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1、第第5章章 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理建设工程监理1化学工业出版社978-7-122-37110-2 工程合同体系2 5.1 建设工程合同类型345.1.1 建设工程合同类型概述5.1.1.1按工程实施的不同阶段和职能分类5.1.1.2 按合同联系结构分类可分为总承包合同与分别承包合同。567平行（分别）承发包模式平行（分别）承发包模式建设单位建设单位材材料料设设备备供供应应单单位位设设计计单单位位2 2设设计计单单位位3 3施施工工单单位位A A施施工工单单位位B B材材料料设设备备供供应应单单位位设设计计单单位位1 1材材料料设设备备供供应应单单位位施施工工单单位位C C施工
2、总承包模式9工程总承包单位工程总承包单位材材料料设设备备供供应应单单位位设设计计单单位位2 2设设计计单单位位3 3施施工工单单位位A A施施工工单单位位B B材材料料设设备备供供应应单单位位设设计计单单位位1 1材材料料设设备备供供应应单单位位施施工工单单位位C C建设单位建设单位工程总承包模式工程总承包模式工程总承包11EPC工程总承包12135.1.1.4按合同计价方式分类14可调单价合同可调单价合同固定单价合同固定单价合同单价合同单价合同固定总价合同固定总价合同可调总价合同可调总价合同总价合同总价合同成本加酬金合同成本加酬金合同固定总价合同固定总价合同:总价一次包死，一般不予以调整总价
3、一次包死，一般不予以调整。C=C=C C0 0 C C为发包人应支付的工程结算价款，为发包人应支付的工程结算价款，C C0 0为签约为签约约合同价约合同价 (1)总价合同（Lump Sum Contract）业主没有要求变更原工程内容风险工程量风险，价格风险承包商不可抗力风险业主固固 定定 总总 价价 合合 同同适用范围 合同工期较短，一般为工期在一年之内的工程 规模较小、技术不太复杂的工程 招标时的设计图纸已达到施工图设计要求，工程设计图纸完整齐全，项目范围及工程量依据确切，合同履行过程中不会出现较大的设计变更，承包商依据的报价工程量与实际完成工程不会有较大差异案案 例例 探探 讨讨 某中外
4、合资项目，合同标的为一商住楼的施工工程主楼地下一层，某中外合资项目，合同标的为一商住楼的施工工程主楼地下一层，地上地上2424层，裙楼层，裙楼4 4层，总建筑面积层，总建筑面积36000m36000m2 2。合同协议书由甲方自己起。合同协议书由甲方自己起草。合同工期为草。合同工期为670670天。合同中的价格条款为：天。合同中的价格条款为：“本工程合同价格为本工程合同价格为人民币人民币35003500万元。万元。此价格固定不变此价格固定不变，不受市场上材料、设备、劳动力，不受市场上材料、设备、劳动力和运输价格的波动及政策性调整影响而改变。因设计变更导致价格增和运输价格的波动及政策性调整影响而改
5、变。因设计变更导致价格增减另外计算。减另外计算。”本合同签字后经过了公证。显然本合同属固定总价本合同签字后经过了公证。显然本合同属固定总价合同。在招标文件中，业主提供的图纸虽号称合同。在招标文件中，业主提供的图纸虽号称“施工图施工图”，但实际上，但实际上很粗略，没有配筋图。在承包商报价时，国家对建材市场实行控制，很粗略，没有配筋图。在承包商报价时，国家对建材市场实行控制，有钢材最高市场限价，约有钢材最高市场限价，约18001800元元/t/t。承包商则按此限价投标报价。工。承包商则按此限价投标报价。工程开始后一切顺利，但基础完成后，国家取消钢材限价，实行开放的程开始后一切顺利，但基础完成后，国
6、家取消钢材限价，实行开放的市场价格，市场钢材价格在很短的时间内上涨至市场价格，市场钢材价格在很短的时间内上涨至35003500元元/t/t以上。另外以上。另外由于设计图纸过粗，后来设计虽未变更，但却增加了许多承包商未考由于设计图纸过粗，后来设计虽未变更，但却增加了许多承包商未考虑到的工作量和新的分项工程。虑到的工作量和新的分项工程。案案 例例 探探 讨讨 其中最大的是钢筋。承包商报价时没有配筋图，仅按通其中最大的是钢筋。承包商报价时没有配筋图，仅按通常常商住楼商住楼的每平米建筑面积钢筋用量估算，而最后实际使用量与报价所用的的每平米建筑面积钢筋用量估算，而最后实际使用量与报价所用的钢筋工程量相差
