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1、中国人民大学公共管理硕士核心专业课程公共部门经济学公共部门经济学The Economy Of The Public DepartmentThe Economy Of The Public Department 第二章第二章外部效应理论外部效应理论火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去外部效应的定义外部效应的定义n外部效应指的是某些个人或厂商外部效应指的是某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本商，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬费用或没有因此获得应
2、有的报酬的现象。的现象。n外部效应即为未在价格中得以反外部效应即为未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。映的经济交易成本或效益。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去外部效应的分类外部效应的分类n依外部效应所带来的后果可以将外部依外部效应所带来的后果可以将外部效应区分为：效应区分为：n正的外部效应：指对交易双方之外的正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益的经济效益n负的外部效应：指对交易双方之外的负的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以
3、反映第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。的成本费用。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去正外部效正外部效应应与与负负外部效外部效应应的排列的排列n1 1、消消费费活活动产动产生正的消生正的消费费外部效外部效应应n某个人或家庭因某个人或家庭因别别人或家庭的消人或家庭的消费费活活动动而受益。而受益。n2 2、消消费费活活动产动产生正的生生正的生产产外部效外部效应应n某厂商因某个人或家庭的消某厂商因某个人或家庭的消费费活活动动而受益。而受益。n3 3、消消费费活活动产动产生生负负的消的消费费外部效外部效应应n某个人或家庭
4、因某个人或家庭因别别人或家庭的消人或家庭的消费费活活动动而受而受损损。n4 4、消消费费活活动产动产生生负负的生的生产产外部效外部效应应n厂商因某个人或家庭的消厂商因某个人或家庭的消费费活活动动而受而受损损。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去正外部效正外部效应应与与负负外部效外部效应应的排列的排列n5 5、生生产产活活动产动产生正的消生正的消费费外部效外部效应应n某个人或家庭因某厂商的生某个人或家庭因某厂商的生产产活活动动而受益。而受益。n6 6、生生产产活活动产动产生正的生生正的生产产外部效外部效应应n某厂商因某厂商因
5、别别的厂商的生的厂商的生产产活活动动而受益。而受益。n7 7、生生产产活活动产动产生生负负的消的消费费外部效外部效应应n某个人或家庭因某厂商生某个人或家庭因某厂商生产产活活动动而受而受损损。n8 8、生产活动产生负的生产外部效应生产活动产生负的生产外部效应n某厂商因别的厂商的生产活动而受损。某厂商因别的厂商的生产活动而受损。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去外部效应的后果外部效应的后果n在存在外部效应的情况下，私人的在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的边际效边际效益与成本会同社会的边际效益与成本发生偏离
6、，由此会导致资益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲。源配置的扭曲。nMPC MPB MSC MSBMPC MPB MSC MSB火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去负的外部效应的后果负的外部效应的后果n带有负的外部效应的物品或劳务，因其价格带有负的外部效应的物品或劳务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或劳不能充分反映用于生产或提供该种物品或劳务的生产要素的社会边际成本，它的生产和务的生产要素的社会边际成本，它的生产和销售会呈现过多状态。销售会呈现过多状态。nMPC MSC MPC Ss Sp SsnMPB
7、MSB MPB MSB Dp Ds Dp Ds火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去负的外部效应的后果负的外部效应的后果n带带有有负负的的外外部部效效应应的的物物品品或或劳劳务务的的价价格格，不不能能充充分分反反映映用用于于生生产产或或提提供供该该种种物物品品或或生生产产要要素素的的社社会会边边际际成成本本。比比如如，由由于于污污染染环环境境，纸纸张张的的生生产产会会给给除除纸纸张张买买卖卖双双方方之之外外的的其其他他人人或或厂厂商商造造成成损损害害。而而无无论论买买者者或或卖卖者者都都未未核核算算其其给给第第三三者者带带来
