《证劵从业( 新 )历年真题7卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )历年真题7卷.docx（24页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证劵从业( 新 )历年真题7卷证劵从业( 新 )历年真题7卷 第1卷证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。委托记录；交易记录；证券和资金余额； 证券经纪人的姓名。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（
2、 ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：B解析：金融市场的功能之一：价格发现功能。按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持答案：B解析：中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。收购上市公司部分股份的收购要约应当
3、约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额答案：C解析：上市公司收购办理办法规定：第四十三条收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。记账式国债的发行分为( )。证券交易所市场发行银行间债券市场发行同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行银行同业拆借市场发行A:. . . B:. . . C:. . . D:. . .答案：D解析：我国的记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化
4、方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为跨市场发行)三种情况。资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5答案：D解析：资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。（ ）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D
5、.中国人民银行答案：D解析：人民币债券的审批机制。 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由40名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样答案：C解析：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。选项A、B正确。有限合伙人不得以劳务出资，选项C错误。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样，选项D正确。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第2卷注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管
6、理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请具有证券、期货相关业务资格考试合格证书取得注册会计师证书5年以上不超过65周岁A.B.C.D.答案：A解析：注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定第6条所规定的条件并已提出申请；具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书1年以上；不超过60周岁；执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。官方教材145页（ ）负责债务融资工具登
7、记、托管、结算的日常监测。A：中央国债登记结算有限公司B：全国银行间同业拆借中心C：中国银行间市场交易商协会D：中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：本题考核的是短期融资融券的发行注册。中央国债登记结算有限公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。全国银行问同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。#股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行质押标的证券被作出终止上市决定集合资产管理计划提前终止证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A.B.C.D.答案：C解析：异常情况一般包括以下情形：质押标的证券
8、、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；质押标的证券被作出终止上市决定；集合资产管理计划提前终止；证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；证券公司进入风险处置或破产程序；交易所认定的其他情形。发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。除合伙协议另有约定外，经()同意，甲可以由有限合伙企业的有限合伙人转变为普通合伙人。A.过半数B.半数以上C.2/3以上D.全体合伙人答案：D解析：本题考核合伙人性质转变的特殊规定。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。
9、 该题针对“合伙人性质转变的规定”知识点进行考核#目前，交易所按（ ）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月答案：B解析：目前，交易所按周公布各债券品种的标准券折算率。以下（ ）不是我国其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券答案：C解析：我国其他类型国债的种类有：国家重点建设债券、国家建设债券、财政债券、特种债券、保值债券、基本建设债券、特别国债、长期建设国债。下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能
10、由当期收益高低来评判优劣答案：C解析：它不可以用来计算零息债券的当期收益。下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案：C解析：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第3卷作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100答案：C解析：
11、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低50万元.关于发行市场说法正确的是（ ）。为资金需求者提供筹集资金的场所资金供应者提供投资及获取收益的机会在发行市场上，发行人与投资人是必不可少的交易主体不需要中介机构从事证券发行业A.、B.、C.、D.、答案：B解析：发行市场具有两方面的功能：一是为资金需求者提供筹集资金的场所；二是为资金供应者提供投资及获取收益的机会。通过发行市场，货币资金实现从盈余部门(储蓄部门)向短缺部门(投资部门)的转化。在发行市场上，发行人与投资人是必不可少的交易主体。但是，随着市场发行规模和频率的增加，要求专业性的中介机构从事证
12、券发行业务，充当发行人与投资人的媒介。中介机构的介入，极大地提高了证券发行的效率，节约了社会融资成本，降低了社会融资风险，因而一个完善的、健全的、有效的发行市场通常由证券发行人、证券投资人和中介机构组成，这些中介机构是指证券公司、投资银行以及各种经纪人。（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出
13、售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。.投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人A：.B：.C：.D：.答案：D解析：私募基金合格投资者满足的条件，选D。证券公司参与区域性市场，应当（ ）。合理确定参与的数量和地域制订开展区域性市场业务方案建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制制订接受监管的方案A.B.C.D.答案：A解析：证券公司参与区域性
14、市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，
15、应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.B.C.D.答案：B解析：
16、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容。有的债券附有一定的选择权，即
17、发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利答案：D解析：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。公司的剩余资产在分配给股东之前，应
18、先支付的有（）。清算费用职工工资和社会保险费用所欠税款公司债务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：按照我国公司法规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第4卷债券利率的形式有( )。单利复利市场利率贴现利率A: . . . B: . . . C: . . . D: . . .答案：B解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。董事
19、会股东会监事会总经理A.B.C.D.答案：A解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。、封闭式；、开放式；、集中式；、分散式。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券投资基金法第45条的规定
