制度建设管理办法完整版.doc

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1、制度建设管理办法完整版编 号：公布日期：制度生效日期： 编 制 人： 审 核 人：编制部门：批 准 人： 页 数： 共 21 页制度建设治理方法 制度履历表 编号：QG101001B01A0制度名称编制（修改）时刻首次编制换版编制修订编制编制人编制单位废止编号制度治理方法2018.12.21企业治理部QG101001A0讲明：在此之前没有关于制度建设方面的制度,为加强制度建设,规范治理,实现治理的制度化、流程化、表单化，特制定了本制度。讲明：注：“讲明”要紧阐述修改的要紧内容。目 录第二章 制度分类及部室职责1第三章 制度的编制、修订和废止4第五章 制度的评审7第七章 附 则8附件一： 制度治

2、理流程10附件二： 公司制度需求识不与征求意见单11附件三： 制度重要程度的判定12附件四： 制度编写格式规定13附件五： 制度执行情形检查打算及制度培训打算表17附件六： 制度履历表18附件七： 制度审核单19附件八： 制度检查(制度评审)报告单20第一章 总 则第二条 本方法之制度建设治理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规范。第二章 制度分类及部室职责第三条 本方法之制度分为组织治理制度、专业治理制度、技术规范三类，各类制度实行公司专业治理部门归口治理。其中组织治理制度是规范组织行为的治理制度，包括公司章程、机构设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；专业治理制度

3、是关于规范各专业治理部门各项专业职能的制度；除此之外的划归为技术规范，技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境爱护、安全技术等方面的标准、规程等。制度编制、修订治理归口治理如下（包含但不限于以下部门及制度）：绩效治理、制度治理、公司级章程治理等相关制度由企业治理部负责；文件治理、公章治理、车辆治理、会务治理、办公财物治理、档案治理、环境卫生治理、安全保卫治理等行政相关制度由行政办公室负责；聘请治理、培训治理、考勤治理、劳动合同治理、劳动爱护治理、工伤事故处理方法等人力资源相关制度由人力资源部负责；预算治理、成本操纵治理、审计等财务相关专业制度由财务部负责；采购治理

4、、库存治理、入库及出库治理、供应商治理等采购相关制度由供应部负责；设备治理（检修、润滑、事故）、工艺治理、安全治理、调度治理等生产相关制度由生产技术部负责。1、制度差不多内容：制度制定的目的、适用范畴、制度正文约束条例、考核条例。2、制度操作流程：依据差不多内容绘制出制度操作的流程图，通常可用VISIO编制。3、制度操作表单：依据制度差不多内容与操作流程所涉及的表单，通常可用WORD、EXCEL绘制。依照治理活动的特点、性质及其范畴大小等，治理制度的文体差不多上可分为以下几种：1、章程：是指严格依据国家法律法规要求，规范公司行为和治理结构等方面的治理制度。2、条例：是规范某一类对象、某一系统(

5、过程)、某一系列活动的综合性治理制度。3、职责：是针对“工作”这一特定对象制定的治理制度，包括各治理层次、各级、各类岗位职责与相关的工作描述。4、守则：是确定职员行为规范方面的治理制度。5、方法：是确定某一方面或特定治理对象、过程、活动的方法和要求的治理制度。6、制度：是规范某一方面经营、治理活动行为准则的治理制度。7、规定：是确定特定对象、过程、活动规范、准则方面的治理制度。8、细则：是为实施制度、规定、守则、方法而制定的更为具体的治理制度。另外，按照公司相关专业治理部门的专业要求确定“技术规范”的名称。第五条 公司制度建设的治理部门为企业治理部，要紧职责是：负责制度体系建设及治理工作；依照

