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1、安全风险预控管理体系安全风险预控管理体系简介简介河南省安全科学技术研究院司 恭 电 话：0371-66364735，13523532938E-mail：内容提要一、我国安全管理存在问题二、与安全相关的概念三、事故致因理论简介四、国外安全管理体系五、风险预控管理体系的形成过程六、风险预控管理体系的组成七、体系的建立流程八、风险预控工作的流程九、风险预控体系的成果十、风险预控管理体系文件的主要内容十一、与风险预控管理有关的疑点理解一、我国安全管理存在问题安全发展意识不够强安全法制手段不够硬安全工作基础不够牢安全整治措施不够实安全管理监督不够严二、与安全相关的概念（一）安全从不同的角度有下列定义：安
2、全是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态。安全是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏或损害的条件。安全是指不因人、机、媒体的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间的损失。通俗讲：没有人员伤亡和财产损失就是安全。二、与安全相关的概念安全的重要性体现在三个方面经济损失大。社会影响大。影响周期长。二、与安全相关的概念（二）事故事故是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。（三）风险风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故所造成损失的严重程度的综合度量。二、与安全相关的概念按照这种对风险的理解，风险是一个二维按
3、照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即造成的损失两个指标进行衡量，即风险风险R=f(P,C)R=f(P,C)R=PR=PC C式中式中:P P 事故发生的可能性；概率，频率。事故发生的可能性；概率，频率。C C 事故发生后可能造成的损失。事故发生后可能造成的损失。如：百万吨死亡率，亿元如：百万吨死亡率，亿元GDPGDP死亡率。死亡率。二、与安全相关的概念（四）危险源的定义是：危险的根源。危险源就是导致事故发生的根源或状态。它大致包括人的不安全因素或行为、物（机、环）的不安全状态和管理上的缺陷。（笼
4、统、概括。适用于所有的生产过程。）究竟什么是危险源，危险源有哪些种类等问题，到目前为止尚无理论上的确切的界定，国内外的学者都有不同的观点。二、与安全相关的概念当前国内对危险源的分类：危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（总局令第40号）GB18218-2009危险化学品重大危险源辨识河南省重大危险源监督管理办法（河南省政府令112号）(一)贮罐区(贮罐);(二)库区(库);(三)生产场所;(四)压力管道;(五)锅炉;(六)压力容器;(七)煤矿;(八)金属非金属地下矿山;(九)尾矿库;(十)放射源。风险预控中的分类：根源危险源，状态危险源。制度危险源，观念危险源，行为危险源，物态危险源。二、与安
5、全相关的概念（五）隐患：隐患就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素，它是一种潜藏着的因素，“隐”字体现了潜藏、隐蔽，而“患”字则体现了祸患，不好的状况。隐患的分级A级隐患。（危害严重、治理难度大，本矿解决不了，须由上级主管部门协调解决的隐患）B级隐患。（危害比较严重，治理难度大，区队解决不了，须由矿协调解决的隐患）C级隐患。（对煤矿安全生产有一定影响，由区队、业务部门解决的隐患）二、与安全相关的概念（六）危险源、隐患、风险、事故的关系：危险源是风险存在的前提，没有危险源就没有风险，但有危险源不意味着风险必定出现，当全部的危险源都处于受控状态时，风险就不
6、会出现，当危险源处于失控状态，即隐患或不安全行为发生时，风险就会出现，依据海因里希法则可知，此时可能导致事故的发生，从而造成人员伤亡和财产损失。（129300）55万件机械事故，其中死亡、重伤事故1666件，轻伤48334件。二、与安全相关的概念（六）危险源、隐患、风险、事故的关系：事故发生的因果风险链。只有辨识不到的危险源，没有控制不了的风险；只有管控不到位的危险源，没有杜绝不了的隐患。此链可再延长。二、与安全相关的概念（七）风险预控在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。风险预控管理水平越高，风险水平越低。风险预控管理水平越低，风险水平越高。风险预控管理水平是连续
