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1、第十讲 市场失灵与微观规制n n市场失灵及其表现n n垄断及其规制n n外部性及其矫正n n公共物品及其供给n n信息不完全与信息不对称5/6/20231三、市场失灵及其表现n n市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。n n市场失灵的表现：n n垄断n n外部性n n公共物品n n不完全信息与信息不对称n n收入分配不公、通货膨胀与失业等5/6/20232垄断n n垄垄断断：一一家家或或少少数数几几家家厂厂商商控控制制某某产产品品的的全全部部或部分供给。或部分供给。n n衡量垄断程度的指标：衡量垄断程度的指标：n n勒纳指数勒纳指数=(P-MC)=(P-MC)P P
2、市市场场集集中中率率：少少数数几几家家(4(4家家或或8 8家家)最最大大厂厂商商在在某一产业部门的产品销售中所占的百分比。某一产业部门的产品销售中所占的百分比。垄断造成效率损失垄断造成效率损失 对对垄垄断断的的规规制制：政政府府管管制制、放放松松管管制制、建建立立反反垄断法或反托拉斯法。垄断法或反托拉斯法。5/6/20233垄断的损失PmPcQmQcMC=AC经济租MRDQP5/6/20234自然垄断行业的价格管制OQP R CD(AR)MRACMCEQ*P*FHAC*MN5/6/20235外部性n n外外部部性性：单单个个生生产产者者或或消消费费者者的的经经济济行行为为对对社社会会上其它人
3、的福利产生的影响。上其它人的福利产生的影响。n n负外部性：负外部性：环境污染、乱扔烟头和香蕉皮等环境污染、乱扔烟头和香蕉皮等n n正外部性：正外部性：环境保护、蜜蜂采蜜、漂亮和打扮等。环境保护、蜜蜂采蜜、漂亮和打扮等。n n对对外外部部性性的的矫矫正正：(1)1)排排污污收收费费和和排排污污权权交交易易；(2)(2)庇古税；庇古税；(3)(3)界定产权。界定产权。n n科科斯斯定定理理：如如果果交交易易费费用用为为零零，只只要要产产权权界界定定清清楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。5/6/20236外部性与市场有效性（外部性与市场有效性（1 1）n n私
4、人成本私人成本+外在成本外在成本=社会成本社会成本n n私人收益私人收益+外在收益外在收益=社会收益社会收益n n外外部部性性可可能能导导致致市市场场配配置置资资源源缺缺乏乏效效率率。市市场场经经济济条条件件下下，经经济济活活动动的的决决策策是是基基于于私私人人成成本本和和私私人人利利益益的的比比较较。当当私私人人成成本本与与社社会会成成本本不不相相一一致致，或或私私人人利利益益与与社社会会利利益益不不相相一一致致时时，对对于于企企业业或或个个人人是是最最优优的的决决策策不不一一定定是是社社会会的的最最优优决决策策。因因而而，存存在在外外部部性性时时，完完全全竞竞争争不不能能达到有效率的资源配
5、置。达到有效率的资源配置。n n存存在在负负外外部部性性的的情情况况，因因私私人人成成本本低低于于社社会会成成本本，从从而而基基于于私私人人成成本本决决定定的的最最优优产产量量会会高高于于从从社社会会成成本本评评价价角角度度确确定定的的最最优优产产量量。同同样样，存存在在正正外外部部性性时时，私私人人收收益益小小于于社社会会收收益益，基基于于私私人人收收益益决决定定的的最最优优产产量量会会低低于于从从社会收益评价角度确定的最优产量。社会收益评价角度确定的最优产量。5/6/20237外部性与市场有效性（外部性与市场有效性（2 2）n n以以造造纸纸厂厂为为例例，右右图图表表示示负负外外部部性性导
6、导致致过过度度供供给给和和消消费费。D D表表示示对对纸纸张张的的需需求求曲曲线线，MCMCp p表表示示厂厂商商的的私私人人边边际际成成本本。假假设设市市场场是是完完全全竞竞争争的的，则则该该边边际际成成本本曲曲线线就就是是厂厂商商的的供供给给曲曲线线。因因而而在在市市场场机机制制作作用用下下依依据据私私人人成成本本MCMCp p确确定定的的最最优优产产量量是是Q Qp p；然然而而，依依据据社社会会边边际际成成本本MCMCs s决决定定的的最最优优产产量量应应当当是是Q Qs s。由由于于MCMCp p线线在在MCMCs s以以下下，所所以以市市场场最最优优产产量量Q Qp p 高高于于社