7、钢筋工程量相差500t500t以上。按照合同条款，这些都应由承包商承担。以上。按照合同条款，这些都应由承包商承担。开工后约开工后约5 5个月，承包商再作核算，预计到工程结束承包商至少亏本个月，承包商再作核算，预计到工程结束承包商至少亏本20002000万元。承包商与业主商议，希望业主照顾到市场情况和承包商万元。承包商与业主商议，希望业主照顾到市场情况和承包商的实际困难，给予承包商以实际价差补偿，因为这个风险已大大超的实际困难，给予承包商以实际价差补偿，因为这个风险已大大超过承包商的承受能力。承包商已不期望从本工程获得任何利润，只过承包商的承受能力。承包商已不期望从本工程获得任何利润，只要求保本
8、。但业主予以否决，要求承包商按原价格全面履行合同责要求保本。但业主予以否决，要求承包商按原价格全面履行合同责任。承包商无奈，放弃了前期工程及基础工程的投入，撕毁合同，任。承包商无奈，放弃了前期工程及基础工程的投入，撕毁合同，从工程中撤出人马，蒙受了很大的损失。而业主不得不请另外一个从工程中撤出人马，蒙受了很大的损失。而业主不得不请另外一个承包商进场继续施工，结果也蒙受很大损失：不仅工期延长，而且承包商进场继续施工，结果也蒙受很大损失：不仅工期延长，而且最后花费也很大。因为另一个承包商进场完成一个半拉子工程，只最后花费也很大。因为另一个承包商进场完成一个半拉子工程，只能采用议标的形式，价格也比较
9、高。能采用议标的形式，价格也比较高。试分析本案例试分析本案例?讨论讨论固定固定总价合同适用工程有哪些总价合同适用工程有哪些?可调总价合同 这种合同这种合同只是在固定总价合同基础上，增只是在固定总价合同基础上，增加合同履行过程中因市场价格浮动等因素对签加合同履行过程中因市场价格浮动等因素对签约合同价调整的条款。约合同价调整的条款。可调总价合同可调总价合同风险工程量风险，合同约定价格风险承包商不可抗力风险，合同约定的价格风险业主适用范围工期在一年以上的工程（与固定总价合同不同点）规模较小、技术不太复杂的工程(2)(2)单价合同单价合同(Unit Price Contract)指承包商按工程量报价单
10、内分项工作内容填写单价，以指承包商按工程量报价单内分项工作内容填写单价，以实际完成工程量乘以所报单价实际完成工程量乘以所报单价计算结算款的合同。计算结算款的合同。固定单价合同单价合同 承包商在投标时以工程量报价单开列的工作内容和估计工程承包商在投标时以工程量报价单开列的工作内容和估计工程量填报相应的单价后，累计计算合同价。量填报相应的单价后，累计计算合同价。单价确定单价确定,总价只起总价只起评标作用评标作用.n业主提供估算工程量业主提供估算工程量n承包商根据估算工程量报价承包商根据估算工程量报价n按实际完成工程量结算按实际完成工程量结算可调单价合同可调单价合同适用范围工期长、技术复杂，实施过程
11、中可能会发生各种不可遇见因素较多的建设工程施工图不完整或准备招标的工程项目内容、技术经济指标开工时尚不能明确时风险工程量风险，合同约定的价格风险；不可抗力风险。业主合同约定的价格风险承包商例题(可调单价合同)某工程工程量清单中估计挖土工程量为某工程工程量清单中估计挖土工程量为10001000立方米，其综立方米，其综合单价为合单价为3535元元/立方米，管理费费率为立方米，管理费费率为25%25%，利润率为，利润率为8%8%，合同，合同规定，实际完成的工程量增减超过规定，实际完成的工程量增减超过10%10%时，对超过原工程量时，对超过原工程量110%110%的部分工程量可将其综合单价调整为的部分
12、工程量可将其综合单价调整为3434元元/立方米，立方米，如果实际完成的工程量为如果实际完成的工程量为16001600立方米时，计算土方工程量的结立方米时，计算土方工程量的结算价？算价？计算结果：计算结果：50034+110035=55500 50034+110035=55500（元）（元）为什么？24解析：土方工程，总价合同解析：土方工程，总价合同14万万石方工程石方工程 1203000=36万元万元合计合计50万元万元（3）成本加酬金合同 C=CA+F C=CA+F CC发包人应支付的工程结算价款发包人应支付的工程结算价款 C CA A工程成本：直接费、施工管理费工程成本：直接费、施工管理费
