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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库带答案（夺分金卷）第一部分 单选题(50题)1、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】： A 2、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】： A 3、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】： A 4、关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 5、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 6、下列
2、关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】： D 7、2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】： A 8、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 9、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 10、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所
3、反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】： D 11、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 12、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】： A 13、（ ）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】： C 14、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 15、证券投资顾问向客户提供投资建
4、议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 16、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】： B 17、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 18、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】： C 19、股票类证券产品的基本特征不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、下列关于投资规划的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】：
5、 A 21、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 22、下列关于道氏理论，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 23、股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 24、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】： D 25、以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 26、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是
6、系统风险，衡量的是非系统风险【答案】： C 27、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】： C 28、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 29、（ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】： D 30、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】： D 31、（ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的
7、即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】： A 32、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】： B 33、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】： A 34、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 35、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】： B 36、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 37、
8、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】： C 38、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】： B 39、在证券投资中，当原风险敞口
9、出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】： C 40、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 41、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】： A 42、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】： D 43、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 44、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动
10、对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】： C 45、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合【答案】： D 46、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 47、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 48、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】： C 49、技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 50、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B