8、的来的这这一成本一成本。n外外部部边边际际成成本本(marginal marginal external external costcost，简简写写为为MEC)MEC)表表示示因因增增加加一一个个单单位位的的某某种种物物品品或或劳劳务务的的产产量量而而给给第第三三者者所所带带来来的的额额外外的的成成本本。外外部部边边际际成成本本是是生生产产某某一一物物品品或或提提供供某某一一劳劳务务的的社社会会边边际际成成本本的的一一部部分分，但但它它未未在在该该种种物物品品或或劳劳务务的的价价格格中得到反映。中得到反映。n为为了了得得到到社社会会边边际际成成本本MSCMSC，私私人人边边际际成成本本MPC
9、MPC必必须须加加上上外外部部边际边际成本成本MECMEC，即即MPC+MEC=MSCMPC+MEC=MSCn在在存存在在负负的的外外部部效效应应时时，物物品品(或或劳劳务务)的的生生产产和和销销售售将将会会呈呈现过多状态。现过多状态。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去正的外部效应的后果正的外部效应的后果n带有正的外部效应的物品或劳务，因其带有正的外部效应的物品或劳务，因其价格不能充分反映该种物品或劳务所能价格不能充分反映该种物品或劳务所能带来的社会边际效益，它的生产和销售带来的社会边际效益，它的生产和销售会呈现不足状态
10、。会呈现不足状态。nMPC MSC MPC MSC Sp Ss Sp SsnMPB MSB MPB MSB Dp Ds Dp Ds 火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去正的外部效应的后果正的外部效应的后果n正正的的外外部部效效应应的的最最关关键键问问题题，就就是是带带有有正正的的外外部部效效应应的的物物品品或或劳劳务务的的价价格格，不不能能充充分分反反映映该该种种物物品品或或劳劳务务所所能能带带来来的的社社会会边际边际效益。效益。n外外部部边边际际效效益益(marginal marginal external extern
11、al benefitbenefit，简简写写为为MEB)MEB)表表示示因因增增加加一一个个单单位位的的某某种种物物品品或或劳劳务务的的消消费费而而给给第第三三者者所所带带来来的的额额外外的的效效益益。外外部部边边际际效效益益的的概概念念，可可以以用用以以解解释释正正的的外部效外部效应应是如何是如何导导致致资资源配置的扭曲的。源配置的扭曲的。即即MPB+MEB=MSBMPB+MEB=MSBn只只要要社社会会边边际际效效益益和和私私人人边边际际效效益益不不相相一一致致，依依据据私私人人边边际际效益作出的产量决策肯定不是具有效率的。效益作出的产量决策肯定不是具有效率的。n社社会会边边际际效效益益(
12、MSB)MSB)可可以以通通过过将将私私人人边边际际效效益益(MPB)MPB)同同外外部部边际边际效益效益(MEB)MEB)相加而求出相加而求出，即，即MPBMPB十十MEB=MSB MEB=MSB n存存在在正正的的外外部部效效应应的的情情况况下下，一一种种物物品品或或劳劳务务的的私私人人边边际际效效益益小小于于其其社社会会边边际际效效益益。物物品品(或或劳劳务务)的的生生产产和和销销售售将将会会呈呈现不足状态。现不足状态。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去政府行为对外部效应的矫正政府行为对外部效应的矫正n当某种物品或
13、劳务的私人边际效益或成本被当某种物品或劳务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应时，就实现了外部效应的内产生的外部效应时，就实现了外部效应的内在化。在化。n外部效应内在化的两类措施：矫正性的税收外部效应内在化的两类措施：矫正性的税收和矫正性的财政补贴。和矫正性的财政补贴。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去矫正性税收对外部效应的矫正矫正性税收对外部效应的矫正n矫正性的税收通过对私人边际成本的调整，带有负的外部效应的物品或矫正性的税收通过对私人边际成本
14、的调整，带有负的外部效应的物品或劳务征收相当于其外部边际成本大小的税收，将其私人边际成本提高至劳务征收相当于其外部边际成本大小的税收，将其私人边际成本提高至同社会边际成本相一致的水平，以此实现负的外部效应的内在化。同社会边际成本相一致的水平，以此实现负的外部效应的内在化。n矫矫正性的税收正性的税收T T的的额额度取决于外部度取决于外部边际边际成本成本MECMEC的大小，即的大小，即T=MECT=MEC MPC MSC MPC Ss Sp SsMPC+T=MPC1 T=MEC=MSC-MPCMPC+T=MPC1 T=MEC=MSC-MPCMPC1=MSC MPC1=MSC Sp=SsSp=Ss火