6、工作需要负责向各治理部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审治理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情形检查、落实情形检查、执行成效评判；负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；配合公司制度建设的各项工作；负责有效制度清单的整理等。第七条 制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任人的要紧职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情形、建立制度档案(包括制度建设各个环节的内容)等。第八条 制度责任人的确定及变更。新出台制度的责任人一样应为制度的起草人；在本治理制度下发前的制度责任人由各部门领导指定责任人；制度责任人工作发生异动时，由部门领导及

7、时重新指定制度责任人。制度责任人工作发生异动时，必须到制度建设治理人员处确认制度档案交接情形，否则企业治理部在组织制度评审时，将对无制度责任人的进行考核。第九条 办公室负责文件审批、文件编号、打印下发、整理建档等。第十条 企业治理部负责按照培训工作相关要求组织实施制度培训，达到培训成效。第十一条 本方法所指流程确实是指做情况的顺序，业务流程是指为了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。第三章 制度的编制、修订和废止第十二条 制度编制的流程(见附件一)。专业治理部门对制度编制需求进行识不与确认专业治理部门起草初稿专业治理部门组织与制度相关部门进行研讨并征求意见(包括公司对

8、口专业部门的意见)企业治理部制度建设治理人员初审专业治理部门依照制度的重要程度组织会审或会签经公司总经理或主管领导审批后以红头文件下发或经局域网公布（审批时须附制度需求识不与征求意见单、制度审核单、制度定稿及文件审批单）。1、制度编制需求的识不与确认。全面分析和识不制度编制的需求，了解本部门有关职责、国家相关规定、公司及各子公司目前相关制度建设和执行情形，专门要找准存在的咨询题，并参考其他企业同类制度，填写制度需求识不与征求意见单(见附件二)。2、征求意见。制度在初稿编制完成后，都必须在公司相关单位范畴内征求意见(制度需求识不与征求意见单见附件二)，反馈意见必须由各单位主管领导签字。3、前期研

9、讨。若为了工作方便，提高效率，能够组织与制度相关部门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果，而不再另行征求意见(“会议纪要”可代替“制度需求识不与征求意见单”)。4、制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情形；与其他专业制度的衔接情形；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式(见附件四)是否规范；有无相应的流程与表单；有无检查打算和培训打算表(见附件五)；有无制度需求识不与征求意见单(或相应会议纪要)；有无制度履历表(见附件六，首次编制不需要)等方面。企业治理部制度审核人员要形成书面的审核意见，填写制度审核单(见附件七)，并随同制度文本一起按下列方式提交公司审定：(1)经企业治理部初审确认为“

10、专门重要”的制度须在公司经理办公会上进行审定。(2)确认为“重要”的制度在公司例会上审定。(3)确认为“一样”的制度可在公司例会上审定或组织相关的专业部门进行会签(需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出)。凡未征求意见或企业治理部初审的制度，不得提交公司领导审定或会签。5、批准下发。“专门重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一样”的制度由公司主管领导审核批准后下发。第十三条 制度的修订流程(见附件一)：编制制度的专业治理部门提出制度修订的书面申请或建议企业治理部审核提交公司例会审定执行制度编制流程。第十四条 制度的废止流程(见附件一)1、对原制度进行修订后，原制度废止。2、

11、对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写制度需求识不与征求意见单企业治理部审核提交经理办公会或公司例会审定决定是否废止。第四章 制度的督导执行第十五条 制度的贯彻：公司制度下发一周之内，各相关专业治理部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。第十六条 制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训打算，填写制度培训打算单（见附件五），并提交到企业治理部，在制度下发的15天内，企业治理部牵头会同制度责任部门对相关人员进行培训。第十七

12、条 制度的执行：各级治理制度必须严格执行，各单位检查治理制度在本单位执行情形时，每一个环节都必须有检查执行情形的原始记录，且记录一定要真实、全面，要留下治理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。第十八条 制度执行中专门情形的处理1、制度执行过程中，假如认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或企业治理部书面沟通，如无异议就要对制度在本单位的落实负责。2、制度执行过程中，假如发觉重大情形确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经制度责任人同意后方可灵活处理，并要对此过程存档备查。第十九条 制度落实的督导检查1、制度下发时，应附一年内制度执行情形的检查打