7、的，P=01。对应的，风险水平是连续的，R=10。危险源的两极化管理：危险源辨识极大化，危险源失控概率极小化，失控危险源的引发事故概率极小化。二、与安全相关的概念安全管理的直接对象是三个：危险源、隐患、事故。：代表危险源的控制水平；：代表隐患的控制水平；：代表事故的控制（应急救援处理）水平；则：P=+（1-）+（1-（+（1-）R=1-P=（1-）（1-）（1-）根据海因里希法则，1。事故发生在瞬间，1。R 0，P1。二、与安全相关的概念（八）安全管理的特点长期性科学性层次性预防性专业性群众性人为性效益性强制性社会功能性二、与安全相关的概念（九）安全管理经历过程经验管理。传统的安全管理模式。凭
8、经验和感觉处理安全问题。从宏观方面查找危险因素。强制人管人。以事后为主。亡羊补牢式。随意性强。被动的模式。制度管理。现代的安全管理模式。科学性和标准化程度提高很大。但就事论事。制度与制度之间缺乏严密联系。未形成系统化的制度体系。局部有效而全局失衡。风险管理。当代的安全管理模式。是事前预防的。可以修复管理上的漏洞，不断优化安全管理质量，最终实现长效安全管理。上升到了体系化管理的高度。可以整合安全管理的多方面因素，形成合力，整体推进，分块实施，持续改进，不断向本质安全目标逼近。文化管理。将来的安全管理模式。二、与安全相关的概念事故管理模式。隐患管理模式。危险源管理模式。（十）PDCA循环 又称戴明
9、循环。PDCA分别表示：P-Plan（计划）；D-Do（实施）；C-Check（检查）；A-Action（改进）。是全面质量管理所应遵循的科学程序，也适用于一切循序渐进的管理工作。三、事故致因理论简介（一）事故频发倾向理论工厂中某些工人较其他工人更容易发生事故，即存在易发生事故的人。从这种现象出发，明确提出了“事故频发倾向论”。该理论认为，在从事同样的工作和在同样的工作环境下，企业里的某些人比其他人更容易发生事故，这些人被称作事故倾向者，他们的存在是工业事故发生的主要原因；如果通过人的性格特点区分出这部分人而不予雇佣或予以解聘，则可以减少工业生产中的事故，该理论把工业事故致因完全归咎于人的天性
10、。三、事故致因理论简介（二）事故因果连锁理论 海因里希事故因果连锁理论 海因里希(WH Heinrich,1936)提出了事故因果连锁理论：伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，而是一系列原因事件相继发生的结果，即伤害与各原因相互之间具有连锁关系。博德事故因果连锁理论 博德(Frank Bird)在海因里希事故因果连锁理论的基础上，提出了反映现代安全管理理念的事故因果连锁理论。博德认为事故的本质原因在于管理的缺陷。博德的事故因果连锁过程包括5个因素：本质原因（安全管理）、基本原因（个人原因及工作条件）、直接原因(人的不安全行为或物的不安全状态)、事故和损失。海因里希的因果连锁过程包括如下5种因素：
11、1.遗传及社会环境；2.人的缺点；3.人的不安全行为或物的不安全状态；4.事故；5.伤害。遗传遗传遗传遗传及社及社及社及社会环会环会环会环境境境境人的人的人的人的缺点缺点缺点缺点人的人的人的人的不安不安不安不安全行全行全行全行为为为为事故事故事故事故伤害伤害伤害伤害、财产财产财产财产损失损失损失损失物物物物的的的的不不不不安安安安全全全全状状状状态态态态三、事故致因理论简介 亚当斯事故因果连锁理论 英国伦敦大学的约翰.亚当斯(John Adams)通过研究，操作者的不安全行为及生产作业过程中的不安全状态等现场失误，是由于企业领导者和安全技术人员的管理失误造成的，管理失误又是由企业管理制度中存在
12、的问题所引起。因此，事故发生的根源是企业中的制度和规定缺陷。北川彻三的事故因果连锁理论 日本学者北川彻三在对海因里希的理论进行了一定的修正的基础上，提出了另一种事故因果连锁理论。他从技术原因、教育原因、身体原因、精神原因4个方面探讨事故发生的间接原因，并且认为事故的基本原因应该包括管理、学校教育、社会或历史3个方面的原因。这里提到的基本原因中有些因素已经超出了煤矿生产安全管理工作的范围，但是，充分认识这些基本原因因素，对综合利用可能的技术、管理手段、法律法规、教育改革、安全文化建设等措施来间接调控这些因素，实现预防和避免事故发生的目的，是非常必要的。三、事故致因理论简介（三）能量意外释放理论吉
