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1、 Economics Economics 第十章 市场失灵及其对策 第一节第一节 市场失灵的原因市场失灵的原因 第二节第二节 市场失灵的对策市场失灵的对策 一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率二、垄断导致的低效率 第一节 市场失灵的原因 三、外部性三、外部性 四、私人厂商不愿意四、私人厂商不愿意 提供公共产品提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息五、不完全信息或不对称信息 一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义 市市场场失失灵灵是是指指市市场场不不能能合合理理地地配配置置资资源源，即即在在市市场场配配置置资资源源的的过过程程中中，无无法法实实现现生生产产与与交交换换的的帕
2、帕累累托托最最优优条条件件（MRSXY=MRTXY），要素的使用效率未能充分发挥。要素的使用效率未能充分发挥。第一节 市场失灵的原因 1 1、垄断条件下，、垄断条件下，存在帕累托改进的可能性存在帕累托改进的可能性 2 2、帕累托改进的可能性、帕累托改进的可能性 不能转化为现实性的原因不能转化为现实性的原因 一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率二、垄断导致的低效率 三、外部性三、外部性 四、私人厂商不愿意四、私人厂商不愿意 提供公共产品提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息五、不完全信息或不对称信息 垄断条件下，存在帕累托改进的可能性垄断条件下，存在帕累托改进的可能性 垄
3、垄断断的的低低效效率率主主要要表表现现在在垄垄断断条条件件下下，厂厂商商均均衡衡时时的的 PMCMRSXYMRTXY，生生产产与与交交换换的的帕帕累累托托最最优优条条件件无无法法实实现现。具具体体地地说说，由由于于PMC，从从社社会会的的角角度度看看，垄垄断断条条件件下下的的产产品品生生产产的的太太少少，增增加加产产品品的的生生产产能能够增加社会福利够增加社会福利。PQOD DMRMRMC=ACMC=ACP Pmmq qmmP P*q q*A AB BC CE EqqP Pmm MC MC时没有达到帕累托最优状态时没有达到帕累托最优状态qqBECBEC代表了福利增加的余地代表了福利增加的余地q
4、q垄断条件下产生福利损失垄断条件下产生福利损失帕累托改进的可能性不能转化为现实性的原因帕累托改进的可能性不能转化为现实性的原因 帕帕累累托托改改进进的的这这种种可可能能性性不不会会实实现现，因因为为当当厂厂商商增增加加产产量量时时，不不仅仅新新增增加加的的产产量量的的价价格格会会降降低低，而而且且原原先先产产量量的的价价格格也也会会降降低低，从从而而使使厂厂商商从从增增加加的的产产量量中中所所得得到到的的收收益益小小于于因因原原先先产产量量价价格格的的降降低低所所遭遭受受的的损损失失，故故理理性性的的厂厂商商不不愿愿意意增增加产量（二级差别定价除外）。加产量（二级差别定价除外）。第一节 市场失
5、灵的原因 1 1、外部性的定义、外部性的定义 2 2、种类、种类 3 3、外部性导致市场失灵、外部性导致市场失灵 一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率二、垄断导致的低效率 三、外部性三、外部性 四、私人厂商不愿意四、私人厂商不愿意 提供公共产品提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息五、不完全信息或不对称信息 外部性的定义外部性的定义 萨萨缪缪尔尔森森在在第第1717版版的的经经济济学学（第第2929页页）中中指指出出：“外外部部性性或或溢溢出出效效应应是是指指企企业业或或个个人人向向市市场场之之外外的其他人所强加的成本与收益。的其他人所强加的成本与收益。”外部性的种类外
