38、珀萨缪尔森定理证明了：实行保护主义会提高萨缪尔森定理证明了：实行保护主义会提高一国相对稀缺要素的实际报酬，或者说，保护主义会提高进一国相对稀缺要素的实际报酬，或者说，保护主义会提高进口品中密集使用的生产要素的实际报酬。口品中密集使用的生产要素的实际报酬。斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理在赫克歇尔萨缪尔森定理在赫克歇尔俄林定理的基础上俄林定理的基础上提出，其分析和成立必须满足提出，其分析和成立必须满足H-O模型的全部假设条件，同时模型的全部假设条件，同时还假设两种商品都是最终产品。还假设两种商品都是最终产品。在完全竞争条件下，生产要素的价格由其边际生产力决定在完全竞争条件下，生产要素的价格由其边际生
39、产力决定（Marginal Productivity）：产品形式为边际物质产品）：产品形式为边际物质产品（MPP）；收益形式为边际收益产品（）；收益形式为边际收益产品（MRP=MPPMR）；价）；价值形式为边际产品价值值形式为边际产品价值(VMP=MPPP)，在完全竞争条件下在完全竞争条件下MRP=VMP（边际产品与产品的价格之积）。（边际产品与产品的价格之积）。在均衡状态时，在均衡状态时，生产要素在所有部门的报酬相等。生产要素在所有部门的报酬相等。要要素素报报酬酬的的决决定定：生生产产要要素素报报酬酬=产产品品价价格格（P）生生产产要要素素的的边边际际产产品品（MPP）边际产品价值（边际产品
40、价值（VMP）W=PMPPLR=PMPPK如果如果X产品的相对价格上升，则该部门的生产厂产品的相对价格上升，则该部门的生产厂要素的报酬与要素的报酬与Y产品部门不相等。生产要素将从产品部门不相等。生产要素将从要素报酬低的部门流向报酬高的部门。要素报酬低的部门流向报酬高的部门。X产产品品的的相相对对价价格格上上升升 生生产产要要素素将将从从要要素素报报酬酬低低的的部部门门Y流流向向报报酬酬高高的的部部门门X。X产产品品为为劳劳动动密密集集型型，Y产产品品为为资资本本密密集集型型，KX/LX 小小于于KY/LY 资资本本相相对对过过剩剩，价价格格降降低低劳劳动动相相对对稀稀缺缺，价价格格提提高高各各
41、行行业业投投入入更更多多资资本本，资资本本/劳劳动动比比率率提提高高劳劳动动生生产产率率提提高高，资资本本生生产产率率下下降降劳劳动动的的实实际际报报酬酬增增加加，资资本本的的实实际际报报酬酬减减少少数学推导数学推导：如果如果X产品的相对价格上升产品的相对价格上升，则该部门的生产要素的报，则该部门的生产要素的报酬与酬与Y产品部门产品部门不相等不相等。生产要素将从要素报酬低的部门。生产要素将从要素报酬低的部门流向报酬高的部门。（即从流向报酬高的部门。（即从Y部门流向部门流向X部门）部门）生产要素的实际报酬或实际价格取决于要素的边际生产生产要素的实际报酬或实际价格取决于要素的边际生产力。上述等式表
42、明力。上述等式表明要素的实际报酬等于其边际生产力要素的实际报酬等于其边际生产力。w/PX=MPPLX，w/PY=MPPLY r/PX =MPPKX，r/PY=MPPKY在均衡状态时，生产要素在所有部门的报酬相等。在均衡状态时，生产要素在所有部门的报酬相等。劳动的价格：劳动的价格：工资率工资率w=PXMPPLX=PYMPPLY资本的价格：资本的价格：利息率利息率 r=PXMPPKX=PYMPPKYn若生产函数若生产函数Q=F（K，L）规模收益不变，）规模收益不变，n则有：（则有：（1/L）F（K，L）=F（K/L，1）令令 f(k)=F(K/L,1)Q=F(K,L)=Lf(k)生产函数为生产函数
43、为K/L的函数的函数MPPL=F(K,L)/L=(Lf(k)/L （对（对L求导）求导）=Lf(k)+Lf(k)（因因f(k)是是L的复合函数的复合函数）=f(k)+Lf(k)(-K/L2)=f(k)-kf(k)边际劳动生产率仅为边际劳动生产率仅为K/L的函数的函数MPPK=F(K,L)/K=(Lf(k)/K （对（对K求导）求导）=Lf(k)(1/L)=f(k)边际资本生产率仅为边际资本生产率仅为K/L的函数的函数 因此，在规模收益不变的条件下，因此，在规模收益不变的条件下，边际生产力取决于两边际生产力取决于两要素投入的相对比例（资本要素投入的相对比例（资本-劳动的比率），与要素投入的劳动的
