证券经纪人历年真题5篇.docx

《证券经纪人历年真题5篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人历年真题5篇.docx（21页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、证券经纪人历年真题5篇证券经纪人历年真题5篇 第1篇 下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。A上市的股份公司经营状况必须及时向社会公布B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司资产负债表必须依法及时向社会公布D股份公司的董事变动情况必须及时向社会公布正确答案：B答案 B解析 公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股

2、份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。 境外上市外资股一般采取( )的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票正确答案：A答案 A解析 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，也可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）。A协助开户B提供期货行情信息及交易设施C代理期货交易D协助风险控制正确答案：ABD 场外交易市场的功能包括（ ）。A场外交易市场可以代替证券交易所市场B场外交易市场是证券发行的主要场所C场外交易市场为政府债券、金

3、融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会D场外交易市场是证券交易所的必要补充正确答案：BCD 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C高于限价买入证券D限价买入证券正确答案：ABD答案 ABD解析 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 基金申购份额为（ ）。A10651.05份B106510.49份C1

4、0972.97份D109729.73份正确答案：B 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。A席位可以出租形式交由其他机构使用B席位可以退回C席位可以承包形式交由其他个人使用D席位可以转让正确答案：D答案 D解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。 股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化B反方向变化C相等D无关正

5、确答案：A答案 A解析 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加，每股价值上升；反之，公司净资产和预期未来收益减少，每股价值下降。 是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。证券经纪人历年真题5篇 第2篇 市场细分本质上是通过区分产品及客户需求来指导证券公司业务经营的一种手段。( )正确答案：答案 解析 市场细

6、分本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。 外国债券是欧洲债券中的一个品种。( )正确答案：答案 解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券和外国债券都属于国际债券，二者互不隶属。 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。A证券代码及简称B实时最低5个买入申报价格和数量C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额正确答案：ACD答案 ACD解析 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行

7、情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为20万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为50元、20元和10元，银行存款为2000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A1.3B1.5C2.0D1.8正确答案：C答案 C解析 根据基金资产净值的计算公式，基金单位资产净值=(基金总资产-基金总负

8、债)/已售出的基金单位总数，计算可得：基金份额净值=(2050+5020+10010+2000)-500-500/2000=2(元)。 目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C0.33%D2.5%正确答案：B答案 B解析 目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。 境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交( )。A本人有效身份证明文件B经公证的委托代办书C代办人的有效身份证明文件D本人有效身份证明文件及复印件正确答案：D答案 D解析 境内

9、自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 各国证券市场的两大支柱类交易工具是（ ）。A债券和股票B基金和股票C基金和债券D外汇和股票正确答案：A 2022年4月24日起，印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )正确答案：答案 解析 2022年4月24日起，印花税采取单边征收，即只对卖方征收，税率由3调整为1。 根据我国现行有关交易制度，( )可以进行回转交易。A权证BB股C金融债券D基金正确答案：ABC答案 ABC解析 根据我国现行有关交易

10、制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。证券经纪人历年真题5篇 第3篇 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。（ ）正确答案： 证券公司的营销管理职能主要包括( )。A公共关系B信息管理C广告沟通与宣传D市场开发与营销战略制定正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司的营销管理职能主要包括市场调查分析、营销方案评估、营销网点与渠道选择、价格与佣金的制定、广告沟通与宣传、柜台服务、公共关系、客户咨询、信息管理、市场开发与营销战略制定、计划实施、结果评估等等。 中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（ ）。A2022年B2022年C2022年D2022年正确

11、答案：C 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 某省于2022年元旦开通有线电视公共频道，该有线电视台为了提高收视率，每月抽取2万元的大奖1名。关于该行为下列说法正确的是( )。A违反了不正当竞争法B有利于电视事业的发展，应该提倡C是有线电视台正当的竞争手段D属于不正当竞争行为，因为奖金额超过了国家规定的3000元的限制正确答案：A答案 A解析 本题中电视台的奖金数额为2万元，超过了反不正当竞争法规定的5000元的最高限额，违反了反不正当竞争法的规定，属于不正当竞争行为。 按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。A业务营销B面向公众的营销C产品营销D面向特定对象