6、部性的种类 （1 1）外部经济）外部经济 外外部部经经济济是是指指经经济济主主体体的的行行为为给给他他人人带带来来的的未未被被计计入入到到交交易易价价格格之之中中的的好好的的影影响响。分分为为生生产产的的外外部部经经济济与与消消费费的外部经济两种（例如养蜂与放烟花）。的外部经济两种（例如养蜂与放烟花）。（2 2）外部不经济）外部不经济 外外部部不不经经济济是是指指经经济济主主体体的的行行为为给给他他人人带带来来的的未未被被计计入入到到交交易易价价格格之之中中的的不不好好的的影影响响。分分为为生生产产的的外外部部不不经经济济与消费的外部不经济两种（例如生产污染与抽烟）。与消费的外部不经济两种（例
7、如生产污染与抽烟）。外部性导致市场失灵外部性导致市场失灵 （1 1）外外部部性性导导致致市市场场失失灵灵的的原原因因：外外部部性性使使产产品品生生产产的的社社会会MC与与私私人人MC不不一一致致（外外部部不不经经济济），或或者者使使产产品品生生产产的的社社会会MR与与私私人人MR不不相相等等（外外部部经经济济），即即在在产产品品的的生生产产上上，外外部部性性导导致致产产品品的的社社会会MR社社会会MC，从从而而使使某某种种产产品品的的生生产产，从从社社会会的的角角度度看，存在过多或者过少的弊病。看，存在过多或者过少的弊病。（2 2）外外部部不不经经济济导导致致产产品品的的生生产产过过多多：外外
8、部部不不经经济济使使产产品品生生产产的的社社会会MC私私人人MC，若若该该产产品品的的社社会会MR=私私人人MR=P，则则该该产产品品的社会的社会MR私私人人MR，若若该该产产品品的的社社会会MC=私私人人MC=私私人人MR=P，则则该该产产品的社会品的社会MR 社会社会MC，即从社会角度看，该产品的生产过少。即从社会角度看，该产品的生产过少。第一节 市场失灵的原因 1 1、公共产品的定义及其特征、公共产品的定义及其特征 2 2、纯公共产品与准公共产品、纯公共产品与准公共产品 3 3、公共产品供给不足的原因、公共产品供给不足的原因 一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率二、
9、垄断导致的低效率 三、外部性三、外部性 四、私人厂商不愿意四、私人厂商不愿意 提供公共产品提供公共产品 五、不完全信息或不对称信息五、不完全信息或不对称信息 公共产品的定义及其特征公共产品的定义及其特征 公共产品公共产品是指在消费方面具有非排他性与非竞争性的是指在消费方面具有非排他性与非竞争性的产品。产品。产品的非排他性产品的非排他性是指即使不支付费用，人们也可以消是指即使不支付费用，人们也可以消费某种产品。不让人们消费这种产品并从中受益，即使不费某种产品。不让人们消费这种产品并从中受益，即使不是不可能的，也是代价非常高昂的。产品的非排他性与排是不可能的，也是代价非常高昂的。产品的非排他性与排
10、他性相对。他性相对。产品的非竞争性产品的非竞争性是指很多经济主体可以同时消费某种是指很多经济主体可以同时消费某种产品，而消费质量几乎不受影响。即增加一些人的消费并产品，而消费质量几乎不受影响。即增加一些人的消费并不影响其他人的消费。产品的非竞争性与竞争性相对。不影响其他人的消费。产品的非竞争性与竞争性相对。纯公共产品与准公共产品纯公共产品与准公共产品 在在消消费费方方面面具具有有完完全全的的非非排排他他性性与与非非竞竞争争性性的的产品被称为产品被称为纯公共产品纯公共产品。具具有有不不完完全全的的有有限限的的非非排排他他性性与与非非竞竞争争性性的的产产品被称为品被称为准公共产品准公共产品。公共产
