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1、 行政事业单位内部控制调查报告（2022年） 行政事业单位内部掌握调查报告5篇 【篇1】行政事业单位内部掌握调查报告 承德市行政事业单位财务会计内部掌握制度（范本） 第一章 总则 第一条 为了确保行政事业单位各项资产的安全有效使用、资金的安全运行，提高资金的使用效率，保障本单位财务会计治理的合法合规，财务报告及相关信息真实完整，依据中华人民共和国预算法、中华人民共和国会计法、财政违法行为惩罚处分条例、会计根底工作标准、河北省行政事业单位国有资产治理暂行方法（冀财资20235号），现制定“承德市行政事业单位财务会计内部掌握制度”。 其次条 本制度适用于承德市所管辖的行政事业单位。 其次章 财务治
2、理制度 第三条 财务机构工作职责 1、仔细贯彻执行会计法，维护财经纪律，加强财务治理，搞好会计核算。 2、治理本部门、本单位经费以及其他有关专项业务经费，制定本部门的财务治理方法和实施细则，并组织实施。编报部门预算，审查核定年度预算，做好相关资金的综合统筹平衡工作。 3、根据会计法的要求，仔细做好记账、算账，做到手续完备、内容真实、数字精确、账目清晰； 日清月结，按期报账。 4、根据有关财务制度规定，严格执行财务规划和预算，节省开支，考核资金使用效果，充分利用财务数据，客观、真实地对预算执行状况、财务报表数据进展分析，准时为领导供应精确数据。 5、负责债权、债务工作，加强固定资产治理，维护国家
3、财产的安全、完整。 6、根据会计档案治理制度，负责记账凭证、账簿、报表等会计资料的立卷、建档工作。 7、负责行政事业性收费票据的领购、分发、缴销等工作。 8、负责本单位所属各科室（单位）经费申请报告和政府选购手续的审查、监视和呈报工作。 9、组织本单位及系统财务人员，学习国家财政法规制度和现代化财务治理。 10、承受并协作审计、财政、税务等部门的监视检查； 做好本部门（单位）财务公开，承受社会监视。 第四条 现金、银行存款和印章治理制度 一、现金治理制度 1、治理原则：严格审核、手续齐备，当面点清、坚持复核，加盖戳记、编证入账，账账核对、日清日结，查核限额、准时存取，严禁“白条”、不得坐支，制
4、止违规大额提现，严防挪用、确保安全。 【篇2】行政事业单位内部掌握调查报告 2023年度行政事业单位内部掌握报告 单位公章 单位名称： 单位负责人： (签章) 牵头部门负责人: (签章) 填表人: (签章) 电话号码: 单位地址: 邮政编码: 报送日期： 年 月 日 单位性质 行政单位 事业单位 其他单位 组织机构代码 内设机构数量 8 单位编制人数 32 上年度支出总额 年末实有人数 28 一般公共预算财政拨款 （补助）开支人数 2 经费自理人数 0 单位名称 单位主要负责人 担当内部掌握 建立与实施责任状况 主持制定工作方案 明确工作分工 配备工作人员 健全工作机制 充分利用信息化手段 其
5、他 （请描述） 是否成立单位内部掌握领导机构 是 否 单位内部掌握领导机构构成人数 5 单位主要负责人是否在单位内部掌握领导机构中担当负责人 是 否 班子成员是否在单位 内部掌握领导机构中任职 是 否 如是，请详列姓名及职务： 是否开展内部掌握专题培训 是 否 是否开展内部掌握风险评估 是 否 是否对单位 经济业务 流程进展梳理 预算业务治理 收支业务治理 政府选购业务治理 资产治理 建立工程治理 合同治理 其他治理领域 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是否编制经济 业务流程图 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 内部掌握牵头部门 行政治理部门 财务
6、部门 纪检部门 内审部门 其他部门： 内部掌握监视部门 行政治理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门： 以下工作职责是否由同一人担当： 预算业务治理 收支业务治理 政府选购业务治理 资产治理 建立工程治理 合同治理 1算编制与预算审批 1收款与会计核算 1选购需求制定与 内部审核 1办理货币资金 业务的全过程 1，工程建议和可行性 讨论与工程决策 1，合同的拟订与审核 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 2预算审批与预算执行 2支出申请与内部审批 2选购文件编制与复核 2无形资产的研发与治理 2概预算编制与审核 2，合同的审核