7、社会会最最优优产产量量Q Qs s。导导致致生生产产和和消消费费过过多多的的缺缺乏乏效效率问题。率问题。数量数量价格价格MCSMCPDQPQS05/6/20238负外部性与征税负外部性与征税(庇古税庇古税)n n以工厂排污为例，以工厂排污为例，政府可以把污水排政府可以把污水排放造成的外在成本放造成的外在成本转换为向排放企业转换为向排放企业征收的税收，从而征收的税收，从而消除外部性。消除外部性。n n税收使厂商的私人税收使厂商的私人边际成本曲线向左边际成本曲线向左上方移动到社会边上方移动到社会边际成本曲线的位置，际成本曲线的位置，产量从市场最优产产量从市场最优产量量Q Qp p 调整到社会最调整
8、到社会最优产量优产量Q Qs s数量数量价格价格MCSMCPDQPQS05/6/20239正外部性与补贴正外部性与补贴n n以绿色环保餐具为例，以绿色环保餐具为例，研究发明之初成本较高，研究发明之初成本较高，与化学原料同类餐具相与化学原料同类餐具相比缺乏价格竞争力。比缺乏价格竞争力。n n补贴使厂商的私人边际补贴使厂商的私人边际成本曲线向右下方移动成本曲线向右下方移动到社会边际成本曲线的到社会边际成本曲线的位置，增加了相当于（位置，增加了相当于（Q Q1 1-Q-Q0 0）的产量。）的产量。n n新产品普及使用的规模新产品普及使用的规模经济会降低成本，市场经济会降低成本，市场竞争力加强，因而不
9、一竞争力加强，因而不一定需要永久性补贴。定需要永久性补贴。S（补贴后）（补贴后）环保餐具环保餐具数量数量价格价格S（补贴前）（补贴前）DQ1Q005/6/202310外部性与产权界定外部性与产权界定n n经经济济分分析析史史的的很很长长时时期期，对对外外部部性性及及其其导导致致的的缺缺乏乏效效率率问问题题，主主流流观观点点认认为为应应通通过过政政府府干干预预手手段段（税税收收和和补补贴贴）去去解解决决。然然而而，过过去去几几十十年年产产权权经经济济学学研研究究的的发发展展，对对这这一一问问题题提提出出新新的的分分析析，认认识识到到外外部部性性之之所所以以产产生生低低效效率率问问题题，关关键键在
10、在于于产产权权界界定定不不清清晰晰和和不不充充分分，因因而而可可以以通通过过界界定定产产权权来来消消除除外外部部性性影影响响。政政府府干干预预实实际际上上仍仍可可能能必必要要，但但这这一一必必要要性性建建立立在在对对产产权权解解决决方方案案交交易易成成本本过过大大这这一一假假定定基基础础之之上上。也也就就是是说说，产产权权分分析析把把外外部部性性的的行行政政干干预预方方案案由由一般命题变成了一个特殊命题。一般命题变成了一个特殊命题。5/6/202311产权经济学的若干问题n n什么是产权？n n为什么界定产权？n n为什么需要政府来界定产权？n n界定产权的现实意义5/6/202312公共物品
11、n n公公共共物物品品：具具有有非非排排他他性性和和非非竞竞争争性性的的物物品品。如如国国防防、公公共共教教育育、气气象象预预报报、警警察察、节节日日烟烟火火、公公共共道道路路、公公共共走走廊廊、公公园园、灯灯塔塔、路路灯灯、无线电频道等。无线电频道等。n n公共选择：社会对公共物品的供给作出决策。公共选择：社会对公共物品的供给作出决策。n n公公共共选选择择的的方方式式：公公民民投投票票、代代议议制制、集集权权决决策等。策等。n n阿罗不可能定理：社会往往不可能形成某种一阿罗不可能定理：社会往往不可能形成某种一致的选择，或对事物进行一致的优劣排序。致的选择，或对事物进行一致的优劣排序。5/6
12、/202313公共物品的需求曲线的推导n n与私人物品把个体消费者的需求量与私人物品把个体消费者的需求量“水水平相加平相加”得到总需求曲线不同，由于公得到总需求曲线不同，由于公共物品的特性，单个消费者享用了相同共物品的特性，单个消费者享用了相同数量的公共物品，因而公共物品的社会数量的公共物品，因而公共物品的社会需求曲线是不同消费者支付意愿的垂直需求曲线是不同消费者支付意愿的垂直加总。加总。n n以公共电视台节目为例。假定有两个公以公共电视台节目为例。假定有两个公民民A A和和B B，对不同数量的电视节目服务评，对不同数量的电视节目服务评价不同，因而愿意为节目数量边际增加价不同，因而愿意为节目数