13、 FF公司总部管理费、利润公司总部管理费、利润 规费和税金实报实销规费和税金实报实销新型项目，或对项目工程内容及其技术经济指标未确定 需要立即展开工作的项目，如灾后重建项目 风险很大的项目适用范围26概述概述双方一般权利与义务双方一般权利与义务进度控制条款进度控制条款质量控制条款质量控制条款投资控制条款投资控制条款其它控制条款其它控制条款施施工工合合同同275.2 2017版施工合同主要内容版施工合同主要内容 （1）建设工程施工合同的概念发包人发包人承包人承包人支付价款支付价款建筑安装建筑安装发包人发包人一般只能是一般只能是具有国家批准建设项目的具有国家批准建设项目的法人法人，必须拥有国家批准
14、，必须拥有国家批准的建设项目，落实投资计划，并且应当具备相应的协调能力。的建设项目，落实投资计划，并且应当具备相应的协调能力。承包人承包人则则必须是必须是具有相应的从事施工资质的具有相应的从事施工资质的法人法人。28 施工合同概述施工合同概述5.2.15.2.1施工合同文件的构成及解释顺序施工合同文件的构成及解释顺序施工合同文件的组成施工合同文件的组成施工合同协议书施工合同协议书 中标通知书中标通知书投标书及其附件投标书及其附件 施工合同专用条款施工合同专用条款施工合同通用条款施工合同通用条款 标准、规范标准、规范图纸图纸 已标价工程量清已标价工程量清单或预算书单或预算书 其他合同文件其他合同
15、文件 订订立立合同履行中合同履行中双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件29施工合同文件的优先解释顺序施工合同文件的优先解释顺序 变更的协议或文件、其效力高于其他合同文件变更的协议或文件、其效力高于其他合同文件 签署在后的协议或文件效力高于签署在先的协议或文件签署在后的协议或文件效力高于签署在先的协议或文件 效力递减效力递减305.2.2发包人、承包人和监理人的一般规定发包人、承包人和监理人的一般规定（1）合同当事人。指发包人和承包人。（2）监理人。是受发包人委托按照法律规定进行工程监督管理的法人或其他组织。（3）设计人。是指在专用合同条款中指明的，受
16、发包人委托负责工程设计并具备相应工程设计资质的法人或其他组织。（4）分包人。是指按照法律规定和合同约定，分包部分工程或工作，并与承包人签订分包合同的具有相应资质的法人。（5）发包人代表。是指由发包人任命并派驻施工现场在发包人授权范围内行使发包人权利的人。（甲方代表）（6）项目经理。是指由承包人任命并派驻施工现场，在承包人授权范围内负责合同履行，且按照法律规定具有相应资格的项目负责人。（7）总监理工程师。是指由监理人任命并派驻施工现场进行工程监理的总负责人。31 5.2.2.1 发包人的一般义务发包人的一般义务325.2.2.2承包人的一般义务 33（8）将发包人按合同约定支付的各项价款专用于合
17、同工程，且应及）将发包人按合同约定支付的各项价款专用于合同工程，且应及时支付其雇用人员工资，并时支付其雇用人员工资，并及时向分包人支付合同价款。及时向分包人支付合同价款。（9）按照法律规定和合同约定编制竣工资料，完成）按照法律规定和合同约定编制竣工资料，完成竣工资料竣工资料立卷及归立卷及归档，并按要求档，并按要求移交发包人移交发包人。（10）工程照管与成品、半成品保护工程照管与成品、半成品保护。自发包人向承包人移交施工现场。自发包人向承包人移交施工现场之日起，承包人应负责照管工程及工程相关的材料、工程设备，直到颁之日起，承包人应负责照管工程及工程相关的材料、工程设备，直到颁发工程接收证书之日止
18、。发工程接收证书之日止。345.2.2.3监理人的一般规定(1)监理人员监理人员包括总监理工程师及监理工程师(2)监理人的指示监理人的指示应采用书面形式紧急情况下，监理人员可以口头形式发出指示，24小时内补发书面监理指示35 5.2.3工程质量管理（1）质量要求（2）质量保证措施发包人的质量管理承包人的质量管理36 监理人的质量检查和检验施工过程中检查和返工施工过程中检查和返工 1、承包人接受检查、提供条件承包人接受检查、提供条件 2、如达不到标准如达不到标准 3、检查检验影响施工后果、检查检验影响施工后果 怎么处理怎么处理？合格合格不合格不合格怎么处理怎么处理？3738 隐蔽工程检查 隐蔽工