13、布森提出了解释事故发生物理本质的能量意外释放论。他认为，事故是一种不正常的或不希望的能量释放，各种形式的能量是构成伤害的直接原因。因此，应该通过控制能量或控制作为能量达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。在1966年由哈登(W Hadden)在此基础上引伸出的“能量意外释放论”(Energy Transfer Theory)，是事故致因理论发展过程中的重要一步。该理论认为，事故是一种不正常的，或不希望的能量转移，各种形式的能量构成了伤害的直接原因。如果意外释放的能量转移到人体，并且其量能超过了人体的承受能力，则人体将受到伤害。三、事故致因理论简介（四）轨迹交叉理论近十几年来，比较流行的事故致因
14、理论是“轨迹交叉”论。该理论认为，事故的发生是人的不安全行为和物的不安全状态两大因素同时相互作用的结果。人的因素和物的因素在事故致因中占有同样重要的地位，且可以相互关联、互为因果和相互转化，并说明在人流和物流（能量流）之间设置安全装置作为屏障，可提高机械设备的可靠性，又可大大降低事故发生的概率。当人的不安全行为和物的不安全状态在各自发展过程（轨迹），在一定时间、空间发生了接触（交叉），事故就会发生。轨迹交叉论的重点是说明人为因素难以控制，但可控制设备、物流不发生故障。四、国外安全管理体系（一）职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系(OSHMS)内涵：OSHMS是将企业安全管理过程和控制措施建
15、立在科学的危害辨识和风险评价基础上，把它作为系统工程来管理。实施OSHMS的精髓是危害辨识、风险评价与控制，体现了“预防为主”的方针，对各种潜在事故制定应急方案，力图使损失最小化。企业可从管理上和工程技术上采取措施，从而消除或减少危险。OSHMS的要素:职业健康安全方针职业健康安全方针、策划、策划、实、实施和运行、检查和纠正措施施和运行、检查和纠正措施、管理评审。、管理评审。管理评审管理评审Management Review 实施与运作实施与运作Implementation and Operation检查与纠正措施检查与纠正措施Checking and Corrective Action政策政
16、策 Policy持续改进持续改进Continual Improvementn职业安全健康管理体系（OSHMS）四、国外安全管理体系（一）职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系(OSHMS)OSHMS的特征:企业高层领导人必须承诺不断加强和改企业高层领导人必须承诺不断加强和改善职业安全健康管理工作。善职业安全健康管理工作。危险源控制是危险源控制是OSHMS的管理核心。的管理核心。GB/T 28001-2001职业健康安全管理体职业健康安全管理体系系 规范规范GB/T 28002-2002职业健康安全管理体职业健康安全管理体系系 指南指南四、国外安全管理体系（二）健康、安全与环境(HSE)管理体
17、系u体系概述：体系概述：HSE管理体系是三位一体管理体系管理体系是三位一体管理体系 H（Health健康）：指人身体上没有疾病，在心理上健康）：指人身体上没有疾病，在心理上保持一种完好状态；保持一种完好状态；S（Safety安全）：指在劳动生产过程中，努力改善安全）：指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行；顺利进行；E（Environment环境）：指与人类密切相关的、影环境）：指与人类密切相关的、影响人类生活和生
18、产活动的各种自然力量或作用的总和，响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和，它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。因素间相互形成的生态关系的组合。四、国外安全管理体系（二）健康、安全与环境(HSE)管理体系基本框架：HSE管理体系有管理体系有7个一级要素、个一级要素、26个二级要素。个二级要素。四、国外安全管理体系（二）健康、安全与环境(HSE)管理体系u体系特点：按按“戴明戴明”模式建立的，是一个持续循环和不断改进的模式建立的，是一个持续循环和不断改进的结构，即结构，即“计划计划实施实施检查检查持续改
