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1、期货从业资格考试真题试题及答案解析1.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理。（）A.客户利益优先;公平对待B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.自身利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。2.期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）oA.取消从事本交易所期货业务资格B.暂停从事本交易所期货业务C.没收违法所得和罚款
2、D.通报批评【答案】C3.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.5C.10D.3【答案】A4.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A5.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10 日B.15 日C.5 日D.3 H【答案】D资料来
3、源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。6.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C7.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金C.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】C8.根
4、 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】c9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证，合同等资料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A10.期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】C1 1.某日本投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲汇率风险假设市场上没有人民币兑日元的远期合约，该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期
5、合约来避险。则该投资者应该（）oA.买入日元兑美元远期合约,B.卖出日元兑美元远期合约,C.买入日元兑美元远期合约,D.卖出日元兑美元远期合约,买入人民币兑美元远期合约买入人民币兑美元远期合约卖出人民币兑美元远期合约卖出人民币兑美元远期合约【答案】c12.1882年CBOT允许（）,大大增加了期货市场的流动性。A.会员入场交易B.全权会员代理非会员交易C.结算公司介入D.以对冲合约的方式了结持仓【答案】D1 3.关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是（）。A.成交双方中买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加B.成交双方中买方为开仓，卖方为平仓，持仓量增加C.成交双方均为平仓操作，持仓量减少D.成交
6、双方均为建仓操作，持仓量不变【答案】C1 4.在进行卖出套期保值时，使期货和现货两个市场出现盈亏相抵后存在净盈利的情况是（）O （不计手续费等费用）A.基差不变B.基差走弱C.基差为零D.基差走强【答案】D1 5.在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是（）oA.预期基差波幅收窄B.预期基差会变小C,预期基差波幅扩大D.预期基差会变大【答案】B1 6.以下关于期货交易所的描述，不正确的是（）。A.制定并实施风险管理制度，控制市场风险B.参与期货价格的形成C.设计合约，安排合约上市D.提供交易的场所、设施和服务【答案】B1 7.期货结算机构的职能不包括（）oA.担保交易履约B.结算期货交易
7、盈亏C.控制市场风险D.提供交易场所、设施及相关服务【答案】D1 8.交易双方以一定的合约面值和商定的汇率交换两种货币，然后以相同的合约面值在未来确定的时间反向交换同样的两种货币，这种交易是（）交易。A.货币互换B.外汇远期C.外汇掉期D.外汇期货【答案】C19.以下关于利率期货的说法，正确的是（）oA.欧洲美元期货属于中长期利率期货品种B.目前国内上市的国债期货属于中长期利率期货品种C.中长期利率期货一般采用现金交割D.短期利率期货一般采用实物交割【答案】B20.现代意义上的期货交易起源于（）。A.英国伦敦B,美国芝加哥C.美国纽约D.日本东京【答案】B21.下列关于客户账户管理的表述，错误
8、的是（）oA.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C2 2.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）oA.客户B.期货公司C.期货保证金监控中心D.期货业协会【答案】C2 3.期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D2 4.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户开立期货保证金账户的，
9、应在当日向期货资金安全存管监控机构备案B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A2 5.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A.中国期货业协会网站B.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站【答案】A2 6.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）oA.国务院期货监督管理机构B.期货保证金存管银行C.期货公司D.期货交易所【
10、答案】A27.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C28.根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.5 万元以上10万元以下B.1 万元以上5 万元以下C.3 万元以上10万元以下D.1万元以上3 万元以下【答案】B2 9.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B3 0.下列关于会员制期