19、程检查 重新检验经检查证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此经检查证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润；经检查证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的润；经检查证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。费用和（或）延误的工期由承包人承担。39承包人私自覆盖监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，工程隐蔽部位质量，由此增加的费用和（或）延误的工期40 不合格工程的处理质量争议检测41 （2）承包人采购材料与工程设备提供产品合格证明及出厂证明，对材料
20、、工程设备质量负责（3）材料与工程设备的接收与拒收发包人供应材料设备的接收与拒收发包人负责质量提供合格证，到货前24h通知承包人共同清点。承包人采购材料设备的接收与拒收承包人提供产品合格证到货前24h通知监理人清点。42涉及清点接收，使用前检验、保管费）涉及清点接收，使用前检验、保管费）（4）材料与工程设备的保管与使用）材料与工程设备的保管与使用 发包人发包人 材料设备保管与使用材料设备保管与使用 1）双方清点合格后双方清点合格后 承包人保管，发包人支付费用承包人保管，发包人支付费用 承包人承担保管责任；承包人承担保管责任；2）监理未通知承包人清点，承包人不保管。监理未通知承包人清点，承包人不
21、保管。43 发包人供应材料设备发包人供应材料设备使用前的检查或试验使用前的检查或试验 承包人负责检验，发包人支付费用承包人负责检验，发包人支付费用不合格，不使不合格，不使用。用。说明：如果此次检查试验通过后，仍不能免除发包人说明：如果此次检查试验通过后，仍不能免除发包人供应材料设备存在的质量缺陷责任。供应材料设备存在的质量缺陷责任。44 承包人采购材料与工程设备保管与使用使用前检试验承包人负责，费用自理不合格不使用45 5.2.5施工进度管理 施工准备阶段(1)施工组织设计的提交和修改(2)施工进度计划编制(3)施工进度计划修订发包人和监理人确认或提出修改意见，并不免除承包人施工组织设计和工程
22、进度计划本身的缺陷所应承担的责任。(4)开工谁下达开工令？知识回顾-下达开工令条件（第2章）46合同双方约定合同工期合同双方约定合同工期 合同工期是按总日历天数计算合同工期是按总日历天数计算 包括开工日期、竣工日期和合同工期包括开工日期、竣工日期和合同工期的总日历天数的总日历天数 47(6)工期延误因发包人原因导致工期延误-工期可以顺延的工期延误 在合同履行过程中，因下列情况导致工期延误和（或）费用增加的，由发包人承担由此延误的工期和（或）增加的费用，且发包人应支付承包人合理的利润。(承包商可以提出索赔）a.发包人未能按合同约定提供图纸或所提供图纸不符合合同约定的。b.发包人未能按合同约定提供
23、施工现场、施工条件、基础资料、许可、批准等开工条件的。c.发包人提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料存在错误或疏漏的。d.发包人未能在计划开工日期之日起7天内同意下达开工通知的。e.发包人未能按合同约定日期支付工程预付款、进度款或竣工结算款的。f.）监理人未按合同约定发出指示、批准等文件的。48因承包人原因导致工期延误（7）不利物质条件及时通知发包人和监理人。承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。（8）异常恶劣的气候条件承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。49(9)暂停施工 发包人原因引起的暂停施工发包人应承担由此增加的费用和（或）
24、延误的工期，并支付承包人合理的利润。承包人原因引起的暂停施工承包人应承担由此增加的费用和（或）延误的工期指示暂停施工紧急情况下的暂停施工暂停施工后的复工暂停施工期间的工程照管50 发包人原因造成停工发包人原因造成停工 承包人原因造成停工承包人原因造成停工 监理人原因造成停工监理人原因造成停工 停工责任停工责任？51(10)提前竣工 提前竣工建议书应包括实施的方案、缩短的时间、增加的合同价格等内容。发包人接受该提前竣工建议书的，监理人应与发包人和承包人协商采取加快工程进度的措施，并修订施工进度计划，由此增加的费用由发包人承担。525.2.6工程变更管理（1）变更的范围何为变更？（2）变更权谁有权