19、进持续改进”的结构。的结构。由若干个由若干个“要素要素”组成。组成。各各“要素要素”不是孤立的，而是密切相关的。这些要素中，不是孤立的，而是密切相关的。这些要素中，领导和承诺是核心，方针和战略目标是方向，组织机领导和承诺是核心，方针和战略目标是方向，组织机构、资源和文件作为支持，计划、实施、检查、改进构、资源和文件作为支持，计划、实施、检查、改进是循环链过程。是循环链过程。五、风险预控管理体系形成过程（一）背景：1、事故频发、被动救灾，举世关注、压力空前；2、原因何在？众说纷纭；3、多方努力寻求破解之方：ISO9000、14000、NOSA、杜邦体系等等尝试收效甚微。五、风险预控管理体系形成过
20、程（一）背景：为此在为此在2005年年底，在国家煤炭安全总局年年底，在国家煤炭安全总局组织下，中国矿业大学牵头开展安全生产组织下，中国矿业大学牵头开展安全生产风险预控管理体系研究。风险预控管理体系研究。（二）体系形成：在全国范围内各种类型煤矿在全国范围内各种类型煤矿20多次研讨。多次研讨。确定了以确定了以“风险预控风险预控”为核心的管理体系。为核心的管理体系。试点试点成果。成果。五、风险预控管理体系形成过程（三）指导思想坚持坚持“安全第一、预防为主、综合治理安全第一、预防为主、综合治理”的的方针，树立方针，树立“生命至上、以人为本生命至上、以人为本”的理念，的理念，加强安全基础管理，实施加强安
21、全基础管理，实施“安全生产风险预安全生产风险预控管理体系控管理体系”，把事故降低到最低甚至为零，把事故降低到最低甚至为零，使发生事故成为偶然，不发生事故成为必使发生事故成为偶然，不发生事故成为必然，从根本上提高煤矿安全管理水平。然，从根本上提高煤矿安全管理水平。五、风险预控管理体系形成过程（四）风险管理的目标：（四）风险管理的目标：风险管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿
22、生产责任事故发生的煤矿本质安全目标。五、风险预控管理体系形成过程 本质安全：本质安全：通过设计等手段使生产设备或生产通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。的情况下也不会造成事故。即设备、设施或技术即设备、设施或技术工艺含有内在的能够从根本上防止发生事故的功工艺含有内在的能够从根本上防止发生事故的功能。能。（五）水平定位：（五）水平定位：符合国情并具有煤矿特色的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的安全管理体系。通过应用，使煤矿生产安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。五、风险预控
23、管理体系形成过程（六）风险管理：风险管理：风险预控安全管理是指在一定的经济与技风险预控安全管理是指在一定的经济与技术条件下，在生产企业全生命周期过程术条件下，在生产企业全生命周期过程（设计、建设、生产、扩建等）中对系统（设计、建设、生产、扩建等）中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减弱、控制，分级，进而对其进行消除、减弱、控制，通过企业通过企业“人人-机机-环环-管管”的最佳匹配，杜绝的最佳匹配，杜绝有人员伤亡的责任事故，使各类事故造成有人员伤亡的责任事故，使各类事故造成的损失降低到的损失降低到人们期望值和社会可接受水人们
24、期望值和社会可接受水平平的闭环风险管理过程。的闭环风险管理过程。五、风险预控管理体系形成过程基本内涵：基本内涵：以切断事故发生的以切断事故发生的因果链为手段因果链为手段，以以预控预控为核心，以为核心，以危险源辨识和本质安全危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施管理标准、管理措施为基础的，以人员不为基础的，以人员不安全行为的控制与管理为重点的，更科学、安全行为的控制与管理为重点的，更科学、更系统、更全面、更有效的安全管理体系。更系统、更全面、更有效的安全管理体系。基本特征：基本特征：人员无失误、设备无故障、系统无人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞。缺陷、管理无漏洞。理论基础理论基础：