12、的营销正确答案：BD答案 BD解析 按营销对象的不同，证券公司营销可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销，前者主要面向社会公众(主要是个人投资者)，后者主要是面向小范围的特定对象或某一单一主体。AC两项是按营销内容的不同进行的分类。 是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：A答案 A解析 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素，按地理因素细分是指按照客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有( )。A成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖

13、出数量和买入、卖出金额B当日累计成交数量、当日累计成交金额C股份统计信息D前收盘价格、最新成交价格正确答案：AC答案 AC解析 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；股份统计信息；交易所认为应披露的其他信息。 要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是（ ）。A注册制B核准制C申请制D披露制正确答案：B证券经纪人历年真题5篇 第4篇 用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题。为有效解决这些难题，就要做好( )。A采取恰当的市场调查方法B在选择细分变量的时

14、候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量C采取恰当的数据分析方法D在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的投资动机作为细分变量正确答案：AB答案 AB解析 用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，如细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题。为有效解决这些难题，就要做好以下两点：在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量；采取恰当的市场调查方法。 下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有( )。A原则上应当由全体流通股股东一致同意提出B改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发

15、展和市场稳定C对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题D非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案正确答案：CD答案 CD解析 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定。 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在( )的关系。A正相关B负相关C指数相关D不相关正确答案：A答案 A解析 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越大；预期收益水平越低，投资者所要

16、承担的风险也就越小。 营销环境是企业生存和发展的各种（ ）条件。A内部B外部C客观D主观正确答案：B 投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )正确答案：答案 解析 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 下列各项中，属于信息技术业的有( )。A计算机应用服务业B通信及相关设备制造业C通信服务业D计算机及相关设备制造业正确答案：ABCD答案 ABCD解析 按照上市公司行业分类指引，信息技术业包括：G81通信及相关设备制造业、G83计算机及相关设备制造业、G85通信服务业、G87计算机应用服务业。 在发放现金股利时，下列关于除息日的

17、叙述正确的是( )。除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的第二日在登记日购入该公司股票的股东不可享有此次分红在登记日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD正确答案：C答案 C解析 除息日是在股权登记日后的第一日，在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红，而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。 降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。A股利支付率B市盈率C利率D每股净收益正确答案：C答案 C解析 利率降低时，储蓄投资收益降低，而同一股票的内在投资价值上升，投资者将储蓄投资的资金转向股票投资，股价上升。 证券公司监督管理条例共分（ ）章、九十七条。

18、A八B力C十D十一正确答案：A证券经纪人历年真题5篇 第5篇 关于有形席位和无形席位，以下说法不正确的是( )。A无形席位属于场外报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易差错有所降低D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令正确答案：C答案 C解析 根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位采用场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。C项交易差错有所降低是无形席位的特点。 储蓄国债(电子式)的特点有（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不

19、可流通转让C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D采用电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样正确答案：ABCD 实现风险最小化是构建证券组合的惟一目的。( )正确答案：答案 解析 构建证券组合的目的是在风险一定的情况下实现资产收益最大化或是在资产收益一定的情况下实现风险最小化。 在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。( )正确答案：答案 解析 在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是有偿提供的，客户查看行情、咨询信息、接受专业理财建议等，都须向证券公司缴纳一定的费用。 换手率的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当

20、日最低价)/当日最低价100%C当日成交股数/流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数正确答案：C答案 C解析 A项为日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )正确答案：答案 解析 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务顾问业务。

21、 债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。A减小B增大C不变D无法判断正确答案：B答案 B解析 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 “客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。（ ）正确答案： 在我国，交易所会员( )是被允许的。A将席位全部以承包形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让部分席位D将部分席位以出租形式交由个人使用正确答案：C答案 C解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准。