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1、 证劵从业( 新 )历年真题7卷证劵从业( 新 )历年真题7卷 第1卷证券公司申请IB业务的资格条件有（）。申请日前6个月各项风险掌握指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构掌握，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司申请IB业务的资格条件：(1)申请日前6个月各项风险掌握指标符合规定标准。(2)已按规定建立
2、客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构掌握，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规章、内部掌握、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满意业务需要的技术系统。(7)中国证监会依据市场进展状况和审慎监管原则规定的其他条件。证券公司信用证券账户内的证券，消失（ ）等特别情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以依据与客
3、户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权好处理等产生尚未到账的在途证券A.B.C.D.答案：D解析：考察计算维持保证金比例的特别情形。 证券公司信用证券账户内的证券，消失被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特别情形或者因权好处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以依据与客户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。根据证券公司监视治理条例其次十八条的规定，证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：证
4、券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推举指引中指出，依据科创板定位，保荐机构优先推举三类企业和六大领域的科技创新企业上市。以下属于重点推举的六大领域的是（ ）。新一代信息技术领域高端装备领域新能源领域生物医药领域A.、B.、C.、D.、答案：A解析：上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推举指引中指出，依据科创板定位，保荐机构优先推举三类企业和六大领域的科技创新企业上市。重点推举六大领域的科技创新企业包括：一是新一代信息技术领域二是高端装备领域三是新材料领域四是新能源领域五是节能环保领域六是生物
5、医药领域从事证券、期货投资询问业务，必需依法取得（ ）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会答案：A解析：从事证券、期货投资询问业务，必需依法取得中国证监会的业务许可。以下关于非公开发行公司债券说法正确的选项是（ ）。?A：是否进展信用评级由证监会确定B：是否进展信用评级由发行人确定C：必需进展信用评级D：是否进展信用评级由评级机构确定答案：B解析：非公开发行公司债券是否进展信用评级由发行人确定。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第2卷证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。明示其与期货公司的介绍业务托付关系解释期货交易的方式、流程及风险作获
6、利保证、共担风险等承诺作虚假宣传A.B.C.D.答案：C解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为以下（ ）事项出具法律意见。首次公开发行股票及上市上市公司实行股权鼓励打算上市公司召开股东大会境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A.B.C.D.答案：D解析：根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为以下事项出具法律意见：首次公开发行股票
7、及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权鼓励打算；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金治理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集，证券公司集合资产治理打算的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1
8、000答案：B解析：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。以下对现代金融市场的描述中，正确的选项是（ ）。“大一统”的单一银行体系不断完善的金融监管框架和根底设置多层次性多元性A.B.C.D.答案：D解析：经过屡次改革，我国现代化市场金融体系是金融机构多元化，金融市场多层次以及金融监管框架和金融根底设施不断完善的现代化金融体系。“大一统”是改革前的我国金融市场特征。以下文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。A.客户交易结算资金治理方法
9、B.证券法C.证券登记结算治理方法D.关于加强证券经纪业务治理的规定答案：B解析：考察考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及标准性文件的识别。此题中，证券法属于法律，其余三项均属于部门规章及标准性文件。资金盈余单位和资金需求单位直接进展资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不行逆性B.差异性C.直接性D.分散性答案：C解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、局部融资方式具有不行逆性、融资者有相对较 强的自主性。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第3卷根据法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）A.双边法律关系与
10、多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与其次性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案：D解析：根据法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系，选项D正确。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。证券交易所中国证监会商业银行证券登记结算机构A.B.C.D.答案：C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。私募基金合同应当商定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天答案：B解析：私募基金投资合同。冷静期：各方应当在完成合格投
11、资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当商定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。私募证券投资基金合同应当商定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的商定可自行商定。以下不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自转变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于连续状态的D.公司经营发生困难的答案：D解析：有以下情形之一的，不得再次公开
12、发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于连续状态；违反规定，转变公开发行公司债券所募资金的用途。以下说法中，正确的选项是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监视治理主要表达在对开展证券经纪业务的证券公司的治理，而不包括对证券经纪业务营销人员的治理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的效劳营销C.证券经纪业务的营销是市场营销治理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经济业务营销中，客户效劳是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程答案：C解析：根据证券法证券公司监视治理条例以及证券经纪人治
13、理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监视主要表达在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的治理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融效劳营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。金融衍生工具根据根底工具种类，可以分为（ ）。.货币衍生工具.利率衍生工具.构造化金融衍生工具.股权类产品的衍生工具A：.B：.C：.D：.答案：C解析：金融衍生工具的分类。金融衍生工具根据根底工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具，构造化
14、金融衍生工具属于金融衍生工具根据金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第4卷依据合伙企业法律制度的规定，以下各项中，有限合伙人可用作合伙企业出资的是（ ）。A.为合伙企业供应财务治理B.债权C.社会关系D.为合伙企业供应战略询问答案：B解析：此题考核有限合伙人的出资方式。有限合伙人不得以劳务出资。#对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（ ）个月公布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（ ）个月公布定期跟踪报告。A.3，6B.4，9C.6，9D.6，12答案：D解析：债券评级结果公布时间，选D。伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有