25、冰山理论：冰山理论 每一起重大事故的每一起重大事故的发生都对应有相当发生都对应有相当多的未遂事故。多的未遂事故。核心理念：核心理念：“所有意外均可避免，所有危险均可控制所有意外均可避免，所有危险均可控制”每项工作首先关注安全，通过风险评估，排每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素，制定合适的风险管理标准和管查不安全因素，制定合适的风险管理标准和管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度。以接受的程度。六、风险预控安全管理体系组成六大环节内容（一）危险源辨识与风险评估系统危险源辨识与风险评估系统结合人员配备条件、机器设备条件、自结合
26、人员配备条件、机器设备条件、自然条件等，运用多种方法，系统地进行然条件等，运用多种方法，系统地进行辨识。辨识。是前提和基础。是前提和基础。包括：危险源辨识、风险评估、危险源包括：危险源辨识、风险评估、危险源分类、危险源信息监测与监控。分类、危险源信息监测与监控。六、风险预控安全管理体系组成（二）管理标准和管理措施制定系统管理标准和管理措施制定系统目的是根据事故发生机理，运用系统的方法，通过适目的是根据事故发生机理，运用系统的方法，通过适当的当的管理标准和管理措施，切断事故发生的因果链，管理标准和管理措施，切断事故发生的因果链，将风险消除、降低、控制在可承受的范围内。将风险消除、降低、控制在可承
27、受的范围内。管理标准是处于安全状态下的条件；是管理工作的最管理标准是处于安全状态下的条件；是管理工作的最低要求；是对比之后知道差别，从而消除风险产生原低要求；是对比之后知道差别，从而消除风险产生原因的根据；是是否合格的准绳。因的根据；是是否合格的准绳。管理措施用来进一步说明怎么做。是行为的指南。用管理措施用来进一步说明怎么做。是行为的指南。用来落实标准的措施。来落实标准的措施。要求覆盖所有危险源。要求覆盖所有危险源。六、风险预控安全管理体系组成（三）人员不安全行为的管理与控制系统加强员工的行为安全管理一直是企业生产安全管理中加强员工的行为安全管理一直是企业生产安全管理中十分重要的问题，也是确保
28、企业生产顺利进行的关键。十分重要的问题，也是确保企业生产顺利进行的关键。因为人是生产过程的主体，是生产过程中最活跃的因因为人是生产过程的主体，是生产过程中最活跃的因素，人的不安全行为是导致事故发生的最主要和最直素，人的不安全行为是导致事故发生的最主要和最直接的原因；另外，即使是来自物的方面的原因导致的接的原因；另外，即使是来自物的方面的原因导致的事故，在物的不安全状态的背后也隐藏着许多人的不事故，在物的不安全状态的背后也隐藏着许多人的不安全行为问题。因此，加强对人的不安全行为控制与安全行为问题。因此，加强对人的不安全行为控制与管理对企业的安全管理具有特别重要的意义管理对企业的安全管理具有特别重
29、要的意义。人员不安全行为是危险源是危险源。最活跃。对人员不安全行为进行分类管理。制定相应的管理和控制方法。存在一定的重复，是一种强调。六、风险预控安全管理体系组成（四）组织保障系统设立什么样的组织机构？构建闭环式的安全管理运行体系构建闭环式的安全管理运行体系 岗位职责？有效的激励约束机制？健全的人员准入和培训机制？安全文化体系。六、风险预控安全管理体系组成（五）管理体系的运行评价系统对管理系统的运行情况进行监管对管理系统的运行情况进行监管进行定期或不定期的评价和考核进行定期或不定期的评价和考核检验运行的效果检验运行的效果评价判断是否达到目标评价判断是否达到目标找出存在问题找出存在问题提出改进建
30、议提出改进建议改进完善改进完善确保达到风险预控管理的要求确保达到风险预控管理的要求六、风险预控安全管理体系组成（六）信息支持系统收集信息，保证能及时获得所需的各类信息收集信息，保证能及时获得所需的各类信息具有有效、畅通的信息沟通渠道具有有效、畅通的信息沟通渠道确保信息传递的及时、全面、连续、针对性确保信息传递的及时、全面、连续、针对性能及时和准确反馈。能及时和准确反馈。七、风险预控体系的建立流程（一）决策与准备阶段（二）体系设计建设阶段（包括：危险源辨识与控制的内容）（三）培训阶段（四）试运行阶段（五）内部审核阶段（六）体系评价与完善阶段七、风险预控体系的建立流程（一）决策与准备阶段（1-2周
31、）1、向各级领导汇报，引起领导重视。2、动员大会。可分部门、分车间进行。使全员认识建立的必要性、重要性。3、对风险预控管理模式进行剖析、探讨、酝酿。初步了解安全生产风险预控管理体系内涵、目标、流程。4、进一步组织各级员工进行风险预控管理内容学习。5、配备相应的资源，制定计划和日程安排。七、风险预控体系的建立流程（二）体系设计建设阶段（1-2个月）1、酝酿准备，决策与承诺 对现有机构进行组织、合并、重组，为进行风险预控管理体系建设做好组织准备。并作出决策与承诺。不是另起炉灶，是改进、补充和完善 2、成立领导协调组或风险预控体系建设委员会，或者领导小组。明确职能、责任 要有一个总负责。要有文件。明
