《2022年证券考试题库.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券考试题库.pdf（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券考试题库（最新）1.根 据 发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）oA.证券分析师本人；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年的张某，不得成为证券公司的（）oA.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】A3.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B4.关于股份有限公司发
2、行股份的说法，错误的是（）A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同份额C.同种类的每一股份应当具有同等权利D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】A5.下列不会被视为刚性兑付的行为是（）oA.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】A6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。2018年5月真题A.3B.2C.
3、4D.1【答案】C【考点】证券公司的监管制度；7.我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。2015年11月真题A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度；资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。8.目前按照 证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。2013年12月真题A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度；9.按我国现行的做法，投资者入市必须先到（）或其开户代理机构开立证券账户。2017年9月真题A
4、.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务；10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。2017年9月真题A.客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务；11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A.十分之一B.百分之三C.百分之一D.十分之三【答案】C12.按 照 期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（）经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期
5、货投资咨询的，应当取得相应业务资格。A.商品期货B.股指期货C.国债期货D.期权业务【答案】A13.根 据 关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.中止登记B.注销登记C.联合惩戒D.变更登记【答案】B14.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东【答案】C1 5.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）A.撤销行政许可B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正
6、D.出具警示函【答案】A1 6.关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A1 7.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.证券交易所B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】C18.优先认股权是指当股份公司为增加公司资
7、本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.与市场价相同的价格C.低于市场价格的某一特定价格D.高于市场价格【答案】C19.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）。A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D2 0.下列不是我国普通国债发展趋势特征的是（）。A.发行规模越来越大B.债券期限越来越多样化C.发行方式越来越趋于市场化D.发行品种越来越丰富【答案】D21.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。2014年 6 月真题A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监
8、会D.证券交易所【答案】C【考点】证券融资融券业务；22.证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。2016年 7 月真题A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】c【考点】证券公司中间介绍业务；2 3.资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。2016年 3月真题A.证券服务B.投资咨询C.资产管理D.证券代理【答案】A【考点】证券服务机构的类别；2 4.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（申请取得证券评级业务许可。2012年 9 月真题A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会【答案】D【考点】证券服务机构的类别；
9、25.证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。2018年 5 月真题A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【答案】D【考点】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；26.按 照 反洗钱法的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（）年。A.3B.5C.2D.1【答案】B27.证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】A2 8.证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备
10、经营资格的，由（）撤销证券业务许可。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.工商管理部门【答案】C2 9.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A.自愿、有偿、诚实信用B.自愿、无偿、诚实信用C.公平、自愿、诚实信用D.公平、有偿、诚实信用【答案】A3 0.根 据 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，下列关于证券公司开展股票期权业务的说法，错误的是（）。A.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险B.投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开
11、户手续，并书面签署风险揭示书C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易【答案】D资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。31.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务,但
12、通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B32.公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产【答案】C资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3 3.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证
13、券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】A34.收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36B.12C.24D.6【答案】B35.主板上市公司非公开发行股票时，发行对象均属于原前（）股东的，可以由上市公司自行销售。A.3名B.20 名C.10 名D.5名【答案】C36.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。A.注册制B.审批制C.许可证D.审核制【答案】C37.商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申
14、请文件。A.中国人民银行B.国家发改委C.中国证监会D.中国银保监会【答案】A38.基金托管人的职责不包括（）oA.资产保管B.资金清算C.会计复核和对投资运作的监督等D.产品设计、基金营销、基金注册登记和基金估值等【答案】D3 9.短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1年或1年以内B .3个月或3个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】A4 0 .若沪深3 0 0指数期货报价为1 0 0 0点，则每张合约名义金额为（）元人民币。A.5 0 0 0 0B.1 0 0 0 0 0C.3 0 0 0 0 0D.4 0 0 0 0 0【答案】c4 1.一般情况下，证券金融公司
15、向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.1 2B.3C.9D.6【答案】D4 2.根 据 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有（）信息。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A43.根 据 证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）oA.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】A44.公司债券上市交
16、易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）oA.对其公司债券交易做退市风险警示B.暂停其公司债券上市交易C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。4 5.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交存于公司。A.会议召开3 日前至股东大会开幕时止B.会议召开3 日前至股东大会闭会时止C.会议召开5 日前至股东大会闭会时止D.会议召开5 日前至股东大会开幕时止【答案】C31.公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告。A.10B.20C.15D
17、.30【答案】A32.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法，正确的是（）A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体只能是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位【答案】D3 3.下列关于期货交易所的职责的说法，错误的是（）。A.期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理B.期货交易所负责设计合约，安排合约上市C.期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保D.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易【答案】C3 4.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资
18、、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B3 5,下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】A5 1.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）o 2015年11月真题A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A【考点】证券市场投资者的概念及特点；5 2.目前，在我国，从数量上看，（）是证券
19、市场最广泛的投资者。2018年20月真题A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C【考点】证券市场投资者的分类；5 3.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。2018年3月真题A.证券公司和银行B.上市公司和基金C.企事业法人和境外投资者D.机构法人和自然人【答案】D【考点】证券市场投资者的分类；5 4.机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重（）和长期投资。2018年 3 月真题A.集中投资B.理性投资C.量化投资D.感性投资【答案】B【考点】机构投资者概述；5 5.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
20、2016年 10月真题A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司【答案】A【考点】机构投资者概述；5 6.根 据 证券发行与承销管理办法，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。2016年7月真题A.二B.三C.五D.七【答案】B【考点】证券发行与承销信息披露的有关规定；5 7.根 据 公司债券发行与交易管理办法，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。2016年7月真题A.每半年B.每两年C.每年D.每三年【
21、答案】C【考点】债券发行与承销信息披露的有关规定；5 8.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）oA.处 以6个月的拘役B.处 以6年的有期徒刑C.处 以1 2年的有期徒刑D.处无期徒刑【答案】B【考点】违反证券承销与保荐业务有关规定的法律责任；5 9.发行人出现以下情形，中国证监会将暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的是（）。A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起1 2个月内累计50%以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起1 2个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D【考点】保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施；6 0.企业债券募集资金可以用于（）。2016年10月真题A.房地产买卖B.期货交易C.收购产权（股权）D.股票买卖【答案】C【考点】我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；