13、量边际增加支付的货币量也不同。图形横轴度量节支付的货币量也不同。图形横轴度量节目数量，纵轴表示支付意愿。曲线目数量，纵轴表示支付意愿。曲线AAAA与与BBBB分别是分别是A A和和B B的支付意愿曲线。例如，的支付意愿曲线。例如，在每周在每周4 4个单位电视节目这一数量临界点个单位电视节目这一数量临界点上，上，A A愿意为新增一个单位节目支付愿意为新增一个单位节目支付9 9元，元，而而B B愿支付愿支付6 6元。元。A A与与B B为新增一个单位为新增一个单位节目的总支付意愿为节目的总支付意愿为9+6=159+6=15元。总支付元。总支付意愿表现为意愿表现为DDADDA，支付意愿曲线从左，支付
14、意愿曲线从左到右下行，表示现有公共电视节目数量到右下行，表示现有公共电视节目数量越多，消费者对它边际增加的支付意愿越多，消费者对它边际增加的支付意愿下降。下降。161046910121522加总支付意愿线QPABABDD5/6/202314最优公共物品数量的确定n n提供公共电视节目的边提供公共电视节目的边际成本曲线际成本曲线MCMC就是供就是供给线，表示为给线，表示为S S曲线。曲线。如果我们可以得到对某如果我们可以得到对某种公共物品的社会支付种公共物品的社会支付意愿曲线，则可以通过意愿曲线，则可以通过供给与需求相等的均衡供给与需求相等的均衡条件确定公共物品的最条件确定公共物品的最优配置数量
15、。以公共电优配置数量。以公共电视节目为例，图形中供视节目为例，图形中供给线给线S S与社会支付意愿与社会支付意愿DDADDA曲线交点曲线交点E E，决定，决定了公共电视节目的最优了公共电视节目的最优数量水平为每周数量水平为每周4 4单位。单位。Q*=4B*=6AA*+B*=1522合并支付意愿线QPA*=9BDABDMC=SE5/6/202315“搭便车搭便车”问题问题n n公公共共产产品品非非排排他他性性导导致致“搭搭便便车车”问问题题：人人们们会会压压低低显显示示其其真真实实支支付付意意愿愿倾倾向向，因因而而公公共共物物品品不不能能采采用用通通常常市市场场机机制制获获得得有有效效配配置。置
16、。n n假假如如，你你为为一一个个社社区区考考虑虑一一个个除除灭灭蚊蚊蝇蝇计计划划。估估计计社社区区成成员员对对实实现现该该计计划划带带来来的的环环境境改改善善的的真真实实总总支支付付意意愿愿远远远远大大于于实实施施该该计计划划所所需需要要的的成成本本5 5万万元元。然然而而，这这并并不不能能保保证证你你能能够够通通过过私私人人投投资资从从中中获获得得赢赢利利。因因为为你你不不能能强强迫迫人人们们为为这这一一计计划划付付费费，更更不不可可能能让让人人们们按按照照他他们们对对环环境境改改善善的的真真实实主主观观评评价价来来支支付付费费用用。由由于于蚊蚊蝇蝇到到处处飞飞动动，没没有有一一种种提提供
17、供该该服服务务又又排排除除不不交交费费用用人人获获得得利利益益的的办办法法，于于是是人人们们会会有有一一种种“搭搭便便车车（Free Free RiderRider）”心心理理和和行行为为：即即便便我我不不支支付付费费用用，其其他他人人支支付付以以后后我我可可以以照照样样享享受受到到利利益益。由由于于显示的支付意愿被压低，因而市场配置缺乏效率。显示的支付意愿被压低，因而市场配置缺乏效率。n n因因而而需需要要政政府府公公共共部部门门提提供供公公共共物物品品。政政府府特特征征是是具具有有强强制制性性权权力力，因因而而有有可可能能超超越越“搭搭便便车车”困困难难。向向社社会会有有效效提提供供公公共
18、共物物品品是政府公共部门的一个基本职责。是政府公共部门的一个基本职责。5/6/202316不完全信息与信息不对称n n信息信息信息信息：对接受者有价值的东西。对接受者有价值的东西。n n不完全信息不完全信息不完全信息不完全信息：一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；二指相对意义上的不完全，即获取信息要发生的任何事情；二指相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃是要支付成本的，如果获取信息的成本太