32、确职责：组织协调本企业安全生产风险预控管理体系建设工作。可下设办公室，办公室设在安环处或安环科，负责日常工作。处（科）长任办公室主任。七、风险预控体系的建立流程（二）体系设计建设阶段（1个月-2个月）3、明确管理方针，制定管理目标 4、建立健全风险预控管理相关制度 各类岗位责任制、奖惩制度、规章制度。搞好体系内的职责分配。5、设定方案流程 确定体系建设的总体方案。明确体系建设的详细步骤和流程。已进行PDCA循环的P阶段。七、风险预控体系的建立流程（二）体系设计建设阶段（1个月-2个月）6、成立工作组，明确小组分工（6个组）风险小组：辨识与评估。标准与措施小组：标准、措施、制度的制定，文件要切合
33、实际、可操作性强。人员不安全行为小组：行为的分析，管理、控制方法的制定。保障小组：配套保障措施制定。考核小组：定期、定性、定量评审。信息系统小组：信息系统的管理、维护。七、风险预控体系的建立流程（二）体系设计建设阶段（1个月-2个月）7、确定体系文件结构、框架，编制体系文件 8、工作组分头开展工作 辨识危险源（物态、制度、行为、观念）。风险评估。风险控制。进入风险预控管理工作流程。详见八、风险预控工作的流程。工作量很大。9、发布 对上阶段形成的各种方针、目标、标准、措施、制度、体系文件进行发布。七、风险预控体系的建立流程（三）培训阶段（1周）（进入D阶段）1、全员参与 组织全员，进行综合性的培
34、训。有针对性的培训。是对体系所有内容的培训。自下而上，保证群众基础，便于贯彻落实。自上而下，保证制定的管理标准与管理措施符合法律法规、标准、规范、规程。2、全方位、全过程风险预控管理 注意实际操作能力的培训。防止眼高手低。防止只会说，不会做。七、风险预控体系的建立流程（四）体系试运行阶段（3个月）是风险预控体系的初步实施、落实阶段。工作办公室应：指导试运行，进行大量的咨询，收集各方面意见，进行记录和档案管理。记录是显性控制点。记录的记录和管理是隐性控制点。需要领导支持，员工理解。控制好进度。为审核做好准备。七、风险预控体系的建立流程（五）体系初步内部审核阶段（C阶段）工作主要由考核小组负责。审
35、核工作从体系建立的时候就存在。包括：体系文件编制中的审核，初稿的审核，试运行中的审核。方式：内部审核，外部审核。内容：1、考核、评价体系的符合性、有效性 2、方针、目标的达到程度 3、发现存在的不足和问题 4、提出改进措施建议七、风险预控体系的建立流程（六）体系评价与完善阶段 （A阶段）循序渐进的过程。工作主要由标准与措施小组负责。依据审核结果（不足、问题，措施）。必要时，要建立评价体系，对体系进行系统分析与评价。目的：实现体系的改进、完善、提高。方法：讨论、汇总、总结，修正。必要时重新发布。完成一个循环。循环一次，消除一批隐患，减低一批风险，提升一次，上升一级，反复循环，不断提高。八、风险预
36、控工作的流程第一步第一步第一步第一步：危险源辨识。：危险源辨识。：危险源辨识。：危险源辨识。在此过程中需要考虑人在此过程中需要考虑人在此过程中需要考虑人在此过程中需要考虑人-机机机机-环环环环-管四个方面的不安全因素，分析各危险源可管四个方面的不安全因素，分析各危险源可管四个方面的不安全因素，分析各危险源可管四个方面的不安全因素，分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。能导致的风险后果及事故类型。能导致的风险后果及事故类型。能导致的风险后果及事故类型。这个过程事实上也就是这个过程事实上也就是这个过程事实上也就是这个过程事实上也就是风险识别风险识别风险识别风险识别的过程。的过程。的过程。的过程
37、。工作主要由风险小组担当。工作主要由风险小组担当。工作主要由风险小组担当。工作主要由风险小组担当。在组建小组、确定范围、辨识方法培训的基础上在组建小组、确定范围、辨识方法培训的基础上在组建小组、确定范围、辨识方法培训的基础上在组建小组、确定范围、辨识方法培训的基础上进行。主要内容：进行。主要内容：进行。主要内容：进行。主要内容：人人人人-机机机机-环环环环-管四因素。管四因素。管四因素。管四因素。过去、现状、将来三时态。过去、现状、将来三时态。过去、现状、将来三时态。过去、现状、将来三时态。正常、异常、紧急三状态。正常、异常、紧急三状态。正常、异常、紧急三状态。正常、异常、紧急三状态。风险后果