13、算:制度下发执行的前三个月，制度责任人对各相关单位执行制度情形每月都要进行全面检查；制度下发三个月后，起草部门对制度的落实情形每三个月至少检查一次,每次检查都要填写制度检查(制度评审)报告单(见附件八)或形成书面报告交给制度治理部门制度建设人员。2、制度检查要紧内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在什么咨询题。第五章 制度的评审第二十条 定期评审：每年十二月初，企业治理部组织公司各专业治理部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查(制度评审)报告单(见附件八)。第二十一条 不定期评审：发生下列情形时，企业治理部应适时组织公司制度体系或有关制度的评审活动。1、国家宏观经济政策调

14、整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等阻碍公司经营环境改变时。2、公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时。3、公司对本公司的经营、治理策略进行重大调整时。4、其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。第二十二条 制度评审结果的运用1、识不并确定公司制度建设的需求。确定公司有关制度的培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度治理改进创新的空间和实施措施。2、编制公司制度治理与建设的评判报告。企业治理部在每年的12月底，应依照制度定期和不定期的评审结果，结合制度日常检查和有关数据与信息的情形，编制公司制度治理和建设的综合评判报告，并提交总经理。3、将制度评审

15、的结果作为公司各部门进行年终评比的要紧依据。第六章 制度的存档治理第二十三条 各部门要指定专人负责制度的存档治理工作，要求用专门的档案盒（袋）存放各类制度。第二十四条 每项制度应表达治理“痕迹”，每项制度的档案应包括以下差不多内容：制 度编制过程1制度需求识不与征求意见单2制度初稿3规范审核单4通过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签的，复印会签页）5红头文件（待实行网络化后取消）宣传贯彻6下发1月内组织培训的记录检查执行过 程7制度下发后前3月每月1份执行检查报告8制度下发3个月后，每3个月1份执行检查报告修订过程9提出制度修改申请（建议）单10重复1-8项内容第七章 附 则第二十五条 公司的

16、制度及制度建设档案属于公司内部资料，未经公司领导同意严禁向外提供。否则，按照职员奖惩条例的处罚规定，除要求返还资料补偿公司缺失外还将给予行政“开除”处分。第二十六条 本方法的附件有：附件一：制度治理流程附件二：制度需求识不与征求意见单附件三：制度重要程度的判定附件四：制度编写格式规定附件五：制度执行情形检查打算和培训打算表附件六：制度履历表。附件七：制度审核单附件八：制度检查（制度评审）报告单第二十七条 所有拟下发的制度都需注明贯彻的对象，本方法需贯彻到公司所有职能部室人员。第二十八条 所有制度的讲明权均归制度制定部门，本方法由公司企业治理部负责讲明，培训、修订亦由企业治理部负责。第二十九条

17、本方法自下发之日起执行。附件一： 制度治理流程编号：QG101001L01A0附件二： 公司制度需求识不与征求意见单编号：QG101001B02A0制度名称及编号编制部门首次编制是 否 （制度修改第 次换版编制，日期： 年 月第 次修订编制，日期： 年 月制度废止是 否 （制度重要性的识不结果：专门重要 重要 一样 （ 制度需求识不编制及修订需求识不1、履行部门职责的需要 ( )2、满足国家有关法律法规的要求 ( )3、加强或完善 专业治理的需要 ( )4、原有制度差不多不适应治理的要求 ( )5、原制度一次修改在10处以上 ( )6、制度某一条累计修改在5次以上 ( )7、修订的要紧条款：

