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1、证劵从业( 旧 )考试真题及答案5卷证劵从业( 旧 )考试真题及答案5卷 第1卷关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（ )。A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应.结清与证券登记结算公司的偾权、债务 后，申请撤销结算账户D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、 一个指定收款账户答案：B,C解析：BC。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时， 需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故A
2、选项错误。证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类型和用途的证券账户；同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个；对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。故D选项错误。（）是行业成熟的标志。A.技术上的成熟 B.产品的成熟C.生产工艺的成熟 D.产业组织上的成熟答案：B解析：产品的成熟是行业成熟的标志，产品的基本性能、式样、功能、规格、结构都将趋向成熟， 且已经被消费者习惯使用。投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合()。A:投资者在所有有效组合中，该组合获得最大满意程度B:
3、是该投资者的最优证券组合C:投资者在所有有效组合中，该组台风险最小D:是方差最小组合答案：A,B解析：特定投资者可以在有中组合中选择自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好。无差异曲线位置越靠上，其满意程度越高，因而投资者需要在有效边界上找到一个具有下述特征的有效组合：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线位置最高。这样的有效组合便是他最满意的有效组合，而它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。CD项，有效边界上下边界的交汇点是可行组合中的最小方差组合，该组台风险最小。在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A:企业债券B:金融债券C:银行债券D:公司债券答案：B解析：金
4、融债券的发行主体有：政策性银行；商业银行；企业集团财务公司；金融租赁公司和汽车金融公司；其他金融机构股指期货合约最低交易保证金标准为()。A:10%B:20%C:30%D:40%答案：A解析：金融期货交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。股指期货合约最低交易保证金标准为10%。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。A:总经理B:全体独立董事C:全体董事D:全体股东答案：B解析：督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独
5、立董事同意。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5卷 第2卷验证笔录结构中的确认人包括()。A:中国证监会B:主承销商C:发行人的董事D:其他与发行、上市有关的中介机构答案：A,B,C,D解析：题中的四个选项均属于验证笔录结构中的确认人。证券投资分析师在分析关联交易时，尤其需要关注的关联交易给上市公司带来的隐患，包括()。A:信用担保B:资金占用C:关联购销D:重大影响答案：A,B,C解析：题干中A、B、C三项均属于关联交易给上市公司带来的隐患。()主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。A:对增长企业的促进政策B:对衰退产业的调整和援助政策C:对战略产业的扶植政策D:对战略产业的保护政策答案：B解
6、析：对衰退产业的调整和援助政策主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。下列属于自助委托形式的有()。A:柜台委托B:电话委托C:磁卡委托D:网上委托答案：B,C,D解析：当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）或自助委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。公司制证券交易所()。A:以股份有限公司形式组织B:以营利为目的C:自身股票可以在本交易所上市D:必须遵守本国公司法的规定答案：A,B,D解析：公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，它必须遵守本国公司法的规定，在政府
7、证券主管机构的管理和监督下吸收各类证券挂牌上市。C项公司制证券交易所的自身股票禁止在本交易所上市。证券交易所集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。（）答案：对解析：证券交易所的特征：有固定的交易场所和交易时间；参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪间接连行交易；交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；通过公开竞价的方式决定交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5卷 第3卷资本损益又称资本利得，是指证
8、券买人价与卖出价（或买人价与到期偿还额）之间的差额。()答案：对解析：上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持有的股票收回投资，赚取盈利，也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入。股票买入价与卖出价之间的差额就是资本损益，或称“资本利得”。关于法人财产权，下列说法不正确的是()。A:企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B:法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C:法人财产权与企业财产所有权是同一概念D:公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作答案：C解析：企业作为独立的法人对注入企业的资本金
9、具有企业法人财产权；出资者对企业的投资形成对企业资产的财产所有权，显然二者不是同一概念。()是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。A:现货价格B:期货价格C:盈亏额D:基差答案：D解析：基差是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。公式为：基差=现货价格-期货价格。托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制订了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。A:证券投资基金托管业务保密规定B:证券投资基金股票池管理办法C:印章使用管理规定D:证券投资基金托管业务会计核算办法答案：B解析：根据有关规定，托管银行在申请证券投资基
10、金托管业务资格时都制定了一系列管理办法或制度，如证券投资基金托管业务管理办法、证券投资基金托管业务会计核算办法、证券投资基金托管业务内部控制制度、证券投资基金托管业务保密规定、证券投资基金托管业务信息系统安全管理规范、印章使用管理规定等。证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险答案：A,B,C,D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券给付结算方式指权证持有人行权时，发
11、行人按照约定向权证持有人支付行权价格 与标的证券结算价格之间的差额。 （ ）答案：错解析：行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前 者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券； 后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价 格之间的差额。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5卷 第4卷公司以货币形式支付的股息，称为（ ）。A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息答案：A解析：A。现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高
12、股票的市场价格，以吸引更多的投资者。由于套利策略要求同时买进与卖出不同资产的头寸，所以利率变动对套利组合没有影响。()答案：错解析：套利面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险和资金风险。其中，市场风险包括价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险。利率的调整直接影响到证券的定价，对已有的套利会直接产生影响。证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A.负责制定融资融券业务操作流程B.选择可从事融资融券业务的分支机构C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类答案：A,B,C,D解析：证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理
13、人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A:不确定B:固定C:随公司盈利变化而变化D:浮动答案：B解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定不变的，其持有者的股东权利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。我国证券法规定可以从事证券投资咨
14、询业务的主体包括（）A:证券投资咨询机构B:基金公司C:证券公司D:资信评级机构答案：A,C解析：中华人民共和国证券法在第一百二十五条和第一百万十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件有()。A:上市公司在最近3年连续盈利B:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的10%C:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%D:上市公司最近3年无重大违法违规行为答案：A
15、,D解析：上市公司所属企业申请境外上市，应当符合以下条件：上市公司在最近3年连续盈利。上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%。上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职。上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%。上市公司不存在资金、资产被
16、具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易。上市公司最近3年无重大违法违规行为。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5卷 第5卷加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在（）。A:有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据B:有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促连其自律意识的发挥C:有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益D:有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞答案：A,B,C,D解析：把对基金高级管理人员的监管与业务监管结合起来，齐抓共管，具有重要的意义：有
17、利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益；有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促连其自律意识的发挥；有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞；有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据。业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()答案：错解析：分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准
18、文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A.基金管理稽核 B.财务管理稽核C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露答案：A,B,D解析：监察稽核部的主要工作包括：基金管 理稽核，财务管琿稽核，业务稽核（包括研究、资产管 理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外 信息披露等工作。证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B
19、. 3万元以上30万元以下C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下答案：B解析：。根据证券法第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务， 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所 得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以 上30万元以下的罚款。除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括()。A:基金销售服务费B:基金托管费C:基金运作费D:基金交易费答案：A,B,C,D解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：基金管理费。基金托管费。基金交易费。基金运作费。基金销售服务费。向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券答案：C解析：C。按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。