25、提出变更（3）变更程序（4）变更估价变更估价程序（掌握）535.2.7支付管理 5.2.7.1工程预付款预付时间不迟于约定的开工日期前7天，预付款在进度付款中同比例扣回。发包人逾期支付预付款超过7天的，承包人有权向发包人发出要求预付的催告通知，发包人收到通知后7天内仍未支付的，承包人有权暂停施工，发包人承担违约责任。545.2.7.2工程进度款 （3）进度款审核和支付进度款审核和支付 55 5.2.8不可抗力管理 掌握不可抗力后果的承担发包人承担的风险承包人承担的风险56案例练习案例练习1某工程项目，合同价为3856万元人民币，工期为2年。建设单位通过招标选择了某施工单位进行该项目的施工。在签
26、订工程施工承包合同前，建设单位即委托了一家建设工程监理公司协助建设单位完善和签订工程施工承包合同，并承担该建设工程项目施工阶段的监理任务。监理工程师看过了建设单位（甲方）和施工单位（乙方）草拟的工程施工合同条件后，对下列一些条款提出其不妥之处：1乙方按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，乙方不应承担因此引起的工程延期和费用增加的责任。2监理工程师应对乙方提交的施工组织设计进行审批或提出修改意见。3甲方向乙方提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。4乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。5无论监理工程师是否进行验收
27、，当其要求对已经隐蔽的工程重新检验时，承包人应按要求进行剥离或开孔，并在检查后重新覆盖或修复。检验合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期。检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期应予顺延。6乙方按协议条款约定的时间应向监理工程师提交实际完成工程量的报告。监理工程师接到报告3天内按乙方提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量），并在计量24小时前通知乙方。【问题】请逐条指出上述合同条款中不妥之处，并提出如何改正。57解题要点：第1条中“乙方不应承担因此引起的工程延期和费用增加的责任”不妥。应改正为：乙方按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，
28、不应承担非自身原因引起的工程延期和费用增加的责任。第2条不妥。应改正为；乙方应向监理工程师提交施工组织设计，供其审批或提出修改意见（或监理工程师职责不应出现在施工合同中）。第3条中，“供乙参考使用”不妥）。应改正为：保证资料（数据）真实、准确，（或作为乙方现场施工的依据）。第4条中，“也允许将分包的工程再次分包不妥。应改正为：不允许分包单位再分包。第5条中，“检验不合格”，“工期应予顺延”不妥。应改正为：检验不合格工期不予顺延。第6条中，“监理工程师接到报告3天内按乙方提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量），并在计量24小时前通知乙方”不妥。应改正为：监理工程师接到报告后7天内按设计图纸
29、核实已完工程量（计量），并在计量前24小时通知承包人。5859A5A5案例练习案例练习2背景材料：背景材料：某工程建设项目由三个单项工程组成。项目业主准备将其分为三个独立某工程建设项目由三个单项工程组成。项目业主准备将其分为三个独立的合同段，分别由三个承包商进行实施，并通过公开招标选择施工单位。某的合同段，分别由三个承包商进行实施，并通过公开招标选择施工单位。某工程建设监理单位已通过投标获得了此项目的监理任务。工程建设监理单位已通过投标获得了此项目的监理任务。问题：问题：、在招标选择承建商过程中，监理单位是否有决定权？谁具有决定权？、在招标选择承建商过程中，监理单位是否有决定权？谁具有决定权？
30、2 2、“承包商要分包某部分工程，则分包商要由监理工程师选择承包商要分包某部分工程，则分包商要由监理工程师选择”的说法是的说法是否正确？为什么？否正确？为什么？3 3、如果承包商要将某部分工程分包出去，则需要谁批准？、如果承包商要将某部分工程分包出去，则需要谁批准？5960答案（1）监理单位无决定权，业主有。（2）不正确。分包商由总包商选择，但必须经监理工程师审查确认，并报建设单位。（3）建设单位批准。60615.3 施工专业分包合同主要内容工程分包的概念1.工程分包的概念施工分包施工分包专业工程分包专业工程分包劳务作业分包劳务作业分包发包人发包人承包人承包人分包人分包人资资 金金责责 任任6