18、需求识不讲明：废止需求识不废止缘故：征求意见或相关领导会签被征求意见单位： 反馈时限：反馈意见(可另附材料)：单位主管领导签字： 时刻： 年 月 日附件三： 制度重要程度的判定1、制度重要程度的分类及其判定依据制度按其重要程度可分为专门重要、重要和一样三类，判定制度重要程度的依据是：判 断 项 目专门重要重 要一 般发挥作用的范畴全局性综合性局部性对过程(流程)的增值作用专门 大大较 大对公司经营活动的阻碍专门 大大较 大在公司制度体系中的地位基础性结构性支持性所治理操纵的资源重要程度专门重要重 要较重要2、制度重要程度的识不确认：制度的重要程度先由各专业部门识不，最后由企业治理部审核确认。3

19、、制度重要程度分类的用途：企业治理部依据审核确认后的制度重要程度，确定是在公司经理办公会或例会上审定，依旧组织专业会议审定，或者进行会签。4、制度重要程度的范例制 度 名 称重要程度制度建设治理方法实施细则专门重要职员亲属工作回避制度重要文书治理制度一样企业邮箱和办公自动化治理方法一样附件四： 制度编写格式规定1、治理制度名称的确定。治理制度一样由“单位名称(全称)+治理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“有限公司制度建设治理方法”。2、制度编写的内容要求。(2)制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：该制度实施的有关要求；与该制度相关的其它专业治理制度、流程、表单名称;该制度的附

20、件，与相关制度的关系等内容。(3)制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及治理要求等主体内容。3、制度编写的格式要求。(1)制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的章、节、条用“第章”、“第节”、“第条”分不表示，其中正文的“条”不分章、节，采纳连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”，款下设“目”，“款”、“目”分不用阿拉伯数字“1、2、3”和“(1)、(2)、(3)”表示；“目”下用阿拉伯数字“、”表示；再往后能够用英文字母“a、b、c”等表示。(2)页面设置。所有制度均用A4纸纵向编制，不分栏，不设页码；上、下页边距分不为3.4厘米、2.4厘米，左、右页边距分不为3厘米、2.6

21、厘米；正文行间距一样为1.5倍行间距。(3)字体及字号。页眉文字为标准仿宋5号字。制度首页表头的“公司名称”、“制度名称”、“编制部门”用4号黑体字，表头的其它部分用小4号标准仿宋字体。正文“章、节、条”的顺序号用4号黑体字加粗，正文的其他部分一律用4号标准仿宋字体；“附件”用4号宋体加粗。制度中的附件（要紧包括流程和表单）可依照实际需要选择合适的字号，标题用宋体，其它文字用标准仿宋字体。(4)制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第章”、“第条”后面空一个字符；“总则”和“附则”的两字之间均空一个字符；“附件”在页面左端顶部顶格写，不空字符；“章、节”的标题以及表单、流程均居于页面中间，其

22、它文字两端对齐。4、制度、流程、表单的编号方法。专业治理制度、组织治理制度及其流程、表单的编号，采纳汉语拼音字母、阿拉伯数字、英文字母统一进行编制，具体编号方法分不规定如下：修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3表示版本号：用大写英文字母A、B、C表示制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码：101专业（组织）治理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示例：公司制度建设治理方法实施细则的编号：QG101001A0 V (1)制度的编号方法 L V (2)制度的流程编号方法修改码；用阿拉伯数字0、1、2、3表示版本号：用大写英文字母A、B、C表示流程顺序号：用两位阿拉伯数字表示流程编号：用汉语拼

23、音“L”表示制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码：101专业（组织）治理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示例：公司制度建设治理方法的制度治理流程编号：QG101001L0A0(3)制度的表单编号方法 B V 例：公司制度建设治理方法的制度识不需求与征求意见单的编号：QG101001A01A0修改码；用阿拉伯数字0、1、2、3表示版本号：用大写英文字母A、B、C表示表单顺序号：用两位阿拉伯数字表示表单编号：用汉语拼音“B”表示制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码：101专业（组织）治理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示5、制度编号的调整。制度每一次修订均要调整编号。原

