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1、 证劵从业( 旧 )考试题库精选7章证劵从业( 旧 )考试题库精选7章 第1章记账式债券是设有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。()答案：对解析：债券有不同的形式，依据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。其中，记账式债券是设有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。技术分析法是用技术来分析证券价格将来变化趋势的方法。()答案：错解析：技术分析法是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法。投资银行业务内部掌握详细内容包括()。A:建立严格的工程风险评估体系和工程责任治理制度B:高级治理人员的学历
2、较高C:建立科学的发行人质量评价体系D:强化风险责任制答案：A,C,D解析：投资银行业务内部掌握详细内容包括4个方面：建立严格的工程风险评估体系和工程责任治理制度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规章与程序。所属企业到境外上市的董事会、股东大会的决议，应当于决议作出后的第( )天进展信息披露。A:2B:3C:4D:5答案：A解析：所属企业到境外上市的董事会、股东大会的决议，应当在大事发生后次日进展信息披露。在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债力量的重大事项时，应准时向市场披露。这里所说的重大事项不包括()。A:企业占同类资产净额20%以上资产的抵押、质押
3、、出售、转让或报废B:企业发生超过净资产10%以上的重大损失C:企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同D:企业作出减资、合并、分立、解散及申请破产的打算答案：A解析：企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。此题正确答案为A选项。关于交收违约处理，以下说法中正确的有（）A:假如违约结算参加人在规定期限内未能弥补证券-交收违约，中国结算公司将进展强行卖出处理B:假如违约结算参加人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从其次日起，实行处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参加人交付其应收的
4、资金，同时按规章计收违约金D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参加人交付其应收的证券，同时按规章计收违约金答案：B,C,D解析：A项，对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参加人交付其应收的资金，同时按规章计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参加人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收。违约假如违约结算参加人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参加人交付其应收的证券，同时按规章计收违约金假如违约结算参加人在违约抗日前仍未能弥补资金交收违
5、约，中国结算公司沪深分公司将从违约其次日起，实行处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金国债回购交易的开展会提高国债的()。A:利率风险B:收益率C:流淌性D:发行本钱答案：C解析：国债回购交易的开展有利于提高国债的流淌性。证劵从业( 旧 )考试题库精选7章 第2章打算封闭式基金存续期限的主要因素是()。A:基金投资标的B:宏观经济形势C:基金投资范围D:基金本身投资期限的长短答案：B,D解析：封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。打算基金期限长短的因素主要有两个：基金本身投资期限的长短。一般来说，假如基金的目标是进展中长期投资，其存续期就可长一些；反之，假如基金
6、的目标是进展短期投资（如货币市场基金），其存续期就可短一些。宏观经济形势。一般来说，假如经济稳定增长，基金存续期就可长一些，否则应相对短一些。发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A:6B:12C:18D:36答案：D解析：发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。()标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开头进展。A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B:第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立C:国务院证券治理委员会和中国证监会成
7、立D:证券法正式公布并实施答案：C解析：1992年10月，国务院证券治理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开头逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开头进展。从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满意证券交易业务进展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。A.政策风险 B.合规风险C.治理风险 D.技术风险答案：D解析：技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应依据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行治理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常治理和维护保
8、养， 定期按应急处理预案进展演练。以下指标中，不能用来反映企业偿付长期债务力量的是()。A:资产净利率B:产权比率C:有形资产净值债务率D:资产负债率答案：A解析：反映企业长期偿债力量的指标有资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数以及影响长期偿债力量的其他因素。应选A。在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。()答案：错解析：由于证券公司监视治理条例规定，证券经纪人为自然人，且只能承受一家证券公司的托付开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。在对基金治理公司治理实施监管时，主要关注以下方面()。A:公司是否根据有关法律法规的要求建立起了组织机构健
9、全、职责划分清楚、制衡监视有效、鼓励约束合理的法人治理构造B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规章，股东是否严格履行义务C:公司是否明确董事会的职权范围和议事规章D:公司董事是否具有履行职责所必需的素养、力量和时间，独立董事是否独立并有效履行职权答案：A,B,C,D解析：证劵从业( 旧 )考试题库精选7章 第3章我国资本市场投资性开放的主要内容是()。A:允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资供应各种效劳B:允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资供应各种效劳C:允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资D:允许外国居民投资于本国的资本市场