38、、事故类型。风险后果、事故类型。风险后果、事故类型。风险后果、事故类型。事故构成要素 事故构成要素事故构成要素（4M要素）要素）管理不善管理不善工作环境不良状态工作环境不良状态人人不不安安全全行行为为物不安全状态物不安全状态八、风险预控工作的流程第一步第一步第一步第一步：危险源辨识。：危险源辨识。：危险源辨识。：危险源辨识。具体流程：具体流程：具体流程：具体流程：1 1：划分单元。：划分单元。：划分单元。：划分单元。2 2：以清单的形式列出本单元所有的工作任务：以清单的形式列出本单元所有的工作任务：以清单的形式列出本单元所有的工作任务：以清单的形式列出本单元所有的工作任务或业务活动。或业务活动
39、。或业务活动。或业务活动。3 3：列举出每一任务的具体作业步骤（即工序）：列举出每一任务的具体作业步骤（即工序）：列举出每一任务的具体作业步骤（即工序）：列举出每一任务的具体作业步骤（即工序）。4 4：选择、确定辨识方法。（工作任务分析法）：选择、确定辨识方法。（工作任务分析法）：选择、确定辨识方法。（工作任务分析法）：选择、确定辨识方法。（工作任务分析法）可参考可参考可参考可参考GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因生产过程危险和有害因素分类与代码进行辨识素分类与代码进行辨识。标准内容全面、具体、。标准内容全面、具体、。标准内容全面、具体、。标准内容全面、具体、准确、系统，是一条
40、捷径。准确、系统，是一条捷径。准确、系统，是一条捷径。准确、系统，是一条捷径。八、风险预控工作的流程第一步第一步：危险源辨识。：危险源辨识。5：辨识危险源。排查风险环节、风险：辨识危险源。排查风险环节、风险部位、风险岗位。部位、风险岗位。对照相关的规程、条例、标准，结合实对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。中存在或潜在的危险源。八、风险预控工作的流程第一步第一步第一步第一步：危险源辨识。：危险源辨识。：危险源辨识。：危险源辨识。5
41、5：辨识危险源。：辨识危险源。：辨识危险源。：辨识危险源。切入点：（1）自然因素地震；雷电；降水（雨、洪水、雪、冰雹）；高气温与低气温；风；不良地质条件（断裂带、采空区等）。（2）内在的危险有害物质 原料、中间产品、最终产品；危化品；非危化品；（3）内在的危险有害因素（20类）归结为：人的不安全行为，物的不安全状态，管理缺陷。八、风险预控工作的流程第一步第一步：危险源辨识。：危险源辨识。6：明确危险源可能产生的风险及后果、：明确危险源可能产生的风险及后果、风险类型以及相应的事故类型。风险类型以及相应的事故类型。风险类型：人、机、环、管。风险类型：人、机、环、管。事故类型：事故类型：GB 644
42、1-86企业职工伤亡事故分类，共20类。该标准正在修订。八、风险预控工作的流程第二步：风险评估。（第二步：风险评估。（第二步：风险评估。（第二步：风险评估。（风险后果描述、划分风险风险后果描述、划分风险等级、管理对象提炼等级、管理对象提炼）。）。）。）。此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小。的可能性大小及其可能造成的损失大小。的可能性大小及其可能造成的损失大小。的可能性大小及其可能造成的损失大小。此过程是对风险（也是对危险源）进行量化、此过程是对
43、风险（也是对危险源）进行量化、此过程是对风险（也是对危险源）进行量化、此过程是对风险（也是对危险源）进行量化、分级的过程。分级的过程。分级的过程。分级的过程。风险排序。便于实施分级管理。风险排序。便于实施分级管理。风险排序。便于实施分级管理。风险排序。便于实施分级管理。危险源很多，在日常管控中要有轻重缓急，这就需要对辨识出的危险源进行分类。危险源分类依据是危险源产生概率、危险源在事故中重要程度与产生事故后带来损失。风险评估是预控体系区别于经验管理与制度风险评估是预控体系区别于经验管理与制度风险评估是预控体系区别于经验管理与制度风险评估是预控体系区别于经验管理与制度管理的特点之一。管理的特点之一