31、1承包人与分包人就分包的工程共同对发包人承担连带责任；承包人与分包人就分包的工程共同对发包人承担连带责任；分包工程款由承包人与分包单位结算分包工程款由承包人与分包单位结算 625.3.1工程承包人(总承包单位)的主要责任和义务5.3.2专业工程分包人的主要责任和义务分包人与发包人的关系？合同关系636464工地上常见的合同关系图。建设单位监理单位 设计单位总包单位分包1分包2供应商1专业承包甲供1甲供2646565建设工程分包制度65665.367685.4分包商在施工现场的协调管理工作应由（分包商在施工现场的协调管理工作应由（）负责）负责 业主负责业主负责监理工程师负责监理工程师负责总包商负
32、责总包商负责 695.5建设工程监理规范合同管理规定5.5.1工程暂停及复工处理P109施工存在质量问题的，或施工单位采用不适当的施工工艺，或施工不当，造成工程质量不合格的，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改。70*合同管理5.5.2工程变更处理72注：工程师指监理工程师5.5.2工程变更处理73制作：张开源制作：张开源解析解析 本条明确了项目监理机构对于施工单位提出工程变更的处理程本条明确了项目监理机构对于施工单位提出工程变更的处理程序。施工单位提出工程变更的情形有：一是图纸出现错、漏、碰、序。施工单位提出工程变更的情形有：一是图纸出现错、漏、碰、缺等缺陷无法施工；二是图纸不便施工，变更
33、后更经济、方便；三缺等缺陷无法施工；二是图纸不便施工，变更后更经济、方便；三是采用新材料、新产品、新工艺、新技术的需要；四是施工单位考是采用新材料、新产品、新工艺、新技术的需要；四是施工单位考虑自身利益，为费用索赔而提出工程变更。虑自身利益，为费用索赔而提出工程变更。发生工程变更，无论是由设计单位或建设单位或施工单位提出的，均应经过发生工程变更，无论是由设计单位或建设单位或施工单位提出的，均应经过建设单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的签认，并通过总监理工程师下建设单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的签认，并通过总监理工程师下达变更指令后，施工单位方可进行施工。达变更指令后，施工单位方
34、可进行施工。项目监理机构处理施工单位提出的工程变更：项目监理机构处理施工单位提出的工程变更：（1 1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。更申请，提出审查意见。（2 2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。作出评估。（3 3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。更费用及工期变化，会签工程变更单。（4 4）项目监
35、理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程）项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。变更。项目监理机构应准确把握不同情况，按程序处理。特项目监理机构应准确把握不同情况，按程序处理。特别是对于工程变更可能造成的费用增加和工期变化要及时别是对于工程变更可能造成的费用增加和工期变化要及时评估，及时反馈给建设单位，并及时协商处理。评估，及时反馈给建设单位，并及时协商处理。本条对于原规范本条对于原规范6.2.16.2.1进行了修改，主要考虑：进行了修改，主要考虑：(1)(1)正常情况下，正常情况下，在施工阶段设计单位不应主动提出工程变更；在施工阶段设计单位不应主动提出工程变更；
36、工程变更需要修改工程设计文件，涉及消防、人防、环保、节能、结构等内工程变更需要修改工程设计文件，涉及消防、人防、环保、节能、结构等内容的，应按规定经有关部门重新审查。容的，应按规定经有关部门重新审查。解析解析 本条明确了项目监理机构关于工程变更价款的职责。一本条明确了项目监理机构关于工程变更价款的职责。一般情况下，工程变更的计价原则或计价方法应在施工合同中般情况下，工程变更的计价原则或计价方法应在施工合同中规定；当施工合同中没有相关规定时，项目监理机构可与建规定；当施工合同中没有相关规定时，项目监理机构可与建设单位、施工单位等协商确定。设单位、施工单位等协商确定。项目监理机构可在工程变更实施前