11、货交易所会员大会的陈述，错误的是（）。A.会员制期货交易所设会员大会B.会员大会可以选举和更换会员理事C.会员大会由全体会员组成D.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构【答案】D3 1.下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是（）oA.期货从业人员被解聘B.期货从业人员死亡C.期货从业人员辞职D.期货从业人员因身体原因暂时不能执业【答案】D3 2.根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】A3 3.根 据 证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务
12、进行监督管理的是（）oA.中国证监会派出机构B.中国证监会及其派出机构C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】B3 4.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封C.客户保证金不属于期货公司清算财产D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有【答案】B3 5.中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C,期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A36.期货交易所终止的，应当成立（）oA.清理
13、组B.处理组C.终止组D.清算组【答案】D37.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A3 8.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）oA.由客户承担损失B.由期货公司承担赔偿责任C.由客户承担主要赔偿责任D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】B3 9.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承
14、担B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担【答案】B4 0.期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.面谈C.书面D.电话【答案】C4 1.江恩理论中，投资者可以用（）预测价格的支撑位和阻挡位。A.江恩轮中轮B.角度线C.方形图D.圆形图【答案】B4 2.下列关于郑州商品交易所的表述，正确的是（）。A.以营利为目的B.交易品种都是农产品期货C.会员大会是交易所的权力机构D.是公司制
15、期货交易所【答案】C资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。4 3.芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。A.欧洲美元期货B.欧洲中长期国债期货C.美国中长期国债期货D.美国短期国债期货【答案】C4 4.国内某铜矿企业与智利某铜矿企业签订价值为3000万美元的铜精矿进口合同，规定付款期为3个月。同时，该铜矿企业向欧洲出口总价1250万欧元的铜材，付款期均为3个月。那么，该铜企可在CME通过（）进行套期保值，对冲外汇风险。A.卖出人民币兑美元期货合约，买入人民币兑欧元期货合约B.卖出人民币兑美元期货合约，卖出人民币兑欧元期货合约C.买入人民币兑
16、美元期货合约，卖出人民币兑欧元期货合约D.买入人民币兑美元期货合约，买入人民币兑欧元期货合约【答案】A4 5.期权到期时、如果标的物的市场价格在（），将导致看跌期权卖方亏损（不考虑交易费用）。A.执行价格以下B.执行价格与损益平衡点之间C.损益平衡点以下D.损益平衡点以上【答案】c3 1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】B3 2.根据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货市
17、场监控中心D.期货交易所【答案】C3 3.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B3 5.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国期货业协会颁发的从业资格证书C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业
18、资格考试合格证明【答案】A5 1.某投资者以3000点开仓卖出沪深300股指期货合约1 手，在 2900点买入平仓，如果不考虑手续费等交易费用，该笔交易（）OA.亏损300B.盈利300C.亏损 30000D.盈利 30000【答案】D5 2.下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.可以立即变现的房产B.现金C.可流通的国债D.标准仓单【答案】A5 3.股指期货采取的交割方式为（）oA.对冲平仓B.成分股交割C.模拟组合交割D.现金交割【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。5 4.美国某出口企业将于3个月后收到货款1千万日元。为规
19、避汇率风险，该企业可在CME市场上采取（）交易策略。A.买入1千万日元的美元兑日元期货合约进行套期保值B.卖出1千万日元的美元兑日元期货合约进行套期保值C.买入1千万美元的美元兑日元期货合约进行套期保值D.卖出1千万美元的美元兑日元期货合约进行套期保值【答案】B5 5.当提高巴西甘蔗加工乙醇的比例时，在不考虑其他因素的情况下，国际白糖期货价格将（）oA.下降B.保持不变C.上升D.不受影响【答案】C5 6.在我国，期货公司的职能不包括（）。A.进行期货交易咨询B.全权代理客户进行期货交易C,为客户提供期货市场信息D.对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B57.某美国公司将于3个月后交付货款
20、100万英镑，为规避汇率的不利波动，可以在CME（）oA.卖出英镑期货看涨期权合约B,买入英镑期货看跌期权合约C,买入英镑期货合约D.卖出英镑期货合约【答案】C58.货币互换在期末交换本金时的汇率等于（）。A.期末的远期汇率B.期初的约定汇率C.期初的市场汇率D.期末的市场汇率【答案】B5 9.投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为98.50元,当国债期货价格跌至98.15元时全部平仓。该投资者盈亏为（）元。（不计交易成本）A.-3500B.3500C.-35000D.35000【答案】D6 0.中国金融期货交易所十年期国债期货最便宜可交割券的票面利率为4%,则其转换因子（）oA.大于或等于1B.小于1C.小于或等于1D.大于1【答案】D