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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库带答案（最新）第一部分 单选题(50题)1、技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】： D 2、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 3、以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 4、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】： C 5、常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】： D 6、证券投资顾问应当在评估客户（
2、 ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】： B 7、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】： D 8、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 9、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】： C 10、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 11、三角形整理形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 12、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】： B 13、内部
3、评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 14、以下关于现值和终值的说法。错误的是（ ）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】： A 15、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 16、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】： B 17、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问
4、业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】： D 18、从高价跌落（ ）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】： A 19、企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 20、关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 21、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 22、某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】： B 23、家庭债
5、务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】： D 24、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 25、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】： B 26、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借
6、入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】： A 27、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 28、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】： A 29、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 30、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 31、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 32、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】： A 33、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的
7、有（）。A.B.C.D.【答案】： B 34、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】： D 35、下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 36、下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 37、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】： B 38、 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 39、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（ ）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下
8、降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】： C 40、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 41、以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 42、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 43、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 44、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 45、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所
9、、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】： A 46、下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 47、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】： D 48、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 49、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】： D 50、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】： A