11、品供给不足的原因公共产品供给不足的原因 （1 1）单单个个消消费费者者通通常常不不清清楚楚自自己己对对公公共共产产品品的的需需求求价价格格，更更无无法法准准确确陈陈述述对对公公共共产产品品的的需需求求与与价价格格的的关关系系，所所以以无无法法得得到到准准确的公共产品的需求曲线；确的公共产品的需求曲线；（2 2）单单个个消消费费者者即即使使了了解解自自己己对对公公共共产产品品的的偏偏好好程程度度，为为少少支付价格或不支付价格，也会低报或隐瞒对公共产品的偏好。支付价格或不支付价格，也会低报或隐瞒对公共产品的偏好。总总之之，公公共共产产品品的的非非排排他他性性和和非非竞竞争争性性，决决定定了了消消费
12、费者者不不愿愿为为公公共共产产品品的的消消费费支支付付费费用用，总总是是想想让让人人家家去去购购买买，自自己己免免费费消消费费，“搭搭便便车车“。于于是是公公共共产产品品的的市市场场价价格格等等于于零零，没没有有一一位位厂厂商商愿愿意意提提供供公公共共产产品品。因因此此，在在纯纯粹粹的的市市场场经经济济中中，公公共共产产品品的的生产一定不足，从而导致资源配置的低效率。生产一定不足，从而导致资源配置的低效率。1 1、非对称信息的含义、非对称信息的含义 第一节 市场失灵的原因 2 2、非对称信息引起道德风险、非对称信息引起道德风险 与逆向选择，减少市场交易量，与逆向选择，减少市场交易量，使使PMC
13、PMC ，最终导致市场失灵最终导致市场失灵 一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义 二、垄断导致的低效率二、垄断导致的低效率 三、外部性三、外部性 四、私人厂商不愿意四、私人厂商不愿意 提供公共产品提供公共产品 五、不完全信息或非对称信息五、不完全信息或非对称信息 非对称信息的含义非对称信息的含义 买买卖卖双双方方掌掌握握的的信信息息的的多多少少不不均均等等叫叫做做非非对对称称信信息息。在在有有些些市市场场，买买方方掌掌握握的的信信息息较较多多，例例如如保保险险市市场场；在在另另一一些些市市场场，卖卖方方掌掌握握的的信信息息较较多多，例如旧车市场。例如旧车市场。非对称信息引起道德风险与逆向选择，
14、非对称信息引起道德风险与逆向选择，减少市场交易量，使减少市场交易量，使PMC，最终导致市场失灵最终导致市场失灵 （1 1）道德风险（）道德风险（Moral hazardMoral hazard）或败德行为或败德行为 道道德德风风险险或或败败德德行行为为是是指指交交易易合合约约中中的的某某一一方方在在合合约约达达成成以以后后，具具有有损损人人利利己己的的激激励励，或或做做出出损损人人利利己的活动。也叫机会主义。己的活动。也叫机会主义。（2 2）逆向选择）逆向选择 逆逆向向选选择择是是指指买买卖卖双双方方信信息息非非对对称称情情况况下下，高高质质量商品被低质量商品逐出市场的状况。量商品被低质量商品
15、逐出市场的状况。一、垄断的对策一、垄断的对策 二、外部性对策二、外部性对策 第二节 市场失灵的对策 三、公共产品供给过少的对策三、公共产品供给过少的对策 四、不完全信息的对策四、不完全信息的对策 1 1、对一般性的垄断，制定与、对一般性的垄断，制定与实施遏制垄断的反托拉斯政策，实施遏制垄断的反托拉斯政策，以避免或减少垄断以避免或减少垄断 2 2、在自然垄断行业，对新厂商、在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须具备的条件、进入行业所必须具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制产品标准与价格等方面进行管制 对一般性的垄断，制定与实施遏制垄断的对一般性的垄断，制定与实施遏制垄断的反托拉斯政策，以避免