7、与审批 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否不适用 是 否 不适用 3预算执行与分析评价 3付款审批与付款执行 3合同签订与验收 3对外投资的 可行性讨论与评估 3工程实施与价款支付 3，合同的审批与订立 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否不适用 是 否 不适用 4决算编制与审核 4业务经办与会计核算 4验收与保管 4资产配置、使用和处置的决策、执行与监视 4竣工决算与竣工审计 4合同的执行与监视 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否不适用 对涉及内部权力集中的重点领域和关键
8、岗位建立制衡机制的状况： 1分事行权 2分岗设权 3分级授权 4关键岗位轮岗 5专项审计 对经济和业务活动的决策、 执行、监视，是否明确分工、 相互分别、分别行权？ 对涉及经济和业务活动的 相关岗位，是否依职定岗、 分岗定权、权责明确？ 对各治理层级和各工作岗位， 是否依法依规分别授权， 明确授权范围、授权对象、 授权期限、授权与行权责任、 一般授权与特别授权界限？ 对重点领域的关键岗位， 是否建立干部沟通和 定期轮岗制度？ 不具备轮岗条件的单位， 是否对关键岗位涉及的 相关业务采纳专项 审计等掌握措施？ 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是否建立
9、了信息系统，并将内部掌握要求嵌入其中 是 否 建立健全 内部掌握 制度状况 经济业务治理制度 未建立 已建立 不适用 预算业务治理制度 收支业务治理制度 政府选购业务治理制度 资产治理制度 建立工程治理制度 合同治理制度 其他领域治理制度 相关制度 制定制度的政策依据 该制度主要管控的风险点 预算业务治理 行政事业单位预算治理制度 预算法等 防止财产、资金流失、铺张或被贪污、挪用。 收支业务治理 财务治理制度 会计法等 对原始凭证审核不严格、不真实，造成资金损失。 政府选购业务治理 政府选购治理制度 政府选购法等 在选购预算、结算过程中，可能实行多预算少结算方式猎取不正值利益。 资产治理 固定
10、资产治理制度等 会计法等 资产入账、处置是否合规。 建立工程治理 合同治理 合同治理制度 合同法等 合同签订、执行是否和规。 其他治理领域 党风廉政建立制度 党风廉政建立制度等 稽查工作存在的各种廉政风险。 内部掌握工作的阅历、做法及取得的成效 1建立内控机制。要积极培育符合我支队实际的内部掌握文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟识自身岗位工作的职责要求，理解和把握内控要点，准时发觉问题和风险，把这些作为加强内控建立的重要任务 2建立内控信息联络机制。要建立完善内部治理信息系统，为内控的设计、执行、反应供应信息保障。建立内控治理部门信息联络和定期
11、联系机制，准时、真实、完整地传递监管意图、沟通信息、沟通问题。 3重视对治理人员的监管。要加强对治理层、决策层的监视掌握，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建立纳入干部职工的治理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥榜样带头作用。 内部掌握工作中存在的问题与遇到的困难 1对很多新事物、新学问和新形势关注不够、把握得不够透彻，对国家和上级单位的相关政策法规理解还需要进一步加强。 2外部监视对单位内部掌握健全性和有效性的监视检查不够。目前作为行政事业单位主要外部监视力气的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进展监视，较少对被审计单位是否建立有效的内部掌握制度以及有效