15、的特点是（ ）。以外币交易为主以居民交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太A.B.C.D.答案：B解析：伦敦外汇市场有以下几个特点：1.以外币交易为主2.以非居民交易为主3.以金融机构批发性交易为主4.以外汇衍生品交易为主5.交易时段桥接美洲和亚太市场保荐人的保荐责任期包括（ ）。发行上市全过程对发行的股票担当终身责任发行上市后一段时间A.B.C.D.答案：C解析：保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程和发行上市后一段时间。股份有限公司申请股票上市的条件有( )。公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份到达公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发
16、行股份的比例为15以上；公司最近5年无重大违法行为。A.B.C.、D.、答案：B解析：依据证券法第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合以下条件：股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份到达公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬答案：C解析：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证
17、券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第5卷收购人未根据规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，赐予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：B解析：此题考察证券法。依据证券法其次百一十三条规定，收购人未根据本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，赐予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、
18、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。2023年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的以下（ ）状况会导致其无法胜利上市。S公司主要供应电脑软件设计效劳，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山2023年12月31日，S公司的净资产为2500万元2023年2月，S公司的财务总监因个人缘由离职，公司外聘了一位新的财务总监2023年，S公司全年的营业收入为4260万元A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票并在创业板上市所需满意的条件：发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元。发行人最近两年内主营业务和董事、高级治理人员均没有发生重大变化
19、，实际掌握人没有发生变更。发行人将相关信息披露文件送中心国债登记结算有限责任公司的，通过（ ）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中心国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网答案：D解析：此题考察金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中心国债登记结算有限责任公司的，同业拆借中心和中心国债登记结算有限责任公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。关于证券交易所对会员的治理，以下说法错误的选项是( )。A:接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B:必需限定交易席位的数量，如设立一般席位以外的席位，应
20、当报中国证监会批准C:会员可以将席位局部以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D:打算接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案答案：C解析：依据证券交易所治理方法第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格治理会员转让席位必需根据证券交易所的有关治理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。依据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。离岸资产证券化境内资产证券化国内资产证券化外国资产证券化A.、B.、C.、D.、答案：D解析：依据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可把资产证券化分为境内
21、资产证券化和离岸资产证券化。依据公司法律制度的规定，以下关于股东知情权的表述中，不正确的有（ ）。A.有限责任公司的股东有权查阅并复制公司会计账簿B.股份有限公司的股东有权查阅公司会计账簿C.有限责任公司的股东有权查阅并复制公司财务会计报告D.股份有限公司的股东有权查阅并复制公司财务会计报告答案：A,B,D解析：（1）选项A：有限责任公司的股东有权“查阅”（不包括“复制”）公司会计账簿；（2）选项B：股份有限公司的股东无权查阅公司会计账簿；（3）选项C：有限责任公司的股东有权“查阅、复制”公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；（4）选项D：股份有限公司的股东有
22、权“查阅”（不包括“复制”）公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第6卷证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（ ）。?A：以自己为交易对象，进展不转移证券全部权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B：单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C：与他人串通，以事先商定的时间、价格和交易方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D：假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：D解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于( )全部。A.会员B.期货交易所C.期货交
23、易公司D.中国期货业协会答案：A解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员全部，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际掌握人B.关联关系人员C.高级治理人员D.控股股东答案：A解析：实际掌握人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。资金盈余单位和资金需求单位直接进展资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不行逆性B.差异性C.直接性D.分散性答案：C解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、局部融资方
24、式具有不行逆性、融资者有相对较强的自主性。中心政府发行债券被视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券答案：C解析：通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券。我国1981年后发行的国债品种有（）。.储蓄国债.记账式国债.凭证式国债.人民成功折实公债A:、B:、. C:、D:、.答案：A解析：目前我国发行的一般国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄（电子式）国债。人民成功折实公债是1950年发行的。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第7卷甲、乙、丙共同出资设立A一般合伙企业。甲因个人缘由欠丁银行10万元借款，丁银行亦欠A企业10万元。依据合伙企业法律制
25、度的规定，以下表述中，正确的有（）。A.丁银行可以以对甲的债权抵销其对A企业的债务B.丁银行不得代位行使甲在A企业中的权利C.甲可以用其从A企业分取的收益归还丁银行的借款D.假如甲无力清偿丁银行的借款，丁银行可以恳求人民法院强制执行甲在A企业的财产份额答案：B,C,D解析：（1）选项AB：合伙人发生与合伙企业无关的债务，相关债权人不得以其债权抵销其对合伙企业的债务；也不得代位行使合伙人在合伙企业中的权利；（2）选项CD：一般合伙企业合伙人的自有财产缺乏清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法恳求人民法院强制执行该合伙人在合伙企业中的财产份额
26、用于清偿。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比拟答案：A解析：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。网下询价投资者的条件有效报价条件最低报价金额配售方式和配售
27、原则A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售方式和配售原则。以下说法中，正确的有（ ）。证券投资参谋基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户供应适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进展讨论分析，撰写公布讨论报告证券投资参谋效劳于不特定的客户，证券讨论报告操作上向特定用户公布，供应证券估值等讨论结果证券投资参谋一般效劳于一般投资者，证券讨论报告一般效劳于基金、QFII等专业投资者证券投资参谋效劳与特定客户的证券投资及其利益亲密相关，但通常不会显著影响证券定价；证券讨论报告向多个机构客户同时公布，对证券价格可能产生较大影响A.B.C.D.答案：C解析：证券投资参谋在了解客户的根底上，依据合同商定，向特定的客户供应适当的、有针对性的操作投资建议。证券讨论报告操作上向不特定的客户公布，供应证券估值等讨论结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等详细的操作性投资建议。证券市场包括（ ）信托市场股权投资市场债券市场证券衍生品市场A.B.C.D.答案：D解析：证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和，主要包括股票市场、债券市场、证券投资基金市场、证券衍生品市场等。