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1、 证券从业历年真题和解答5节证券从业历年真题和解答5节 第1节 关于对在上海证券交易所进展可转换公司债券网上定价发行时间安排的描述，正确的选项是（ ）。 AT5日，向上海证券交易所报送全部材料，预备登载债券募集说明书概要和发行公告 BT4日，登载债券募集说明书概要和发行公告 CT+1日，验资报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号 DT+3日，摇号中签率公告见报。正确答案：ABD 依据行业的生命周期分析，处于（ ）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。A稚嫩期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：B稚嫩期市场风险很大，适合投机者和创业投资者；成长期企业数量在增加、产品
2、价格在下降、利润增加、风险高；成熟期厂商的竞争手段主要为非价格竞争，风险比拟稳定，新企业难于进入；衰退期的厂商数目削减，利润水平停滞不前。 一般开放式基金从申购到赎回，一般实行T+5回转制度。（ ）正确答案：不是T+5，而应是T+7。 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。A.高B.低C.不确定D.二者之间无必定关系正确答案：B 保险公司的股票资产托管人，完整保存股票资产托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，有关托管股票资产的凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存10年以上。 （ ）正确答案：证券从业历年真题和解答5节 第2节 社保基金理事会直接运作的社保
3、基金的投资范围限于银行存款和在一二级市场上购置国债。（ ）正确答案： 证券投资基金招募说明书可以登载讨论机构的推举性用语。()正确答案：招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的庆贺性、恭维性或推举性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。 银行能通过存款汲取资金，因此不需要发行债券。 （ ）正确答案： 审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资工程是否符合国家产业政策征求( )的意见。A科技部B财政部C国家进展和改革委员会D环境爱护部正确答案：C38.C中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资工程是否符合国家产业政策和投资治理的
4、规定征求国家进展和改革委员会的意见。 根据规定，我国基金治理公司2023年应按不低于基金治理费收入的（ ）计提风险预备金。A3%B5%C10%D15%正确答案：C证券从业历年真题和解答5节 第3节 宏观经济分析所探讨的经济指标主要是指（ ）。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D以上都是正确答案：D 22.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 （ ）正确答案： 上市公司申请发行新股，最近()内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A、24个月，30%B、24个月，50%C、12个月，50%D、12个月，30%下载全免费，在WU
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7、股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法担当赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，躲避债务，严峻损害公司债权人利益的，应当对公司债务担当连带责任。 与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产治理打算的根底资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丢失独立的法律实体地位时，收益打算资产收益的安排可能会受到影响。 （ ）正确答案：B了解中国银监会对资产支持证券发行的治理与核准。见教材第九章第九节，P367。证券从业历年真题和解答5节
8、第4节 定向资产治理合同应当包括的根本事项有（ ）。A各类风险提醒B投资范围、投资限制和投资比例C治理费、托管费、业绩酬劳等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D资产治理信息的供应及查询方式正确答案：ABCD以上选项内容均符合证券公司证券资产治理业务试行方法规定的定向资产治理合同的条款。此题正确答案为ABCD。 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_治理和运作( )A、基金托管人B、基金承销公司C、基金治理人D、基金投资参谋正确答案：C 以资产、现金或股份交换目标股份的方式进展企业收购必需要到达能掌握目标公司所需的足够多的股份。（ ）正确答案：略 证券交易风险从证券经营机构的角
9、度来看一般可分（ ）A证券自营风险和代理买卖证券风险B根本风险和非根本风险C系统风险和非系统风险D信用交易风险、交易过失风险、系统保障风险和其他风险正确答案：A 在进展证券托付买卖时，客户可能直接向场内交易员报单托付。（ ）正确答案：场内交易员不得承受客户的直接报单托付。证券从业历年真题和解答5节 第5节 国际债券的种类包括（ ）。A外国债券B美洲债券C亚洲债券D欧洲债券正确答案：AD 目前在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 （ ）正确答案： 依据股份有限公司国有股权治理的有关规定，（ ），进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。A有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其局部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产累计高于原国有企业净资产的50%B有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其局部资产改建为股份公司的，其主营生产局部全部资产进入股份制企业C产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业，以全部资产改建为股份公司D产权关系经过界定和确认的国有企业的控股子公司，以局部资产改建为股份公司正确答案：BCD 拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地治理部门取得合法土地使用权。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。 （ ）正确答案：全国银行间债券回购利率是通过商定的。