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1、21年证券从业历年真题和解答8节21年证券从业历年真题和解答8节 第1节 如果中央银行降低再贴现率，则股价( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案：C46.C如果中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得不到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股价相应提高。 下列关于市场占有率的说法中，错误的是( )A市场占有率反映公司产品的高技术含量B市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率正确答案：A34.A市场占有率是指一
2、个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。该指标是对公司的实力和经营能力的较精确的估计，其值越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。A项市场占有率高并不一定其产品的技术含量高，这种技术优势主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。 证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证正确答案：B 长期国债期货的代表性品种是CBOT的20年期国债期货。（ ）正确答案：长期国债期货的代表性品种是CBOT的30年期国债期货。 在人气型指标中PSY的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。（ ）正确答案：在人
3、气型指标中OBV的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。21年证券从业历年真题和解答8节 第2节 只有在下跌行情中才有支撑线，在上升行情中才有压力线。 ( )正确答案：答案为B。下跌行情中也有压力线，上升行情中也有支撑线。 关于边际资本成本，正确的叙述是（ ）。A追加一个单位的资本增加的成本成为边际资本成本B边际资本成本可以绘成一条有间断点的曲线C内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝D内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受正确答案：ABD内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受。 证券从业资格考试每年的试题数目一样的吗？一共多少个？可以下载我的资料库的文件
4、里2022的试题考试大纲科目地点时间里有详细介绍 从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看。红利收益率通常和公司增长能力呈正向变化关系。 （ ）正确答案： 目前，证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（ ）正确答案：21年证券从业历年真题和解答8节 第3节 按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券正确答案： （ ）是每股市价与每股收益的比率，亦称本益比。A每股收益B市盈率C股利支付率D市净率正确答案：B答案为B。市盈率是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称本益比。 专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的。中国证监会
5、按照有关规定在（ ）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。A3B6C9D12正确答案：B 投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（ ）的方式。 A份额申购，金额赎回 B份额申购，份额赎回 C金额申购，份额赎回 D金额申购，金额赎回正确答案：B熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 A1B3 C4D6正确答案：C掌握证劵公司监督管理条例、证券公耐风险处置条例的主要内容。见教材第八章第一节，P326。21年证券从业历年真题和解答8
6、节 第4节 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票卖方收取印花税。（ ）正确答案： 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。A.降低B.增加C.不变D.都有可能正确答案：A 下列关于认股权证的杠杆作用的说法正确的是（ ）。 A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B对于某一认股权证来说，其溢价越高杠杆作用就越高 C认股权证的市场价格同其可选购股票的市场价格保持相同的涨跌数 D认股权证的市场价格要比其可选购股票的市场价格的上涨或
7、下跌的速度快得多正确答案：D熟悉认股权证的杠杆作用。见教材第二章第四节，P66。 衡量一个基金经营业绩的主要指标和基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是基金份额净值。 （ ）正确答案：基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户，商业银行直接为投资者开立资金结算账户。 （ ）正确答案：通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。21年证券从业历年真题和解答8节 第5节 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投
8、资公司率先开始办理柜台交易业务。（ ）正确答案： 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达l8个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）正确答案：根据规定，如果取得资格证书的人员连续未从事证券业务达18个月，需要重新申请才能再次成为证券业从业人员。 在应用道氏理论时应该注意的问题有（ ）。A道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对每日每时的小波动线的无能为力B道氏理论更注重对每日每时的小波动的分析C道氏理论的可操作性较差D道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟E道氏理论对次要趋势的判断作用不大正确答案：ACDE 在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。A投资
9、部B.研究部C.交易部D.财务部正确答案：C 在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3。（ ）正确答案：A在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3。21年证券从业历年真题和解答8节 第6节 证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。（ ）正确答案： ( )是决定产品生产成本的基本因素。A.技术优势B.产品质量C.规模效益D.产品结构正确答案：C 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。A交易日日终，登记结算公司根
10、据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C登记结算公司按照中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收正确答案：AD99. ADA项，交易日日终，登记结算公司应将清算结果发送给证券公司；D
11、项描述的是证券清算与交收。 投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D托管银行正确答案：A投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。故A选项正确。 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是( )A500万元B550万元C800万元D1000万元正确答案：D3D上级公司拨入的营运资金应当至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支，
12、因此，至少不低于850万元。D项符合要求。21年证券从业历年真题和解答8节 第7节 在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。正确答案： 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采 用的是报价驱动的机制。 （ ）正确答案：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。 首次公开发行上市的股份有限公司的资金不得被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用。（ ）正确答案：略 辅导工作的原则有（ ）。A勤勉尽责的原则B诚实守信的原则C突出重点、鼓励创新的原则D责任明确、风险自担的原则正确答案：ABCD 提
13、高存货周转率可以提高公司的变现能力，存货周转速度越快则变现能力越差。（ ）A正确B错误正确答案：存货周转速度越慢则变现能力越差。21年证券从业历年真题和解答8节 第8节 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B净资本与净资产的比例不得低于40%C净资产与负债的比例不得低于20%D净资本与负债的比例不得低于8%正确答案：BCD 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期收益的前提下投资风险最小化或在控制风险的前提下投资收益最大化的目标，避免投资过程的滞后性。（ ）正确答案：证券组合管理的意义在于采用适当的
14、方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期收益的前提下投资风险最小化或在控制风险的前提下投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。 （ ）属于程序性风险管理制度。 A防火墙制度 B交易风险管理制度 C反馈制度 D保密制度正确答案：ACD熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。A50%B60%C70%D80%正确答案：D 41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。A.已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户B.尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续正确答案：ABCD