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1、第七单元第七单元 跨国公司的理论与实践跨国公司的理论与实践本章学习目标本章学习目标知识目标知识目标1.了解跨国公司的含义、形成及发展2.掌握跨国公司类型、特征及理论演变3.掌握跨国公司对外直接投资方式的种类和经营战略能力目标能力目标1.能运用所学知识分析跨国公司各发展变化阶段特征及原因2.能运用所学知识对跨国公司在外投资方式进行分析3.能正确分析并掌握跨国公司的经营战略并加以应用本章重点难点本章重点难点重点重点 1.跨国公司的含义、类型和特征 2.跨国公司经营战略的理解 3.跨国公司对国际贸易的影响 难点难点1.跨国公司对外直接投资方式2.跨国公司经营战略的理解3.跨国公司对于国际贸易的影响和
2、作用杜邦公司的发展杜邦公司的发展思考：思考：杜邦公司在200多年的历史中成功的原因是什么？作为一家全球性的跨国公司，杜邦公司如何面对21世纪的机遇和挑战？导入案例单元知识一单元知识一 跨国公司的形成与发展跨国公司的形成与发展一、跨国公司概念一、跨国公司概念 跨国公司是在两国或两个以上国家（地区）拥有矿山、工厂、销售机构和其他资产，在母公司统一决策体系下从事国际性生产经营活动的企业。跨国公司应具备以下三要素：第一，跨国实体工商企业（2国及以上）第二，有一个中央决策体系 第三，各个实体分享资源、信息以及社会效益，引起世人注目。二、跨国公司的形成与发展二、跨国公司的形成与发展（一）一战前跨国公司的雏
3、形（1914年之前）（二）两次世界大战期间跨国公司的发展（1914-1945年）（三）冷战前半阶段跨国公司的发展（1945-20世纪60年代末）（四）冷战后半阶段跨国公司的大发展（20世纪60年代末到90年代初）（五）20世纪90年代以来跨国公司战略调整和稳定发展阶段单元知识二单元知识二 跨国公司的类型和特征跨国公司的类型和特征一、跨国公司的类型一、跨国公司的类型1、决策行为标准 体现母国权益的民族中心型，以子公司权益为考虑移居的多元中心型，以及以公司的全球利益最大化为决策依据的全球中心型。2、经营项目标准 从跨国公司经营项目的性质来分类，也有三种类型：即经济资源型、加工制造型和服务提供型。3
4、、经营标准 从跨国公司的产品种类和内部结构来看，跨国公司可分为三种：一是从事单一产品生产的水平型或横向型；二是垂直型或纵向型跨国公司；三是混合型或多角化型公司。二、跨国公司的特征二、跨国公司的特征1、具有全球战略目标2、生产经营规模庞大3、内部实行一体化4、国外分支机构众多5、重视对外直接投资单元知识二单元知识二 跨国公司的类型和特征跨国公司的类型和特征单元知识三单元知识三 跨国公司的理论演变跨国公司的理论演变一、传统跨国公司理论一、传统跨国公司理论（一）第一阶段（20世纪初到50年代末）代表理论：垄断优势理论 海默 认为跨国公司特有的垄断或寡占优势是其实现跨国经营的必要条件。它是一种阐明当代
5、跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。这一理论既解释了跨国公司为了在更大范围内发挥垄断优势而进行横向投资，也解释了跨国公司为了维护垄断地位而将部分工序，尤其劳动密集型工序，转移到国外生产的纵向投资，因而对跨国公司对外直接投资理论发展产生很大影响。（二）第二阶段（20世纪60年代初到70年代末）代表理论：产品生命周期理论雷蒙德维农 在产品的开发期，技术领先的发达国家在国内市场推出新产品，通过国际贸易的方式进入国际市场，新产品的市场以国内为主国外为辅 在产品的成熟期，国内企业纷纷效仿，产品市场由垄断转为竞争，各个竞争企业将目标转向国外，这一时期竞争中的相对优势已不再是技术，而是低成本。创新国企业开
6、始大规模对外直接投资。在产品的衰退期，发达国家已经开始研发下一代新产品，发展中国家成为上一代产品的世界供应者，直到新的一轮循环。（三）第三阶段（20世纪70年代末以来）代表理论：内部化理论、边际产业转移理论、国际生产折中论巴克莱、卡森、小岛清、约翰邓宁内部化理论内部化理论：由于市场信息的不完全性和中间产品(尤其是专有技术、专利、管理及销售技术等信息与知识产品)价格难以确认，造成市场交易成本过高。跨国公司只有通过企业内部建立市场，以企业内部市场代替外部市场，从而解决由市场不完善带来的供需交换不能保证进行的问题。这样才能减少交易成本，最大限度地提高公司的利润。内部化理论给跨国公司对外直接投资的启示