44、。管理的特点之一。管理的特点之一。数据有限。主观因素最大。没有更好的办法。八、风险预控工作的流程第二步：风险评估。（第二步：风险评估。（第二步：风险评估。（第二步：风险评估。（风险后果描述、划分风险风险后果描述、划分风险等级、管理对象提炼等级、管理对象提炼）。）。）。）。1 1、风险评估方法：风险评估方法：风险评估方法：风险评估方法：风险矩阵法：见教材。是针对人、机的风险的方法。P24，表2-4。可能性分6类，严重程度也分6类，共36个数值。再分级。级别确定是人为的。可进行简化。LEC法：又称作业条件危险性分析法；是针对人的风险的方法。注：两种方法原理相同，但风险值无关联性。八、风险预控工作的
45、流程第二步：风险评估。（第二步：风险评估。（风险后果描述、划风险后果描述、划分风险等级、管理对象提炼分风险等级、管理对象提炼）。）。LEC法：又称作业条件危险性分析法；D=LECD：作业条件危险性（或称风险）L：事故或危险事件发生的可能性E：暴露于危险环境的频率（相当于调整系数）C：发生事故或危险事件的可能后果风险：是危险危害事故发生的可能性与危险危害事故所造成损失的严重程度的综合度量。R=PS 八、风险预控工作的流程第二步：风险评估。第二步：风险评估。D=LECL：事故或危险事件发生的可能性E：暴露于危险环境的频率LE是针对某一企业某一工序、某一岗位的人的伤害事故发生的可能性牵涉到风险的转移
46、（如：机毁人亡，机人）机毁：机不同，风险不同。民航、战机等 人亡：机组人员、经常乘机人员、不坐飞机者 对无人机：只有机毁，没有人亡C：发生事故或危险事件的可能后果LEC实际上就是风险值八、风险预控工作的流程第二步：风险评估。第二步：风险评估。D=LEC牵涉到风险的转移（如：企业事故）机毁：机不同，风险不同。一般设备、进口设备，手操设备、自控设备等 人亡：操作者、巡检者、部长、厂长 对自动化生产线：只有机毁，没有人亡一个企业可选择其中一种方法另一种方法作为验证方法八、风险预控工作的流程第二步：风险评估。第二步：风险评估。第二步：风险评估。第二步：风险评估。2、列表分析风险及其结果 3、风险评估
47、可能性、严重程度、风险值、风险等级 最终要把“第一步：危险源辨识第一步：危险源辨识第一步：危险源辨识第一步：危险源辨识”与与与与“第二步：风险评第二步：风险评第二步：风险评第二步：风险评估估估估”的内容结合在一起考虑，的内容结合在一起考虑，的内容结合在一起考虑，的内容结合在一起考虑，列在一张表上。列在一张表上。列在一张表上。列在一张表上。如：。如：。如：。如：。危险源辨识与控制要紧紧围绕该风险管理表进行。危险源辨识与控制要紧紧围绕该风险管理表进行。危险源辨识与控制要紧紧围绕该风险管理表进行。危险源辨识与控制要紧紧围绕该风险管理表进行。每个企业都会产生大量的表格。可汇总成一个。每个企业都会产生大
48、量的表格。可汇总成一个。每个企业都会产生大量的表格。可汇总成一个。每个企业都会产生大量的表格。可汇总成一个。八、风险预控工作的流程任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级八、风险预控工作的流程任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级人机环管二十种具体岗位的人，具体设备八、风险预控工作的流程第二步：风险评估。第二步：风险评估。第二步：风险评估。第二步：风险评估。4、审核危险源辨识及风险评估结果 组织人员进行审核修订完善。全员行为。包括：风险小
49、组内进行系统审核。下发全员征求意见。收集意见，修改完善。5、归类总结，形成风险概述 在审核基础上进行。各单位总结，全厂总结。任务数量，工序数量。危险源总数，其中人的、物的、环的、管的方面的数量。分类分级情况：特别重大、重大、中等、一般、低风险的任务的数量。八、风险预控工作的流程第三步：风险控制。第三步：风险控制。第三步：风险控制。第三步：风险控制。此过程又可以细化为：此过程又可以细化为：此过程又可以细化为：此过程又可以细化为：（一）管理标准和管理措施的制定过程。（一）管理标准和管理措施的制定过程。（一）管理标准和管理措施的制定过程。（一）管理标准和管理措施的制定过程。管理标准和管理措施的制定过
50、程中：管理标准和管理措施的制定过程中：管理标准和管理措施的制定过程中：管理标准和管理措施的制定过程中：首先需要根据危险源辨识首先需要根据危险源辨识首先需要根据危险源辨识首先需要根据危险源辨识(风险识别风险识别风险识别风险识别)结果，确结果，确结果，确结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门。管部门。管部门。管部门。其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理其次要结合风险评估结果