37、与建设单位、施工单位等协项目监理机构可在工程变更实施前与建设单位、施工单位等协商确定工程变更的计价原则、计价方法或价款。商确定工程变更的计价原则、计价方法或价款。制作：张开源制作：张开源解析解析 本条明确了工程变更费用的确定原则。本条明确了工程变更费用的确定原则。通过暂定价作为临时性依据，解决进度款支付问题。通过暂定价作为临时性依据，解决进度款支付问题。工程变更价款确定的原则如下：工程变更价款确定的原则如下：1 1、合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同、合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款。价款。2 2、合同中有类似于变更工程的价格，可参照类
38、似价格变更合同价款。、合同中有类似于变更工程的价格，可参照类似价格变更合同价款。3 3、合同中没有适用或类似于变更工程的价格，总监理工程师应与建设单、合同中没有适用或类似于变更工程的价格，总监理工程师应与建设单位、施工单位就工程变更价款进行充分协商达成一致；如双方达不成一致，由位、施工单位就工程变更价款进行充分协商达成一致；如双方达不成一致，由总监理工程师按照成本加利润的原则确定工程变更的合理单价或价款，如有异总监理工程师按照成本加利润的原则确定工程变更的合理单价或价款，如有异议，按施工合同约定的争议程序处理。议，按施工合同约定的争议程序处理。建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，项
39、目监理建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，项目监理机构可提出一个机构可提出一个暂定价格暂定价格并经建设单位同意，作为临时支付工程款的并经建设单位同意，作为临时支付工程款的依据。工程变更款项最终结算时，应以建设单位与施工单位达成的协依据。工程变更款项最终结算时，应以建设单位与施工单位达成的协议为依据。议为依据。制作：张开源制作：张开源解析解析 本条明确了项目监理机构对于建设单位提出工程变更的本条明确了项目监理机构对于建设单位提出工程变更的职责。建设单位提出工程变更，可能是由于局部调整使用功职责。建设单位提出工程变更，可能是由于局部调整使用功能，也可能是方案阶段考虑不周，项目监理机构应
40、对于工程能，也可能是方案阶段考虑不周，项目监理机构应对于工程变更可能造成的设计修改、工程暂停、返工损失、增加工程变更可能造成的设计修改、工程暂停、返工损失、增加工程造价等进行全面评估，为建设单位正确决策提供依据，避免造价等进行全面评估，为建设单位正确决策提供依据，避免反复和不必要的浪费。反复和不必要的浪费。项目监理机构评估后确实需要变更的，建设单位应要求原项目监理机构评估后确实需要变更的，建设单位应要求原设计单位编制工程变更文件。设计单位编制工程变更文件。项目监理机构可对建设单位要求的工程变更提出评估意见，项目监理机构可对建设单位要求的工程变更提出评估意见，并应督促施工单位按会签后的工程变更单
41、组织施工。并应督促施工单位按会签后的工程变更单组织施工。5.5.3工程索赔处理78795.5.3工程索赔处理工程索赔处理（1）索赔的含义）索赔的含义按索赔目的分类按索赔目的分类工期索赔工期索赔由于非承包人责任的原因而导致由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误施工进程延误，要求批准，要求批准顺延顺延合同工期合同工期的索赔。的索赔。费用索赔费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予划成本的附加开支给予经济补偿经济补偿。80（2）工程索赔的分类）工程索赔的分类发发包包人人开开工工前前工工作作征地、拆迁征地、拆