7、是,跨国公司要努力构建以跨国公司母体为核心的企业网络体系。边际产业转移理论边际产业转移理论 日本小岛清提出。对外直接投资应该从本国(投资国)已经处于或即将陷于比较劣势的产业边际产业(也是接受国具有显在或潜在比较优势的产业)依次进行。该理论也可以用以指导对外直接投资初期的社会实践。这对我国中小企业现阶段对外直接投资也有积极的指导意义。国际生产折衷理论（“OLI”理论）英国著名的跨国公司问题专家约翰邓宁 教授提出了国际生产折衷理论（“OLI”理论）从所有权优势(即垄断优势)、内部化优势、区位优势（即一国企业是否应从事国际生产和对外直接投资，应当全面研究和评价它是否具备企业优势、内部优势和区位优势）
8、分析了对外直接投资的动因、投资决策和投资方向，对对直接投资有着较为完整的解释力。二、跨国公司理论的新发展二、跨国公司理论的新发展（一）竞争优势战略波特 波特认为，一个国家之所以能够兴旺发达，其根本原因在于这个国家在国际市场上具有竞争优势，这种竞争优势源于这个国家的主导产业具有竞争优势，而主导产业的竞争优势又源于企业由于具有创新机制而提高了生产效率。（单元知识三单元知识三 跨国公司的理论演变跨国公司的理论演变（二）国际战略联盟泰吉根据泰吉和奥兰德等人提出的战略缺口（Strategic Gap）假设，国际竞争环境的深刻变化对跨国公司的绩效目标造成了巨大压力，因而当跨国公司分析竞争环境、评估自身的竞
9、争力和资源时发现在竞争环境客观要求他们取得的战略绩效目标与他们依靠自身资源与能力所能达到的目标之间存在一定的缺口，这个缺口被称为战略缺口，客观上要求他们走战略联盟的道路。（三）新子公司论朱利安伯金肖 朱利安伯金肖（Julian Birkinshaw，1996)通过研究指出，子公司在经营过程中形成的特有能力和资源优势推动了子公司的成长，这一独特的优势起先并不是直接来自母公司，而是来自于子公司的企业家管理资源。这一研究成果说明了跨国公司如果想要在全球范围内获取心的专用资源优势，必须在全球范围内寻找这些具有专用资源的公司，通过对企业的兼并收购或者结成联盟的形式，将该企业纳入到跨国公司全球统一的体系当
10、中。（四）区位和集群科古特 科古特（Kogut）将跨国公司的优势分为初始优势和后续优势，初始优势是企业在母国建立的优势，后续优势是企业通过国际化经营所带来的优势，其中区位优势作为跨国公司国际化经营的后续优势之一发挥着重要的作用。（五）国际创业与创新迈克道格尔 迈克道格尔（McDougall，1989)通过实证研究对国内新创企业与国际新创企业进行了比较，揭示了如何从企业家的角度分析企业国际化的动因、战略、进入模式选择跨国公司理论的一个新的生长点。（六）全球学习 全球学习能力已经成为跨国公司在动态环境中盈利的竞争优势。由于跨国公司各个子公司之间，以及子公司与母公司之间通常在地理和文化上存在较大差异
11、，因而特别容易形成国别性专有知识。这种基于当地市场、管理实践与经营环境而积累起来的企业知识，有助于企业提高当地承诺、减少运作不确定性及增强企业经济效率。国别性专有知识已成为跨国公司无形资产租金和垄断力量的一个源泉。单元知识四单元知识四 跨国公司对外直接投资跨国公司对外直接投资一、跨国公司对外直接投资的形式一、跨国公司对外直接投资的形式 （一）绿地投资 绿地投资又称创建投资或新建投资，是指跨国公司等投资主体在东道国境内依照东道国的法律设置的部分或全部资产所有权归外国投资者所有的企业。绿地投资有两种形式：一是建立国际独资企业，其形式有国外分公司，国外子公司和国外避税地公司；二是建立国际合资企业，其
12、形式有股权式合资企业和契约式合资企业。（二）跨国并购 跨国并购是指外国投资者兼并或收购东道国现有企业的全部或部分股权，从而取得对该企业的控制权。包括横向并购、纵向并购、混合并购。（三）非股权安排1、许可证合同(technical licensing)许可证合同又称特许权合同或技术授权，是指跨国公司(授权方)与东道国企业(被授权方)签订合同，允许东道国使用跨国公司独有的注册商标(trademark)、专利(patent)以及技术诀窍(know-how)等。2、管理合约(management contract)管理合约是指跨国公司与东道国企业签订协议，向东道国企业派出专业管理人员，从事日常管理工作