44、比率），与要素投入的绝对量无关。产品的相对价格变化对生产要素实际报酬的绝对量无关。产品的相对价格变化对生产要素实际报酬的影响，仅仅取决产品中投入的要素比例的变化。影响，仅仅取决产品中投入的要素比例的变化。文字解释：如果文字解释：如果X产品的相对价格上升，则该部门的生产品的相对价格上升，则该部门的生产要素的报酬与产要素的报酬与Y产品部门不相等。生产要素将从要素报产品部门不相等。生产要素将从要素报酬低的部门流向报酬高的部门。酬低的部门流向报酬高的部门。因因X产品为劳动密集型，产品为劳动密集型，Y产品为资本密集型，在生产品为资本密集型，在生产过程中劳动和资本的配合比例不同，产过程中劳动和资本的配合比
45、例不同，KX/LX 小于小于KY/LY。因此在生产过程中，因此在生产过程中，Y产品部门释放出的产品部门释放出的劳动劳动供给不能满供给不能满足足X产品部门生产对劳动的需求（产品部门生产对劳动的需求（超额需求超额需求），而），而Y产品部产品部门释放的资本供给超过了门释放的资本供给超过了X产品部门生产对产品部门生产对资本资本的需求的需求（超额供给超额供给）。）。由于供求关系的变化，在要素市场上，由于供求关系的变化，在要素市场上，劳动的价格将劳动的价格将上涨、资本的价格将下跌。上涨、资本的价格将下跌。由于资本和劳动的价格发生变由于资本和劳动的价格发生变化，各部门生产的资本化，各部门生产的资本-劳动的比
46、例也会随之调整。即厂商劳动的比例也会随之调整。即厂商将采用便宜的要素替代更昂贵的要素。将采用便宜的要素替代更昂贵的要素。故如果故如果X产品的相对价格上升，因在生产调整过程中产品的相对价格上升，因在生产调整过程中厂商改变要素组合，两部门的资本厂商改变要素组合，两部门的资本-劳动比率都上升，按照劳动比率都上升，按照边际收益递减规律，资本边际收益递减规律，资本-劳动比率下升，劳动的边际生产劳动比率下升，劳动的边际生产力上升，资本的边际生产力下降。即劳动的实际报酬力上升，资本的边际生产力下降。即劳动的实际报酬 w/PX、w/PY上升，而资本的报酬上升，而资本的报酬 r/PX 、r/PY下降。下降。同理
47、，如果同理，如果Y产品的相对价格上升，则该部门的产品的相对价格上升，则该部门的生产厂要素的报酬与生产厂要素的报酬与X产品部门不相等。生产要产品部门不相等。生产要素将从要素报酬低的部门素将从要素报酬低的部门X流向报酬高的部门流向报酬高的部门Y。Y产产品品的的相相对对价价格格上上升升 生生产产要要素素将将从从要要素素报报酬酬低低的的部部门门X流流向向报报酬酬高高的的部部门门Y。X产产品品为为劳劳动动密密集集型型，Y产产品品为为资资本本密密集集型型，KX/LX 小小于于KY/LY 资资本本相相对对稀稀缺缺，价价格格提提高高劳劳动动相相对对过过剩剩，价价格格降降低低各各行行业业投投入入更更多多劳劳动动
48、，资资本本/劳劳动动比比率率下下降降资资本本生生产产率率提提高高，劳劳动动生生产产率率下下降降资资本本的的实实际际报报酬酬增增加加，劳劳动动的的实实际际报报酬酬减减少少结论：结论：一种产品的相对价格上升，将导致该产品一种产品的相对价格上升，将导致该产品密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理 斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理对新古典贸易中萨缪尔森定理对新古典贸易中只有自由贸易才能产生福利的观点提出了置疑。只有自由贸易才能产生福利的观
49、点提出了置疑。认为在一国国内要素自由流动条件下，该认为在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。护，可以明显提高稀缺要素的收入。斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理的基本思想是：萨缪尔森定理的基本思想是：关税提高受保护产品的相对价格，将增加该受保关税提高受保护产品的相对价格，将增加该受保护产品密集使用的要素的收入。如果关税保护的护产品密集使用的要素的收入。如果关税保护的是劳动密集型产品，则劳动要素的收入趋于增加；是劳动密集型产品，则劳动要素的收入趋于增加；如果关税保护的是资本密集型产品，则资本要素
50、如果关税保护的是资本密集型产品，则资本要素的收入趋于增加。的收入趋于增加。这一结论表明，国际贸易虽然能提高整个国这一结论表明，国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰巧恰恰是为什么局产生实质性的影响。这也恰巧恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。有人反对自由贸易的原因。国际贸易对生产要素受益的影响国际贸易对生产要素受益的影响 生产要素禀赋理论不仅能说