24、制度一次修订在10处以上或者制度某一条款累计修订5次以上时，原制度需换版，并更换版号；其他修改，只需调整修改码。6、公司、专业治理、组织治理代码公司名称代码专业治理方面的名称代码专业治理方面的名称代码101人力资源治理RZ企业管部QG行政治理XZ党工办DG财务治理CW设备治理SB生产治理SC安全治理AQ供应治理GY原料治理YL7、制度流程图绘制的要求(1)专业治理制度及组织治理制度流程图，采纳图形符号和“二维”坐标的方式进行绘制。(2)图形符号，应使用WORD、EXCEL、PPT中“自选图形中流程图和连接线”符号，或使用visio规定的符号。(3)“二维”坐标，应按制度中规定的治理活动(工作)

25、的步骤和责任者(部门或岗位)建立。(4)流程图绘制的要求。严格依据制度中规定的职责、治理活动(工作)步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d(表示工作日)、h(表示工作小时)注明。关于“判定”事项，必须要表达明确的意思，并在 “判定”连线上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。(5)流程图常用符号规定过程文档多文档决策预备终止8、制度汇编的要求(1)汇编的封面：内容依次分不是“公司年度”（宋体2号横向居中）、“制度汇编”（宋体初号加粗，每个字占一行，纵向居中）、“编制时刻”和“编制部门”（两者为宋体小三，横向居中，并排排列，

26、中间空两字），行间距可依美观程度自行确定。(2)汇编的名目：内容包括“名目”和“制度名称”，“制度名称”按“序号（阿拉伯数字）-页码”的格式编制，页码右端对齐。(3)具体制度的汇编：按本附件“3、制度编写的格式要求”编制。附件五： 制度执行情形检查打算及制度培训打算表 编号：QG101001B03A0制度责任人制度执行情形检查打算检查时刻检 查 内 容制度下发次月1、是否出台实施细则(若需制定)；2、制度出台是否按流程进行；3、制度档案建设情形；4、相关处室人员对出台制度的把握情形；5、制度培训情形；6、制度本身存在哪些咨询题；7、制度执行中存在哪些咨询题。第二月与上月检查结果对比，执行情形是

27、否有所改进。第三月与上月检查结果对比，执行情形是否有所改进。1、检查：对执行情形进行全面检查；2、审计：企业治理部对本制度执行情形进行专项评审。第九月对执行情形进行全面检查第十二月对执行情形进行全面检查培训打算培训时刻培 训 人拟培训单位附件六： 制度履历表 编号：QG101001B04A0制度名称编制（修改）时刻首次编制换版编制修订编制编制人编制单位废止编号讲明：讲明：注：“讲明”要紧阐述修改的要紧内容。例如：制度建设治理方法履历表 编号：QG101001B05A0制度名称编制（修改）时刻首次编制换版编制修订编制编制人编制单位废止编号制度建设治理方法讲明：在此之前没有关于制度建设方面的制度,

28、为加强制度建设,规范治理,实现治理的制度化、流程化、表单化，特制定了本制度。制度建设治理方法附件七： 制度审核单编号：QG101001B06A0制度名称起草部门制度治理部门的制度审核意见审核人： 审核时刻： 审核单位主管领导：附件八： 制度检查(制度评审)报告单编号：QG101001B07A0制度检查 制度评审 一 制度名称检查(评审)人起草部门检查(评审)时刻公布时刻检查(评审)方式检查(评审)意见此部分可另附材料制度执行存在咨询题:制度本身存在咨询题:改进建议:评审结果结论1、 建议连续使用 ；2、 建议修改(编制)后使用 ；3、 建议换版(编制)后使用 ；4、 建议废止 ；5、 建议配套编制实施细则后使用 ；6、 建议与 制度归并；7、其他建议。评审人员：(签名) 时刻： 年 月 日确认制度编制单位确认：编制单位主管： 时刻： 年 月 日企业治理部确认： 主 管： 时刻： 年 月 日