13、，由此取得一定管理与控制权的投资方式。3、交钥匙工程承包合同(turn-key contract)交钥匙工程承包合同指跨国公司为外国企业或外国政府从事工程建设，在工程完工后，跨国企业负责试生产，在保证工程开工后的产品产量、质量等指标达到合同规定标准后，才将工程移交给工程的主人。4、销售协议(sales agreement)销售协议，指跨国公司与东道国销售企业达成协议，利用东道国销售企业的销售网络，扩大跨国公司产品在东道国销售的范围。5、产品分成合同 这种合同中跨国公司也是起承包商的作用。不同之处在于，这类合同中规定，东道国与跨国公司在一个预先商定的分配方案的基础上分享企业的产品，外国公司购买的
14、全部设备在一定期限后最终归东道国政府所有。6、经济合作 工业合作是一种长期合同，其合作方式多种多样，主要有提供成套项目或出租工厂、承包合同或转包、生产协作和专业化、联合销售和联合投标等。7、技术援助或技术咨询合约 技术援助或技术咨询合约，指跨国公司向东道国企业提供技术人员，为东道国企业提供所需的技术服务，并按合同规定，收取劳务费用。与管理合约相区别，技术援助或技术咨询合同中的技术人员并未拥有对东道国企业的管理权，相反，跨国公司提供的技术人员必须在东道国企业的管理下进行工作。二、跨国公司的经营战略二、跨国公司的经营战略（一）扩大公司内部贸易（二）实行限制性商业做法（三）建立公司战略联盟（四）多种
15、经营战略相结合（五）价格竞争与非价格竞争相结合单元知识四单元知识四 跨国公司对外直接投资跨国公司对外直接投资单元知识五单元知识五 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易一、使国际分工演变为世界分工一、使国际分工演变为世界分工（一）跨国公司通过其国外直接投资，把子公司所在各国纳入国际分工体系（二）20世纪90年代以后，跨国公司通过加强和完善国际生产体系，使国际分工深入发展二、对东道国贸易发展有巨大影响二、对东道国贸易发展有巨大影响（一）跨国公司有利于扩大东道国出口（二）跨国公司帮助发展中国家和经济转型国家拓展市场三、跨国公司使国际贸易结构不断优化三、跨国公司使国际贸易结构不断优化四、跨国公司制约着
16、国际贸易地区分布四、跨国公司制约着国际贸易地区分布单元知识五单元知识五 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易五、跨国公司促进了国际技术贸易的发展五、跨国公司促进了国际技术贸易的发展（一）跨国公司竞争的需要（二）跨国公司内部技术转让的需要（三）跨国公司建立战略联盟获得技术联系的需要（四）知识本身的溢出效应和外在性六、对传统国际贸易理论与概念提出了挑战六、对传统国际贸易理论与概念提出了挑战单元知识五单元知识五 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易七、跨国公司在国际贸易中的双重性七、跨国公司在国际贸易中的双重性（一）强化了世界市场上的垄断，加剧了国际贸易中竞争的双重性（二）追求高额贸易利润和促进贸易
17、发展的双重性（三）国际贸易的高效和不平等分配的双重性单元知识五单元知识五 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易思考练习思考练习一、简答题一、简答题1、跨国公司的定义与特征各是什么？2、简述跨国公司在各个时期发展的特征及原因。3、什么是跨国公司的非股权安排？它主要包括哪些具体方式？4、跨国公司的全球经营战略有哪些，分别加以叙述。5、跨国公司对国际贸易有什么影响和意义？二、论述题二、论述题1、新形势下，中国的传统企业能否实行跨国经营?采取何种方式?2、以中国为例，论述跨国公司在中国发展的现状以及对中国经济的影响。实训项目实训项目一、项目名称：宝洁公司的跨国投资案例项目名称：宝洁公司的跨国投资案例分析分析 项目内容：见书项目内容：见书P*P*讨论：讨论：1、从宝洁公司以上活动看出，宝洁公司之所以有今天的成就，很重要的原因是是什么？2、分小组讨论分析宝洁公司的跨国投资。3、宝洁公司的成功对于中国企业有什么启示？