证券经纪人真题6卷.docx

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1、 证券经纪人真题下载6卷证券经纪人真题下载6卷 第1卷 影响股票价格最根本的因素是( )。A预期股息B安排政策C税收政策D货币政策正确答案：A答案 A解析 打算股票价格最根本的因素是其内在价值，股票的理论价格=预期股息/市场利率，可见在四个选项中只有A项最为适宜。 证券经纪人与证券公司之间是( )关系。A上下级B竞争C雇佣D托付代理正确答案：D答案 D解析 证券公司内部营销人员与证券公司之间是雇佣关系，是证券公司的正式员丁，可以依据证券公司的岗位职责安排从事客户招揽、证券类金融产品销售、客户效劳等营销活动；证券经纪人与证券公司之间是一种托付代理关系，而非雇佣关系，证券经纪人代理的营销范围仅限于

2、证券经纪业务的客户招揽和客户效劳。 以下符合证券投资基金运作治理方法及有关规定的是（ ）。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券正确答案：D 股票所代表的权利原来不存在，而是随着股票的制作而产生，因此是设权证券。（ ）正确答案： 证券类金融产品或效劳可以为证券产品的持有人或效劳的消费者带来肯定

3、的收益。这表达了证券类金融产品的( )。A收益性B安全性C风险性D流通性正确答案：A答案 A解析 证券类金融产品或效劳得以在市场上流通，是因其可以给证券产品的持有人或效劳的消费者带来肯定的收益性，如持有股票的收益表现为股息收入、红利或者二级市场买卖股票的资本利得，债券的收益表现为利息收入和债券转让的价差收入等。 我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采纳公开的集中交易方式或者国务院证券监视治理机构批准的其他方式。（ ）正确答案： 封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A60%B70%C80%D90%正确答案：D答案 D解析 根据证券投资基金治理方法的规定，封闭式

4、基金的收益安排每年不得少于一次，封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的90%。证券经纪人真题下载6卷 第2卷 在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：D答案 D解析 客户促成，即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购置证券公司营销的产品和效劳的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A发行人全部B承销商全部C证券结算公司全部D证券登记公司全部正确答案：A答案 A解析 上网申购新股冻结的资金的利息，根据企业活期存款的利率计算，归发行人全

5、部。 证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（ ）。A开立证券账户B证券账户补办C证券账户查询D证券登记正确答案：D 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份属于（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D外资股正确答案：A 证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施等。( )正确答案：答案 解析 题中“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施”属于证监会的职责。 深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括四项根本原则，即审慎推动、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。（ ）

6、正确答案： 我国目前资本工程下的外汇收支尚未完全开放，但是近年来，有关开放境内合格机构投资者(QDII)投资境外资本市场的呼声越来越高。（ ）正确答案：证券经纪人真题下载6卷 第3卷 甲厂是生产药品的厂家，经济效益始终不好，后来厂长打算对本厂生产的药品重新进展包装，结果使消费者很简单认为是某闻名制药厂乙厂生产的药品，经营状况明显好转。对甲厂的行为评价错误的选项是( )。A两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正值行为B尽管包装类似，假如消费者经过认真推断仍旧能够区分出来属于甲丁厂生产，就不属于不正值竞争行为C甲工厂的产品假如说明了自己的商标和厂址，就不构成侵权D假如乙工厂没

7、有就该包装申请专利权，则甲工厂的行为就是正值行为正确答案：BCD答案 BCD解析 甲厂的行为属于擅自使用与知名商品近似的包装，造成和他人的知名商品相混淆，使购置者误认为是该知名商品的行为，该行为属于不正值竞争行为。 关于股权分置改革，以下论述正确的有( )。A自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让B改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C相关股东会议投票表决改革方案，需经参与表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参与表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过D股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的举措，

8、对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题正确答案：BCD答案 BCD解析 A项自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%；在24个月内不得超过10%。 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券效劳机构C证券投资机构D证券监视治理机构正确答案：B答案 B解析 证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构，主要包括证券投资询问公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和

9、证券信用评级机构等。 封闭式基金的期限是指（ ）。A基金从申购到终止之间的时间B基金从认购到终止之间的时间C基金从申购到赎回之间的时间D基金从成立起到终止之间的时间正确答案：D 在订单匹配原则方面，( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。A时间优先B做市商优先C经纪商优先D价格优先正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方面，依据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例安排原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 对于证券交易的规定内容，我国证券法不包括( )。A证券交易价格的

10、转让标准及限制B操纵证券市场及责任追究，制止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他制止性规定C依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券效劳机构和人员限制购置股票的规定，证券交易收费的规定D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大大事的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及制止利用内幕信息从事证券交易的规定正确答案：A答案 A解析 除BCD三项外，证券交易的规定内容还包括：申请证券上市交易的审核；申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定；暂停或终止上市交易的情形；但不包括证券交易价

11、格的转让标准及限制。 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C证券经纪人真题下载6卷 第4卷 证券公司可以托付证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进展经纪业务的客户招揽、客户效劳等活动。（ ）正确答案： 以下证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。A一般股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券正确答案：A答案 A解析 受利率风险影响较大的为固定收益的证券，其包括优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券等。 企业的营销既要适应环境，又要设法转变环境。( )正确答案：答案 解析 营销环境是企业经营活动的约束条件，企业的