19、高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。信息的搜集和拥有。n n信息不对称信息不对称信息不对称信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常交易双方对信息的占有量是不相同的，通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。拥有较少信息的一方会处于劣势。比如，投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险，贷款比如，投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险，贷款人比银行更清楚自己的偿还能力，公司董事会和监事会比普人比银行更清楚自己的偿还能力，公司董事会和监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董事们更清楚自
20、己的通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董事们更清楚自己的努力程度。努力程度。5/6/202317信息不对称产生的问题及其解决n n信息不对称产生的问题信息不对称产生的问题信息不对称产生的问题信息不对称产生的问题：n n逆向选择：逆向选择：逆向选择：逆向选择：发生在交易之前，是指那些最有可能造成发生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不再充分有效。再充分有效。n n道德风险：道德风险：道德风险：道德风险：是一种事后行为，
21、指交易达成后，交易的是一种事后行为，指交易达成后，交易的一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方带来巨大的损失。的另一方带来巨大的损失。n n解决办法解决办法解决办法解决办法：机制设计（最优激励合同、锦标制度、机制设计（最优激励合同、锦标制度、效率工资、团队理论等）效率工资、团队理论等）n n参考参考参考参考：张维迎，博弈论与信息经济学，上张维迎，博弈论与信息经济学，上海三联书店，海三联书店，19971997年。年。5/6/202318n n2
22、0012001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、斯蒂格的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。利茨。n n阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一（旧阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一（旧车市场：质量不确定性和市场机制，车市场：质量不确定性和市场机制，19701970年）；年）；斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该并且斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该并且能够做的事情；斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市能够做的事情；斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出发，研究了这一类群体的对策。场参与者出发，研究了这一类群体的对策。n n案例：假货为什么能横行？保险条款为什么复杂？案例：假货为什么能横行？保险条款为什么复杂？上市公司信息为什么必须强制公布？上市公司信息为什么必须强制公布？5/6/202319思考题n n市场失灵的含义和表现。n n为什么有垄断？如何反垄断？n n公共产品就得由政府提供吗？n n如何减少环境污染？n n信息不对称及可能产生的问题。5/6/2023205/6/202321