12、执行加以实质性检查。缺少有效的外部监视，使行政事业单位内部掌握制度体系完善失去外部推动力和约束机制。 下一步内部掌握工作规划 1健全权利制衡制度。缜密划分不同权利的使用范围，针对不同类别的权利特征和作用，建立职权清楚、责任明确，既相互制约又相互协调的权利制衡机制。 2完善权责体系。进一步明晰内部机构设置、权利事项、岗位职责等相关状况，实现权利、岗位、责任和制度的有机结合，逐步形成一套成熟的权责体系。 对当前行政事业单位内部掌握工作的意见或建议 1明确领导职责。根据党风廉政建立责任制的要求，单位主要负责人是内控机制建立工作的第一负责人，各部门分管领导对其管辖范围内的内控机制建立工作直接负责。 2
13、强化各部门责任。各部门要明确权责、标准流程、把工作风险排查、完善制度的内控要求落实到实际工作中，并在做好自身内控建立工作的同时，切实担负起对业务工作内控机制建立的责任。法制综合科要加强筹划和指导，履行监视职能，积极发挥组织协调和催促的作用。 【篇3】行政事业单位内部掌握调查报告 2023年度行政事业单位内部掌握报告 单位公章 单 位 名 称： 甘谷县六峰学区 单 位 负 责 人： 牛维录 (签章) 牵头部门负责人: 牛维录 (签章) 填 表 人: 黄明敏 (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 甘谷县六峰镇苍耳王小学 邮 政 编 码: 741200 报 送 日 期： 2023-04-17
14、 单位性质 财政补助事业单位 组织机构代码 内设机构数量 22 单位编制人数 428 本年度支出总额 46,410,230.81 年末实有人数 588 一般公共预算财政拨款（补助）开支人数 588 经费自理人数 0 填写说明 1.此表由各行政事业单位照实填写，并对所填状况的真实性、完整性负责。 2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。 4.“上年度支出总额”应与当年决算数全都，金额单位为元。 5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政
15、资金安排使用、国有资产监管、政府投资、政府选购、公共资源转让、公共工程建立等。 7.在“建立健全内部掌握制度状况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。 8.“建立健全内部掌握制度状况” 栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。 9.在“建立健全内部掌握制度状况” 栏中，如单位无法详列全部制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。 10.“内部掌握工作的阅历、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部掌握的过程中总结出的阅历、做法，以及在预算业务治理、收支业务治理、政府选购业务治理、资产治理、建立工程治理、合同治理等经济业务领域
16、中建立与实施内部掌握后取得的成效。 11.“内部掌握工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要包括单位在建立与实施内部掌握过程中消失的问题、单位在自我评价过程中发觉的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡察、审计、财政检查等外部检查发觉的与本单位预算业务治理、收支业务治理、政府选购业务治理、资产治理、建立工程治理、合同治理等经济业务领域相关的内部掌握问题，也应一并反映。 12.报告中留有位置缺乏的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。 单位名称 甘谷县六峰学区 单位主要负责人担当内部掌握建立与实施责任状况 主持制定工作方案 是 否 明确工作分工 是 否 配备工作人员 是 否 健全工作
17、机制 是 否 充分利用信息化手段 是 否 其他 是 否 （请描述） 是否成立单位内部掌握领导机构 是 否 单位内部掌握领导机构构成人数 25 单位主要负责人是否在单位内部掌握领导机构中担当负责人 是 否 班子成员是否在单位内部掌握领导机构中任职 是 否 如是，请详列姓名及职务： 牛维录、赵应云、黄明敏、孙平、黄发胜、张永明、巩伟兵、蒋连胜、蒋冰、巩保平、张义祖、胡志毅、胡建勋、金小勇、周满余、魏小斌、王发林、康海胜、蒋拜成、李建斌、武旭峰、李小太、巩明忠、张华、王青 是否开展内部掌握专题培训 是 否 是否开展内部掌握风险评估 是 否 是否对单位经济业务流程进展梳理 预算业务治理 收支业务治理