12、一切营销活动必需和营销环境相适应，这是企业经营成败的关键，因此，企业的营销既要适应环境，又要设法转变环境。 证券经纪商在证券交易中担当肯定的义务，这些义务表达了( )。A公正买卖的原则B为受托人效劳的原则C扩大客户群的原则D降低风险的原则正确答案：A答案 A解析 证券经纪商在证券交易中必需担当肯定的义务，这些义务主要表达了为托付人效劳和公正买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、托付优先；坚持为客户负责，但不代替客户进展决策；坚持公正交易，不得以非正值手段牟取私利。 我国证券基金业的进展特点是（ ）。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，渐渐成为基金设立的主流形式B基金规模快

13、速增长，封闭式基金后来居上，渐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D中国基金业进展快速，对外开放的步伐加快正确答案：ACD 欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准，但不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )正确答案：答案 解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 股票市场价格的最直接的影响因素是（ ）。A公司经营状况B供求关系C政府政策D利率正确答案：B证券经纪人真题下载6卷

14、第5卷 证券监管工作的首要目标是（ ）。A爱护投资者合法权益B保证证券市场的公正、效率和透亮C降低系统性风险D降低非系统性风险正确答案：A 宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。A电视、播送、报纸、杂志B政府部门与经济治理部门C各主管公司、行业治理部门搜集和编制的统计资料D各猜测、情报和询问机构公布的数据资料正确答案：ABCD答案 ABCD解析 宏观分析所需的有效资料来源主要有：从电视、播送、报纸、杂志等了解世界经济动态与国内经济大事；政府部门与经济治理部门，省、市、自治区公布的各种经济政策、打算、统计资料和经济报告，各种统计年鉴，如中国统计年鉴中国经济年鉴经济白皮书等；各主管公司、行业治理

15、部门搜集和编制的统计资料；部门与企业内部的原始记录；各猜测、情报和询问机构公布的数据资料；国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息等。 以下经济指标属于滞后性指标的有( )。A库存量B银行未收回贷款规模C主要生产资料价格DGDP正确答案：AB答案 AB解析 滞后性指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。C项主要生产资料价格属于先行性指标；D项GDP属于同步性指标。 以下关于公司股权分置改革的动议的表达，正确的有( )。A原则上应当由全体流通股股东全都同意提出B改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定C对于同时

16、存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题D非流通股股东提出改革动议，应托付公司董事会召集A股市场相关股东进行会议，审议公司股权分置改革方案正确答案：CD答案 CD解析 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东全都同意提出。改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定。 以下说法正确的选项是( )。A积极成长型基金不包括在成长型基金中B投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取将来的最大收入为目的C成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的

17、投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：C答案 C解析 A项在成长型基金中，包括更为进取的基金，即积极成长型基金；B项收入型基金：主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的；D项平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡，其通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 从狭义上说，证券账户的治理、证券登记、证券托管和公司行为效劳都属于证券经纪业务的范畴。( )正确答案：答案 解析 从狭义上说，证券账户的治理、证

18、券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必定会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应当进展金融衍生工具市场。( )正确答案：答案 解析 虽然衍生工具通过杠杆作用对风险有放大效应，但其也可对冲风险，增大资本流淌性。因此，我国可以通过有效监管驱使交易者加强自律、掌握风险，使市场上各种财务信息及政策变量更为透亮，在宏观和微观两个层面上构建化解和冲销风险的机制，以此来进展金融衍生工具市场。证券经纪人真题下载6卷 第6卷 以下说法正确的选项是( )。A对国民经济系统内的构造分析应当听从系统内总量分析的目标B对影响宏观

19、经济运行总量指标的因素及其变动规律进展分析为构造分析C对宏观经济的构造进展分析是对其总量分析的深化和补充D对宏观经济系统中的投资和消费的构造进展分析是一种静态分析正确答案：ACD答案 ACD解析 对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进展分析为总量分析法。 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的举措。AB股BS股CA股D蓝筹股正确答案：C答案 C解析 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。 有面额股票的特点包括（ ）。A可以明确表示每一股所代表的股权比例B

20、为股票发行价格确实定供应依据C注明在公司总股本中所占的比例D便于股票分割正确答案：AB 以下关于ETF(交易所交易基金)的说法，不正确的有( )。A赎回时用现金进展赎回B可以在二级市场进展交易C申购时用一揽子股票进展申购D赎回时用一揽子股票进展赎回正确答案：A答案 A解析 ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金，它采纳的是指数基金模式。 以下说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求缴足股款C转让相对简单D安全性较高正确答案：CD答案 CD解析 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股

21、票，具有如下特点：股东权利归属股票的持有人；认购股票时要求缴足股款；转让相对简便；安全性较差。 证券投资询问业务是指（ ）。A证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判B为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供应询问效劳D为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳正确答案：AB 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。A10%B15%C20%D25%正确答案：D答案 D解析 公司法规定资本公积金不得用于弥补公司的亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。