10、和允许本国居民投资于国际资本市场答案：C,D解析：资本市场的投资性开放包括两方面的含义：融资的开放，即允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资；投资的开放，即允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场。资产配置通常考虑的几种主要资产中，流淌性最强的资产是（）。A.固定收益证券 B.房地产C.办公楼 D.货币市场工具答案：D解析：资产的流淌性是指资产以公正价格售出的难易程度，表达投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流淌性最强的资产，而房地产、办公楼等则是流淌性较差的资产。股票指数期权的交割方式是()。A:现金轧
11、差B:交割相应指数的股票C:交割某种股票D:交割一揽子股票答案：A解析：股票指数期权没有可作实物交割的详细股票，只能实行现金轧差的方式结算。关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的选项是（）。A:申报价格用来代表表决意见B:多个需逐项表决的议案可以组成议案组C:同时持有同上市公司A股和B股的股东，需通过A股和B股交易系统分别投票D:投资者连行投票均选择卖出答案：B,C解析：A项，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案，申报2元代表表决议案二，依此类推，99元代表本次股东大会全部议案；D项，投资者通过交易系统进展投票均选择买入。发行人及其承销
12、商违反规定向参加认购的投资者供应财务资助或者补偿的，中国证监 会要对其进展惩罚。以下不属于违反该项所作出的惩罚的是（ ）。A.责令改正 B.警告C.罚款 D.取消承销资格答案：D解析：答案为D。发行人及其承销商违反规定向参加认购的投资者供应财务资助 或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严峻的，处以警告、罚款。针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在（ ）年（含）以上。A. 2 B. 3 C. 4 D. 5答案：B解析：短期衡量通常是对近3年表现的衡量；长期衡量则通常将考察期设定在3年 (含）以上。为单一客户办理定向资产治理业务的特点是()。A:客户资产必需进展托管B:必需在单一客户的专用证
13、券账户中经营运作C:详细投资方向应在资产治理合同中商定D:证券公司与客户必需是一对一的答案：B,C,D解析：为单一客户办理定向资产治理业务的特点是：第一，证券公司与客户必需是一对一的；其次，详细投资方向应在资产治理合同中商定；第三，必需在单一客户的专用证券账户中经营运作。A选项属于为多个客户办理集合资产治理业务的特点。证劵从业( 旧 )考试题库精选7章 第4章持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应当按规定进展临时报告。 （ ）答案：错解析：B。持有封闭式基金超过基金总额5%的，还应当按规定进展临时 报告。证券投资技术分析的理论根底是建立在（ ）假设之上的。A.历史会重复 B.投资者对风险有共
14、同的偏好C.市场的行为包含一切信息 D.价格沿趋势移动答案：A,C,D解析：证券投资技术分析的理论根底是建 立在三个假设之上的，即市场的行为包含一切信 息、价格沿趋势移动、历史会重复。目前，我国对基金信息披露进展治理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所，但各自的职责不同。（）答案：对解析：目前对基金信息披露进展监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。从职责划分看，中国证监会主要负责起草修订基金信息披露标准，对基金募集申请材料中的信息披露文件进展审核，对存续期基金的信息披露行为进展日常监视，指导各地方监管局和证券交易所的监管工作等等。中国证监会各地方监管局依据中国证监
15、会的授杈，对辖区内基金治理公司治理的基金在存续期间的信息披露进展监管。沪、深证券交易所则主要负责监管上市基金的信息披露。基金托管人内部掌握的目标是（ )。 A.保证基金保值增值 B.保证托管资产的安全完整C.维护持有人的权益 D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行答案：B,C,D解析：。保证基金保值增值是基金治理人的目标。信用衍生工具是指以根底产品所蕴含的信用风险或违约风险为根底变量的金融衍生工具。()答案：对解析：国内第一只上市开放式证券投资基金(LOF)是()基金。A:海富通收益增长B:中银国际精选C:南方积极配置D:宝盈泛沿海答案：C解析：2023年10月，南方基金治理公司成立了国内第
16、一只上市开放式基金(LOF)南方积极配置基金。应选C。在证券交易所内，将通信网络传来的买卖托付读入计算机内存进展撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。A:报价系统B:交易席位C:交易主机D:监察系统答案：C解析：交易主机或被称为撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖托付读入计算机内存进展撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。证劵从业( 旧 )考试题库精选7章 第5章我国记账式国债的特点有（ ）。A.通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱B.可上市转让，流通性好C.可以记名、挂失，以无券形式发行D.期限有长有短，但更适合短期
17、国债的发行答案：A,B,C,D解析：记账式国债是由财政部面对全社 会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记 账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。 记账式国债的特点包括：（1)可以记名、挂失，以无 券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安 全性好；（2)可上市转让，流通性好；（3)期限有长 有短，但更适合短期国债的发行；（4)通过证券交 易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；增发新股的发行人和其主承销商在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文及相关文件前，须向交易所提交的材料包括()。A:发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容全都，并担当
18、全部责任确实认函B:发行方案C:发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘D:发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料答案：A,C,D解析：增发新股的发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交的材料包括：(1)中国证监会核准发行公司增发股份的文件；(2)发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；(3)发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；(4)发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容全都，并担当全部责任确实认函。保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。A:安全垫B:保本比例C:安全边界D