20、，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。融资、融券的额度保证金比例违约责任纠纷解决途径A.B.C.D.答案：B解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款
21、的融资融券合同。明确约定下列事项有融资、融券的额度，保证金比例，违约责任，纠纷解决途径等风险管理的过程包括（ ）。金融风险的度量金融风险管理方案的实施和评价风险报告风险管理的评估A.B.C.D.答案：D解析：风险管理的过程。除以上四项外，还有风险管理对策的选择和实施方案的设计以及风险的确认和审计。下列有说法，错误的是（ ）。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会B.执行董事不得兼任公司经理C.董事会设董事长1人，可以设副董事长。D.股份有限公司设董事会,其成员为5至19人。答案：B解析：有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是
22、( )。A: 规模越来越大B: 发行方式趋于市场化C: 期限趋于单调化D: 市场创新日新月异答案：C解析：A、B、D三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样化。19811984年发行的圉债主要为10年期，19851991年发行的国债为35年期。从1994年开始，一方面发行2年、1年、半年和3个月的中短期国债，另一方面开始发行10年期、15年期、20年期、30年期的长期国债。目前国债最长的期限为50年。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析内幕信息市场传言虚假信息A: . .
23、B: . . C: . . . D: . . . 答案：A解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第21条的规定证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第5卷下列说法正确的是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人
24、员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面选项C错误。证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，
25、派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。停止批准新业务停止批准增设、收购营业性分支机构限制分配红利限制转让财产或在财产上设定其他权利限制债务担保限制股权结构的重大变化A.B.C.D.答案：A解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支
26、机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。买卖股票或债券承销证券从事承担无限责任的投资向基金管理人、基金托管人出资A.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。根据我国证券交易所管理办
27、法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?A：会员大会B：理事会C：董事会D：总经理答案：A解析：会员大会是证券交易所的最高权力机构。（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度答案：D解析：投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程。按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年
28、D.5年答案：C解析：申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案：D解析：进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投
29、资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。A.资产管理机构.经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司.成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司.经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行.经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元答案：B解析：保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第6卷按
30、照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定答案：D解析：不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。附息国债公司债企业债地方债A.B.C.D.答案：B解析：目前只有国债（包括附息国债和地方债
31、）和企业债可以。我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行A:. . B:. . C:. . D:. . .答案：C解析：我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（ ）。独立财务顾问一般由收购人聘请独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见A.B.C.D.答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构或者
32、其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5，或者选派代表担任上市公司董事。（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5，或者选派代表担任财务顾问的董事。（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。（5）在并购重组中为上
33、市公司的交易对方提供财务顾问服务。（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。 A、2万元以上30万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上50万元以下D、5万元以上20万元以下答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的暂停或者
34、撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；向客户提供投资建议对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；违反规定委托他人代为买卖证券；从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范酮或者投资比例违反规定；从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。.对冲基金.股权投资基金.
35、证券投资基金.不动产投资基金A：.B：.C：.D：.答案：C解析：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。下列属于压力测试原则的是（ ）。全面性原则实践性原则审慎性原则前瞻性原则A.B.C.D.答案：A解析：证券公司在进行压力测试，应当遵循以下原则:（1）全面性原则（2）实践性原则（3）审慎性原则（4）前瞻性原则关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的
36、30时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购答案：D解析：中华人民共和国证券法第二十四条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。证劵从业( 新 )历年真题7卷 第7卷剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：股票的相对估值法中各方法的优缺点。根据我国证券交易所管理办法的规定，()是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理答案：A解析：会员
37、大会是证券交易所的最高权力机构。为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场答案：D解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 以下金融机构属于机构投资者的有( )。政府机构证券经营机构银行业金融机构保险资产管理公司A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、主权财富基金及其他金融机构。下列可以作为有限责任公司股东出
38、资的资产有（ ）。知识产权土地使用权货币实物A.B.C.D.答案：C解析：根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。(2022年)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信
39、息。答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下答案：C解析：根据证券法第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券发行与承销管理办法属于（）层级。 A、法律 B、行政法规 C、部门规章及规范性文件 D、自律性规则答案：C解析：部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定等。