18、政府选购 业务治理 资产治理 建立工程治理 合同治理 其他治理领域 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是否编制经济流程图 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 内部掌握牵头部门 行政治理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 内部掌握监视部门 行政治理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 以下工作职责是否由同一人担当： 预算业务治理 收支业务治理 政府选购业务治理 资产治理 建立工程治理 合同治理 1、预算编制与预算审批 1、收款
19、和会计核算 1、选购需求制定和内部审批 1、办理货币资金业务的全过程 1、工程建立和可行性讨论与工程决策 1、合同的拟订与审核 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 2、预算审批与预算执行 2、支出申请和内部审批 2、选购文件编制与复核 2、无形资产的讨论与治理 2、概预算编制与审核 2、合同的审核与审批 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 3、预算执行与分析评价 3、付款审批和付款执行 3、合同签订与验收 3、对外投资的可行性讨论与评估 3、工程实施与价款支付 3、合同的审批
20、与订立 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 4、决算编制与审核 4、业务经办与会计核算 4、验收与保管 4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监视 4、竣工决算与竣工审计 4、合同的执行与监视 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的状况： 1、分事行权 2、分岗设权 3、分级授权 4、关键岗位轮岗 5、专项审计 对经济和业务活动的决策、执行、监视，是否明确分工、相互分别、分别行权？ 对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗
21、、分岗定权、权责明确？ 对各治理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特别授权界限？ 对重点领域的关键岗位，是否建立干部沟通和定期轮岗制度？ 不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采纳专项审计等掌握措施？ 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是否建立了信息系统，并将内部掌握要求嵌入其中 是 否 建立健全内部掌握制度状况 经济业务治理制度 未建立 已建立 不适用 预算业务治理制度 收支业务治理制度 政府选购业务治理制度 资产治理制度 建立工程治理制度 合同治理制度 其他领域治理制
22、度 分类 相关制度 制定制度的政策依据 该制度主要管控的风险点 预算业务治理 甘谷县教育体育局关于加强财政预算执行的治理制度 甘谷县财政预算执行的治理制度 资金收支和预算追加调整随便无序 收支业务治理 甘谷县学校财务收支治理制度 甘谷县财务收支治理制度 不符合国库集中支付、政府选购、公务卡结算等规定 政府选购业务治理 教育系统政府选购治理方法 甘谷县政府选购治理方法 政府选购需求审核不严格，需求参数不公允，验收不严格 资产治理 甘谷县教育系统固定资产治理制度 甘谷县固定资产治理制度 缺乏有效的资产记录和清查盘点机制 内部掌握工作的阅历、做法及取得的成效 内部掌握工作的阅历和做法 及取得的成效