19、:安全比例答案：B解析：保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。常见的保本比例介于80%100%间，是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。其他条件一样时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较高。传统折中理论认为，假如公司实行适度数量的债务筹资，影响到一般股股东可安排盈利的债务利息和股权本钱会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。()答案：B解析：。传统折中理论认为，假如公司实行适度数量的债务筹资，影响到一般股股东可安排盈利的债务利息和股权本钱不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的()。A:一般会员B:特殊
20、会员C:正式会员D:临时会员答案：B解析：境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特殊会员。A项一般会员主要是指境内证券公司。在同样风险状态下，要求得到期望收益率补偿越高，说明该投资者对风险越厌恶。（）答案：对解析：在同样风险状态下，要求得到期望收益 率补偿越高，说明该投资者对风险越厌恶。为了使投资者更好地了解其中的风险，依据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者供应风险提醒书。对此，以下说法中错误的选项是()。A:投资者应仔细具体阅读，然后由投资者签名B:投资者一旦签名，就说明了其已阅读并完全理解，且情愿担当证券市场的各种风险C:一般来
21、说，风险提醒书会告知投资者从事证券投资将面临的风险D:风险提醒书便于投资者了解诸如股市的风险等事项答案：D解析：证券经纪商要向客户供应一份客户须知，以便投资者了解诸如股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与托付买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权托付投资、公司客户投诉电话等事项。证劵从业( 旧 )考试题库精选7章 第6章相对强弱指标的英文简写是（ 。A.BLAS B.RSI C.DMI D.KDJ答案：B解析：。相对强弱指标英文简写为RSI，它以肯定时期内股价的变动精况 推想价格将来的变动方向，并依据股价涨跌幅度显示市场的强弱，是一种超买超卖型
22、指标。发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。()答案：对解析：略。主办券商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析报告包括（ ）。A.在挂牌前公布推举报告 B.向协会提交的推举报告C.在公司披露定期报告后的5个工作日内公布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内公布分析报告答案：A,D解析：答案为AD。主办券商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析 报告包括在挂牌前公布推举报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内公布对定期报告 的分析报告，以及在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项作出决议后的
23、5个工 作日内公布分析报告，客观地向投资者提醒公司存在的风险。以下关于证券自营业务的说法中，正确的选项是（ ）。A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进展自营业务应符合肯定条件答案：D解析：。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自 营业务主要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有 自营资格。.公开报价是指参加者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )答案：错解析：对话报价是指参加者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。金融机构出于稳健经营的需要，必需对
24、交易员可能的过度投机行为进展限制，适当的业绩评价是到达此目的的途径之一。通常采纳的业绩评价指标为()。A:VaRB:RAROCC:ISDAD:BIS答案：B解析：业绩评价指标为“经风险调整后的资本收益”，其计算公式为：RAROC=收益/VaR值。假设交易员从事过度投机行为，利润高，但VaR值也较大，其总的业绩评估就不会高。（）行业对于经济周期性的波动来说，供应了一种财宝“套期保值”的手段。A:增长型B:周期性C:防守型D:成熟型答案：A解析：增长型行业中产业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不严密。这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而消失同步变动，由于它们主要依靠技术的
25、进步、新产品推出及更优质的效劳，从而使其常常呈现出增长形态。这些行业对经济周期的波动来说，供应了一种财宝“套期保值”手段。例如：IT行业、计算机、复印机。证劵从业( 旧 )考试题库精选7章 第7章证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进展抽样或者全面 检査，并将检查结果报告中国证监会。 A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险掌握制度 D.客户构成答案：B,C解析：。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险掌握制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规章等状况进展抽样或者全面检查，并将检查结果 报告中国证监会。询价对象应当在年度完毕后（ ）个月内对上年度参加询价的状况进展
26、总结。 A.1 B. 2 C. 3 D. 6答案：A解析：。询价对象应当在年度完毕后1个月内对上年度参加询价的状况进 行总结。对占有单位的无形资产，应区分以下状况评定重估价值，以下选项说法正确的选项是()。A:外购的无形资产，依据购入本钱以及该项资产具备的获利力量B:自创的或者自身拥有的无形资产，依据其形成时发生的实际本钱及该项资产具备的获利力量C:自创的或者自身拥有的未单独计算本钱的无形资产，依据该项资产具有的获利力量D:自创的无形资产，依据该项资产的开发本钱答案：A,B,C解析：对占有单位的无形资产，应按以下状况评定重估价值：外购的无形资产，依据购入本钱以及该项资产具备的获利力量。自创的或
27、者自身拥有的无形资产，依据其形成时发生的实际本钱及该项资产具备的获利力量。自创的或者自身拥有的未单独计算本钱的无形资产，依据该项资产具有的获利力量。对未根据适当性治理要求签署创业板市场投资风险提醒书，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必需强制其卖出所持有的股票。（）答案：错解析：对未根据适当性治理要求签署创业板市场投资风险提醒书，但发生买入申报且已成交的，应准时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，依据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符适宜当性治理要求后为其解除创业板买入限制，或者催促其卖出所持有股份网下机构投资者在既定的网下出售比例内有效申购缺乏，可向网上回拨，也可以中止发行。 （ ）答案：错解析：网下机构投资者在既定的网下出售比例内有效申购缺乏，不得向网上回拨，可以中止发行。重置本钱的估算一般可以采纳的方法有()。A:直接法B:功能价值法C:间接法D:物价指数法答案：A,B,D解析：重置本钱的估算一般可以采纳的方法有直接法、功能价值法和物价指数法。董事任期届满未准时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。()答案：对解析：略。