16、或减少垄断反托拉斯政策，以避免或减少垄断 反反托托拉拉斯斯政政策策试试图图防防止止垄垄断断或或各各种种反反竞竞争争行行为为，以以激激励励竞竞争争，提高市场经济的效率。美国主要由以下三个法律组成：提高市场经济的效率。美国主要由以下三个法律组成：（1 1）谢谢尔尔曼曼法法（18901890年年）：成成为为美美国国反反托托拉拉斯斯法法的的奠奠基基石石。限限制制任任何何“企企图图限限制制贸贸易易”的的合合同同、联联合合与与共共谋谋；禁禁止止垄垄断断和和任任何意在垄断的勾结。何意在垄断的勾结。（2 2）克克莱莱顿顿法法（1914年年）：为为了了澄澄清清和和强强化化谢谢尔尔曼曼法法。克克莱莱顿顿法法禁禁止
17、止捆捆绑绑性性销销售售契契约约，规规定定价价格格歧歧视视和和排排他他性性经经营营为为非非法法；该该法法禁禁止止连连锁锁董董事事会会，还还禁禁止止通通过过收收购购竞竞争争对对手手公公司司的的普普通通股票进行的兼并。股票进行的兼并。（3 3）联邦贸易委员会法）联邦贸易委员会法（19141914年修正案）：年修正案）：19141914年成立了联年成立了联邦贸易委员会（邦贸易委员会（FTCFTC），），以禁止以禁止“不公平的竞争手段不公平的竞争手段”和向那些违和向那些违背竞争的兼并行为发出警告。背竞争的兼并行为发出警告。19381938年，年，FTCFTC还被授权禁止欺骗性的还被授权禁止欺骗性的不真实
18、的广告。不真实的广告。在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制 政政府府管管制制（regulation）是是指指政政府府制制定定条条例例和和设设计计市市场场激激励励机机制制，控控制制厂厂商商的的价价格格、销销售售与与生生产产决决策策，以以提提高高资资源源的的配配置置效效率率。政政府府管管制制分分经经济济管管制制与与社社会会管管制制两两类类。经经济济管管制制是是指指对对产产品品价价格格、市市场场进进入入与与退退出出条条件件、产产品品与与服服务务标标准准等等方方面面进进行行的的管管制
19、制。社社会会管管制制主主要要是是为为了保护环境、保证劳工和消费者的健康和安全。了保护环境、保证劳工和消费者的健康和安全。政府对自然垄断行业在价格方面的管制政府对自然垄断行业在价格方面的管制 （1）P=MC：按按此此原原则则定定价价虽虽然然有有效效率率，但但是是行行不不通通。因因为为垄垄断断厂厂商商总总是是在在平平均均成成本本递递减减的的区区域域中中从从事事生生产产，有有多多余余的的生生产产能能力力。平平均均成成本本递递减减的的原原因因是是MCAC。如如果果P=MC，则则PAC，厂厂商商亏亏损损。除除非非政政府府给给厂厂商商一一定定的的补补贴贴，否否则则，在在长长期期厂厂商商必必然然退退出出行行
20、业业。政政府府对对厂厂商商的的补补贴贴常常常常导导致不公平。致不公平。（2）P=AC：按按此此原原则则定定价价，减减少少了了价价格格与与边边际际成成本本的的差差额额，增增加加了了产产量量，提提高高了了效效率率，而而且且由由于于消消除除了了垄垄断断利利润润，也也显显得得比比较较公公平平。然然而而，也也有有缺缺陷陷，主主要要表表现现在在提提高高生生产产效率、降低成本方面，对企业的激励往往是反向的。效率、降低成本方面，对企业的激励往往是反向的。第二节 市场失灵的对策 1 1、政府干预、政府干预 2 2、明晰产权、明晰产权 3 3、合并企业：使外部性内在化、合并企业：使外部性内在化 一、垄断的对策一、
21、垄断的对策 二、外部性对策二、外部性对策 三、公共产品供给过少的对策三、公共产品供给过少的对策 四、不完全信息的对策四、不完全信息的对策 政府干预政府干预 （1 1）对外部经济，给予一定的补贴或减免税）对外部经济，给予一定的补贴或减免税收，增加私人收益，使私人收，增加私人收益，使私人MR=社会社会MR，以增以增加该产品的生产；加该产品的生产；（2 2）对外部不经济，征收一定的费用或增加）对外部不经济，征收一定的费用或增加税收，增加私人成本，使私人税收，增加私人成本，使私人MC=社会社会MC，以以减少该产品的生产。减少该产品的生产。明晰产权（外部性根源于产权的不明晰）明晰产权（外部性根源于产权的
