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1、期货从业资格考试真题试题及答案解析2022最新版1.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当（）o 资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。A.及时向期货交易所报告B.及时公开披露C.通过非结算会员向期货交易所报告D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告【答案】C2.期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.10B.15C.5D.20【答案】D3.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D
2、.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B4.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）oA.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.最大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益【答案】A5.以下选项中不符合 期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）oA.品行端正，具有良好的职业道德B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满C.最近3年内未受过刑事处罚D.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格【答案】D6.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期
3、货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C7.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金C.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】C8.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货保证金
4、监控中心D.期货交易所【答案】C9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证，合同等资料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A1 0.期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】C1 1.某日本投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲汇率风险。假设市场上没有人民币兑日元的远期合约，该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约来避险。则该投资者应该（）oA.买入日元兑美元远期合约，买入人民币兑美元远期合约B.卖出日元兑美元远期合约，买入人民币兑美元
5、远期合约C.买入日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约D.卖出日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约【答案】C12.1882年CBOT允许（）,大大增加了期货市场的流动性。A.会员入场交易B.全权会员代理非会员交易C.结算公司介入D.以对冲合约的方式了结持仓【答案】D13.关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是（）oA.成交双方中买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加B.成交双方中买方为开仓，卖方为平仓，持仓量增加C.成交双方均为平仓操作，持仓量减少D.成交双方均为建仓操作，持仓量不变【答案】C14.在进行卖出套期保值时，使期货和现货两个市场出现盈亏相抵后存在净盈利的情况是（）。（不计
6、手续费等费用）A.基差不变B.基差走弱C.基差为零D.基差走强【答案】D15.在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是（）oA.预期基差波幅收窄B.预期基差会变小C.预期基差波幅扩大D.预期基差会变大【答案】B16.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A.抗辩B.上诉C.申请行政复议D.申诉【答案】D17.根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）oA.证券投资咨询资格B.期货投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C1 8.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）
7、承担。A.从业人员本人B.直接负责的主管人员C.期货公司总经理D.期货公司【答案】D1 9.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.理事长B.总经理指定的人员C.总经理指定的副总经理D.第一副总经理【答案】C2 0.根 据 期货公司风险监管指标管理办法，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（）的合法性和真实性负责。A.出具审计报告B.出具核查意见C.出具财务报表D.出具报告提供的文件资料内容【答案】A21.根 据 证券期货投资者适当性管理办法，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1
8、5B.10C.5D.3【答案】D22.公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C23.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币元，且净资本不低于人民币元。（）A.2 亿;8000 万B.2 亿;5000 万C.1 亿;8000 万D.1 亿;5000 万【答案】C24.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避
9、等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A25.（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货投资者保障基金管理机构【答案】A2 6.下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）。A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金D.期货公司
10、应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金【答案】D2 7.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.合理、有效B.保障投资者合法权益和公平救助C.取之于市场、用之于市场D.公开、公平、公正【答案】B2 8.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）oA.5 万元以上10万元以罚款B.4万元以上5 万元以罚款C.3 万元以上10万元以罚款D.3 万元以上5 万元以罚款【答案】C29.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒
11、决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15B.5C.20D.10【答案】D30.根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）元人民币。A.100 万B.80 万C.50 万D.30 万【答案】A3 1.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5B.10C.3D.15【答案】A3 2.根 据 期货市场客户开户管理规定，（）应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】
12、C资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 3.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.40%B.60%C.80%D.20%【答案】C3 4.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）oA.为客户交存保证金，支付税款B.补充期货交易所结算资金不足C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】A35.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）A.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策B.期货公司提供的投资方
13、案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息【答案】A36.下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。A.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案B.期货公司应当公开投诉处理流程C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】A3 7.根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是A.中国期货业协
14、会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C3 8.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）oA.审议总经理提出的财务预算方案B.决定对违规行为的纪律处分C.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作D.决定设立专门委员会【答案】C3 9.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）oA.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B4 0.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。A.期货经纪合同B.期货行纪合同C.期货中间介绍业务委托协议D.委
15、托理财协议【答案】C4 1.根 据 期货市场客户开户管理规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理管理交易编码的注销。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】A4 2.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，()oA.期货交易所用风险准备金承担责任B.期货交易所承担部分赔偿责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.客户不承担责任【答案】C43.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文
16、得学习网查找。44.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】C4 5.期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.期货公司B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.中国期货业协会【答案】A31.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B32.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权
17、利。A.抗辩B.上诉C.申请行政复议D.申诉【答案】D33.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】C34.会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。35.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）
18、的原则予以处理。A.客户利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.客户利益优先;公平对待D.自身利益优先;公平对待【答案】C5 1.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】A5 2.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.承担50%
19、的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%D.不承担赔偿责任【答案】A5 3.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C5 4.以下选项中不符合 期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）oA.未被中国证监会等金额监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满B.最近3年内未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格【答案】D55.下列条件中，不属于期货公司营业
20、部负责人任职条件的是（）。A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.具有期货从业人员资格C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】C56.根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】D5 7.根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官向期货公司（）负
21、责。A.法定代表人B.监事会C.股东会D.董事会【答案】D5 8.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A.中国期货业协会网站B.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站【答案】A5 9.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先;公平对待B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.自身利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】A6 0.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正,给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A