15、灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去矫正性税收对外部效应的矫正矫正性税收对外部效应的矫正n矫正性的税收的突出特征是其数额同外部边矫正性的税收的突出特征是其数额同外部边际成本相等。际成本相等。MPB MSB MPB MSB Dp Ds Dp DsMPB-T=MPB1 T=MEC=MPB-MSBMPB-T=MPB1 T=MEC=MPB-MSBMPB1=MSB MPB1=MSB Dp=DsDp=Ds火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去矫矫正性的税收的作用正性的
16、税收的作用1 1、将将外外部部边边际际成成本本加加计计到到私私人人边边际际成成本本之之上上，以以此此增增加加生生产产成成本本和和售售价价，进进而而将将产产量量减减少少至至社社会会边边际际效效益益和和社社会会边边际际成成本本相相等等的的最最佳佳水平；水平；2 2、将将部部分分收收入入从从生生产产者者手手中中转转移移给给负负的的外外部部效效应应之之害害的的个个人人或或厂厂商商以以及及需需要要享享受受政政府府提提供供的服的服务务的个人或厂商；的个人或厂商；3 3、将资源的破坏减少至可以容忍的水平，但不、将资源的破坏减少至可以容忍的水平，但不能减少至零。能减少至零。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而
17、出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去矫正性财政补贴对外部效应的矫正矫正性财政补贴对外部效应的矫正n矫正性的财政补贴通过对私人边际效益的调整，使带有正的矫正性的财政补贴通过对私人边际效益的调整，使带有正的外部效应的物品或劳务的消费者发放相当于其外部边际效益外部效应的物品或劳务的消费者发放相当于其外部边际效益大小的财政补贴，将其私人边际效益提高到同社会边际效益大小的财政补贴，将其私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化。相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化。MPC MSC MPC MSC Sp Ss Sp SsMPC+W=
18、MPC1 W=MEB=MPC-MSCMPC+W=MPC1 W=MEB=MPC-MSCMPC1=MSC MPC1=MSC Sp=SsSp=Ssn 火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去矫正性财政补贴对外部效应的矫正矫正性财政补贴对外部效应的矫正矫矫正正性性的的财财政政补补贴贴主主要要着着眼眼于于私私人人边边际际效效益益的的调调整整，所所以以，矫矫正正性性的的财财政政补补贴贴的的突突出出特特征征是是其其数数额额与与外外部部边边际际效效益益相相等等。财财政政补贴补贴W W的的额额度取决于外部度取决于外部边际边际效益效益MEBMEB
19、的大小，即的大小，即W=MEBW=MEB。矫正性的财政补贴的发放，通过诱使消费者增加对产品的需矫正性的财政补贴的发放，通过诱使消费者增加对产品的需求量，也增加了消费者所得到的效益。求量，也增加了消费者所得到的效益。MPB MSB MPB MSB Dp Ds Dp DsMPB+W=MPB1 W=MEB=MPC-MSCMPB+W=MPB1 W=MEB=MPC-MSCMPB1=MSB MPB1=MSB Dp=DsDp=Dsn 火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥勇敢地冲出去矫矫正性的正性的财财政政补贴补贴的作用的作用1 1、将将外外部部边边
20、际际效效益益加加计计到到私私人人边边际际效效益益之之上上，以以此此增增加加对对带带有有正正的的外外部部效效应应的的物物品品或或劳劳务务的的需需求求，并并降降低低消消费费者者为为其其支支付付的的净净价价格格，进进而而将将其其产产量量调调整整至至社社会会边边际际效效益益同同社社会会边边际际成本相等的最佳水平。成本相等的最佳水平。2 2、增加带有正的外部效应的物品或劳务的消费、增加带有正的外部效应的物品或劳务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或劳务者所获得的效益，从而鼓励这类物品或劳务的消费。的消费。火灾袭来时要迅速疏散逃生，不可蜂拥而出或留恋财物，要当机立断，披上浸湿的衣服或裹上湿毛毯、湿被褥
21、勇敢地冲出去补充说明补充说明n并非所有的对交易双方之外的第三者所带来的影响并非所有的对交易双方之外的第三者所带来的影响都可以称作外部效应。都可以称作外部效应。n对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得以反映的影响，不是外部效应。产品价格上扬，说以反映的影响，不是外部效应。产品价格上扬，说明该物品相对于人们的现实需求来说变得稀缺了。明该物品相对于人们的现实需求来说变得稀缺了。价格上扬的结果是一部分收入从购买者手中转移给价格上扬的结果是一部分收入从购买者手中转移给生产者，并增加了生产该种产品的动力。生产者，并增加了生产该种产品的动力。n从资源配置的角度看，通过价格的提高也使现有的从资源配置的角度看，通过价格的提高也使现有的产量处于合理状态。这样的影响并不会导致资源配产量处于合理状态。这样的影响并不会导致资源配置的扭曲，当然也不在政府要采取措施加以矫正的置的扭曲，当然也不在政府要采取措施加以矫正的外部效应范围之列。外部效应范围之列。