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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库带下载答案第一部分 单选题(50题)1、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】： B 2、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 3、可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 4、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融
2、质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】： D 5、证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】： D 6、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 7、套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、反映信用风险水平的两个维度有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 9、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 10、（ ）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中
3、国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】： A 11、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】： D 12、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 13、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 14、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】： A 15、以下为跨期套利的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 16、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品
4、B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】： C 17、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】： D 18、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】： D 19、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】： D 20、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 21、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】： A 22、下列
5、关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 23、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】： D 24、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】： C 25、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】： C 26、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（ ）应当承担
6、连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】： D 27、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 28、行业分析的主要任务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 29、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】： D 30、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 31、技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II
7、、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】： D 32、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 33、套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】： D 34、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（ ）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】： D 35、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】： C 36、机构投资者在资金来源
8、、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】： A 37、某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】： B 38、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】： C 39、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、
9、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】： D 40、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 41、证券投资顾问服务费用应当以（ ）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】： A 42、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】： A 43、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）
10、A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】： A 44、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 45、通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 46、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 47、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】： C 48、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（ ）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】： D 49、下列关于年金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 50、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】： D