22、不明晰）（1 1）产权与交易成本的含义：）产权与交易成本的含义：产权产权是指人类对某种资源的所有是指人类对某种资源的所有权、使用权与处置权的总和。由于使用权与处置权归属于所有权，权、使用权与处置权的总和。由于使用权与处置权归属于所有权，因此，产权也可以简单地定义为所有权。因此，产权也可以简单地定义为所有权。交易成本交易成本是指为了达成一是指为了达成一笔交易所需要的费用，包括搜寻交易信息的费用、谈判签订合同的笔交易所需要的费用，包括搜寻交易信息的费用、谈判签订合同的费用和执行以及监督合同履行的费用。费用和执行以及监督合同履行的费用。（2 2）科科斯斯定定理理：只只要要产产权权明明晰晰且且交交易易
23、成成本本为为零零，那那么么，不不论论初初始始的的产产权权如如何何分分配配，市市场场机机制制或或市市场场交交换换将将消消除除外外部部性性，实实现现资资源源的的合合理理配配置置。如如果果存存在在交交易易成成本本，在在产产权权明明晰晰下下的的资资源源配配置置效效率率也也要高于产权不明晰下的资源配置效率。要高于产权不明晰下的资源配置效率。（3 3）科科斯斯定定理理的的缺缺陷陷：并并不不是是所所有有的的产产权权都都可可以以明明确确的的；已已经经明晰的产权也不一定能够交易。明晰的产权也不一定能够交易。三、公共产品供给过少的对策三、公共产品供给过少的对策 由由政政府府提提供供，所所需需资资金金通通过过征征税
24、税筹筹集集。提提供多少，应该由公民投票决定。供多少，应该由公民投票决定。第二节 市场失灵的对策 1 1、政府干预、政府干预 2 2、对于逆向选择与道德风险、对于逆向选择与道德风险所产生的低效率，可以采取做所产生的低效率，可以采取做记号方法来避免记号方法来避免 一、垄断的对策一、垄断的对策 二、外部性对策二、外部性对策 三、公共产品供给过少的对策三、公共产品供给过少的对策 四、不完全信息的对策四、不完全信息的对策 政府干预政府干预 例例如如医医疗疗卫卫生生领领域域与与老老年年人人的的健健康康保保险险方方面面（医医生生、病病人人与与保保险险公公司司之之间间存存在在信信息息的的非非对对称称）。如如病
25、病人人只只能能根根据据医医生生的的建建议议选选择择适适当当的的治治疗疗方方法法。由由于于需需求求完完全全依依赖赖于于供供给给者者，因因此此政政府府必必须须干干预预，以以免免消消费费者者为为了了不不必必要要的的医医疗疗或或以以次次充充好好的的药药物物以以及及过过于于昂昂贵贵的的服服务务而而花花钱钱。1999999年年，美美国国政政府府在在医医疗疗保保健健方方面面的的支支出出占占国国民民收收入入的的比比重重达达到到15%15%以上（世界平均水平是以上（世界平均水平是4%4%）。）。对于逆向选择与道德风险所产生的低效率，对于逆向选择与道德风险所产生的低效率，可以采取做记号方法来避免可以采取做记号方法
26、来避免 例例如如在在二二手手车车市市场场上上，做做记记号号的的方方法法是是高高质质量量车车的的卖卖主主或或第第三三者者向向买买主主担担保保一一定定时时期期内内，所所购购车车辆辆免免费费修修理理。显显然然，消消费费者者会会相相信信，有有这这种种担担保保的的车车一一定定是是好好车车，否否则则就就是是质质量量不不好好的的车车。这这是是因因为为做做这这种种虚虚假假的的记记号号的的代代价价是是高高昂昂的的，不不仅仅要要致致富富昂昂贵贵的的维维修修费费用用，而而且且自自己己的的信信誉誉也也会会越越来来越越不不好好。学学历历与与文文凭凭在在某某种种程程度度上上也也是是雇工向雇主做的记号或发送的信息。雇工向雇主做的记号或发送的信息。