23、为了有效防控廉政风险，进一步提高我学区各校的内部治理水平，我学区高度重视，积极行动，内控标准的贯彻实施已取得初步成效。现将本学区的内部治理有关做法报告如下： 学区作为贯彻实施内控标准的单位之一，在内控的建立与实施过程中，严密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上躲避了经济责任风险。主要做法是： 一、组建领导小组，作为内控抓手 单位内控是一个简单的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、选购业务、资产治理、建立工程、合同治理、内外监视等各项经济活动，需要内部各处室的协作和协作。在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政建立亲密结合，使单位领导树
24、立起风险防控意识，为内控工作的推动奠定了根底。 成立了由学区校长任组长、办公室主任、学区会计任副组长、各校（园）长为成员的内部掌握标准领导小组。领导小组下设内控工作办公室，其中学区会计室牵头协调内部掌握的建立与实施工作，各校（园）为内部掌握的详细执行机构，积极协作内控工作建立和实施内部掌握，学校财务部门牵头内控评估，对内部掌握的建立和实施状况进展监视，准时发觉并指出内部掌握治理中的问题和薄弱环节，催促各校（园）落实内部掌握的整改规划和措施，确保我学区内部掌握体系的有效运行。 二、拟定工作方案，明确推动规划 印发了甘谷县六峰学区试行工作方案。内控建立主要分为以下五个阶段：一是宣传预备阶段，主要包
25、括学习内控相关学问，制定内控工作方案，成立内控工作团队。二是内控梳理阶段 ，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立掌握机制，优化制度、流程、表单等。三是成果汇编阶段，汇编内控标准治理手册，汇编经费支出治理指南，开展内控工作总结、汇报等。四是内控运行阶段，公布内控手册、费用指南，根据手册、指南实施业务，监视检查、开展内控评价，组织开展风险评估。五是信息化阶段，收集信息化建立需求，部署初始化信息系统，试运行内控信息系统。 三、构建内控机制，保障内控实施 (一)建立了单位层面的内控运行制约机制。主要包括8个方面的内容：内控治理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键
26、人员资质力量，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部掌握监视评价。 (二)梳理了单位主要经济业务治理制度及流程。针对预(决)算治理、经费收支治理、专项资金治理、政府选购治理、合同治理以及资产治理等6个业务模块，在规章制度方面，总计梳理6份外部制度文件，分六个模块汇编成册, 梳理6类内部制度文件。 (三)汇编内控治理工作手册。汇总整理内控标准治理手册，共分为手册说明、单位层面内控概况、业务层面内控实施、内控监视评价五个局部，做到经济业务治理标准有序，内控治理职责清楚，提高单位人员工作效率，实现内部治理的标准化、法治化和信息化 (四)通过信息化对制度和流程进展“固化“。 要保障
27、内控真正落地，信息化是实施内控的最重要手段。真正实现从“人治“治理向“法治“治理和科学治理的转变。 内控标准建立政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建立缺乏精力和专业学问和信息化手段，很难保证内控建立的效率和效果。下一步将实行各种方式加强内控宣传，形成“人人学内控，到处讲内控“的良好气氛。同时，通过与专业机构合作，猎取其专业理论支撑和丰富实务阅历，确保内控标准实施取得良好效果。 甘谷县六峰学区 2023年4月20日 内部掌握工作中存在的问题与遇到的困难 内部掌握工作中存在的问题与遇到的困难 (一)提高内控意识 (二)完善内掌握度建立，加强内控机构的权威性与
28、独立性 内部掌握体系并不是独立存在的，而是与众多规章制度息息相关。要在健全内掌握度的同时，还应完善与之相关的其他制度，只有这样，才能在肯定程度上保障内部掌握的有效实现。除此之外，还应强化内掌握度的其权威性和独立性，对单位内部掌握制度的设计及运行的有效程度定期作出评价，在发觉问题时，应准时订正。 (三)紧跟时代脚步，利用现代化信息技术推动内控建立 下一步内部掌握工作规划 下一步内控工作规划 1、预算的内部掌握规划 2、工程基建工程的内部掌握规划 3、固定资产及低值易耗品等其他物资的内部掌握规划 4、票据的内部掌握规划 一.工作整体目标： 完善内控环境，不断提高风险防范意识，增加风险应对力量，建立
29、健全风险防控的长效机制 二. 主要规划： 掌握的要点： 1、必需由得到授权的业务经办人办理现金的收支业务或银行存款事项的有关业务，并在反映经济业务的原始凭证上签章。 2、由验收人或证明人审核经济业务的原始凭证并签章，然后由学校总务主任或学校领导(依据权限)签章。 3、出纳员复核收支原始凭证，根据凭证所列数额收付现金（或收付支票），并在凭证上加盖“收讫“或“付讫“戳记。 4、出纳依据收付的原始凭证登记现金、银行存款日记账，并根据规定的时间送交结算中心，由结算中心会计统一编制记账凭证。 5、出纳人员对于现金必需做到日清月结，每日库存现金不得超过开户银行所规定的限额，学校可依据自身的状况，不定期的由
30、总务主任(或学校领导)、校办厂会计共同对出纳的库存现金进展抽查盘点。 6、对于银行存款，学校也可由总务主任(或学校领导)、校办厂会计共同对出纳所登记的银行存款日记账与银行对账单逐笔核对。 7、学校当月有未达帐项的，有会计编制银行存款余额调整表 8、出纳人员保管支票，财务专用章由总务主任或学校校办厂会计保管，法人章由学校领导保管。 9、现金收入应于当日送存开户银行，学校支付现金，可以从学校的库存现金或提取的备用金内支付，不得从学校的现金收入中直接支付，即不得坐支现金，不得白条抵库，不准谎报用途套取现金 对当前行政事业单位内部掌握工作的意见或建议 一、内部掌握制度建立的必要性 1、保证会计信息的质
31、量。 内掌握度通过制定和执行业和业务处理程序、科学的职责分工，使会计资料在相互牵制的条件下产生，从而有效地防止错误和弊端的发生，保证会计资料的正确性和牢靠性。 2、依法理财的关键 为促进单位会计内掌握度建立加强单位内部会计监视，强化内部自我约束机制，提高会计信息质量，会计法明确规定“各单位应当建立健全本单位内部会计掌握制度“。会计法是深化会计改革，促进市场经济安康进展的保障。而且，会计内掌握度能够保证国家对各单位的宏观掌握。国家制定的一系列财经纪律及法规都要求各单位通过制定内部会计掌握制度来落实，各单位通过实施内 部会计掌握制度实现自我约束。 二、目前行政事业单位内部掌握中存在的问题 1、内控
32、意识相对淡薄。 2、资产治理和掌握制度有待加强。 3、财务会计根底工作较为薄弱,财务治理制度很不健全 有效的治理掌握需要有坚实的根底包括制度建立、人员素养等。 4、内部掌握方法体系不够完善,业务流程不尽合理 业务流程和掌握方法体系是内部掌握的核心环节,其合理、有效与否直接打算着能否实现掌握的目的。 【篇4】行政事业单位内部掌握调查报告 行政事业单位内部掌握报告 为贯彻落实财政部关于全面推动行政事业单位内部掌握建立的指导意见（财会202324号）的有关精神，依据行政事业单位内部掌握标准（试行）（财会202321号）和行政事业单位内部掌握报告治理制度（试行）（财会计20231号）的有关规定，现将本
33、地区（部门）2023年行政事业单位内部掌握工作状况报告如下： 一、组织开展内部掌握建立与实施工作的总体状况 （一）本地区(部门)对内部掌握建立与实施工作的组织状况。 加强领导，为进一步指导和促进我单位开展内控根底性评价工作，推动我单位内控建立实施工作，成立了有局长担当组长，分管领导为副组长，相关科室负责人为成员的行政事业单位内部掌握根底性评价领导小组，领导小组下设办公室，办公室工作由财务室牵头。 （二）本地区(部门)对内部掌握建立与实施工作的发动状况。 为进一步指导和催促单位落实好财务要求，加快内部掌握建立体系，我单位制定实施方案，细心组织，积极开展内部掌握根底性评价工作。 （三）本地区(部门
34、)对内部掌握建立与实施工作的部署状况。 严格根据单位内掌握度建立及实施工作方案执行安排部署。 （四）所属单位的落实及执行状况等。 积极参与上级组织内控培训，加强内控意识，提升内控治理力量，有效运用不相容岗位相分别、内部授权审批掌握、实施活动归口治理等进展把控，完善自身制度建立，加强业务方面单位层次方面的内部掌握，不断加强内部掌握体系建立。 二、组织开展内部掌握工作的主要方法、阅历和做法 （一）地区（部门）层面工作协调机制的建立状况。 为进一步指导和催促单位落实好财务要求，加快内部掌握建立体系，我单位制定实施方案，细心组织，积极开展内部掌握根底性评价工作。加强领导，为进一步指导和促进我单位开展内控根底性评价工作，推动我单位内控建立实施工作，成立了有局长担当组长，分管领导为副组长，有关科室负责人为成员的行政事业单位内部掌握根底性评价领导小组，领导小组下设办公室，办公室工作由财务室牵头。 （二）地区（部门）层面组织开展内部掌握工作