42、迁清除地上、地下障碍清除地上、地下障碍施工用水、电、通讯等施工用水、电、通讯等施工必须的证件、手续施工必须的证件、手续其他协调手续其他协调手续按合同按合同时间完时间完成？成？按合同按合同内容完内容完成？成？否否否否发包人违约发包人违约承包人索赔机会承包人索赔机会发包人开工前工作违约可能发包人开工前工作违约可能81发发包包人人主主负负责责供供应应材材料、料、设设备备符合合符合合同规定同规定价格价格？承包人索赔机会承包人索赔机会发包人供应材料、设备违约可能发包人供应材料、设备违约可能符合货符合货到合同到合同约定场约定场地？地？符合到符合到合同约合同约定时间定时间？否否否否发包人违约发包人违约否否否
43、否按合同按合同规定的规定的数量、数量、质量、质量、品种？品种？82发发包包人人付付工工程程款款承包人索赔机会承包人索赔机会发包人支付工程款违约可能发包人支付工程款违约可能有支付有支付能力？能力？按合同按合同约定支约定支付时间付时间？否否发包人违约发包人违约否否否否按合同按合同规定的规定的数额？数额？83常见索赔事件1.索赔成立（属于业主应承担的责任）：业主采购的材料不及时或质量不合格；地质条件变化；图纸晚到、差错；工程复检时质量合格2.索赔不成立（属于承包商应承担的责任）：承包商采购的材料不及时或质量不合格；工程质量不合格；施工机械大修、经修损害；工程复检时质量不合格等。3.不可抗力：包括不可
44、抗力和清理现场两阶段，分段研究。不可抗力期间的工期可顺延，费用各自承担。工程实体的损坏、运进现场主体材料的损失、业主方或第三方人员的伤亡等属于业主承担。窝工费、施工方机械的损失、周转性材料的损失、施工方人员的伤亡、施工方临设等属施工方承担。清理现场的工期及费用由业主承担。84（3）索赔成立条件）索赔成立条件1）与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延）与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误；误；2 2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风
45、险责任；任，包括行为责任或风险责任；3 3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。件没有先后主次之分，应当同时具备。单选单选.承包商向业主索赔成立的条件包括有（承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。）。A.A.由于业主原因造成费用增加和工期损失由于业主原因造成费用增加和工期损失B.B.由于监理人原因造成费用增加和工期损失由于监理人原因造成费用增加和工期损失C.C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失由于分包商原因造成费用增加和工期损失D.D.按合同规定的程序提交了索赔意向按
46、合同规定的程序提交了索赔意向E.E.提交了索赔报告提交了索赔报告答案：ABDE85知识链接知识链接-注：注：工工程程师师指指监监理理工工程程师师86承包人向发包人索赔的一般程序87制作：张开源制作：张开源解析解析 本条为本条为新增内容新增内容，明确了项目监理机构关于收集索赔，明确了项目监理机构关于收集索赔证据的职责。根据不同工程类别和项目本身特点，原始资证据的职责。根据不同工程类别和项目本身特点，原始资料可包括条文说明中的文字资料，也可以是照片及音像资料可包括条文说明中的文字资料，也可以是照片及音像资料等。料等。涉及工程费用索赔的有关施工和监理文件资料包括：施工合涉及工程费用索赔的有关施工和监
47、理文件资料包括：施工合同、采购合同、工程变更单、施工组织设计、专项施工方案、施同、采购合同、工程变更单、施工组织设计、专项施工方案、施工进度计划、建设单位和施工单位的有关文件、会议纪要、监理工进度计划、建设单位和施工单位的有关文件、会议纪要、监理记录、监理工作联系单、监理通知单、监理月报及相关监理文件记录、监理工作联系单、监理通知单、监理月报及相关监理文件资料等。资料等。项目监理机构应及时收集、整理有关工程费用的原始资料，项目监理机构应及时收集、整理有关工程费用的原始资料，为处理费用索赔提供证据。为处理费用索赔提供证据。制作：张开源制作：张开源解析解析 本条明确了项目监理机构处理费用索赔的主要
48、依据。本条明确了项目监理机构处理费用索赔的主要依据。处理索赔时，应遵循处理索赔时，应遵循“谁索赔，谁举证谁索赔，谁举证”原则，并注意证据原则，并注意证据的有效性。的有效性。项目监理机构处理费用项目监理机构处理费用索赔的主要依据索赔的主要依据应包括下列内容：应包括下列内容：l l、法律法规。、法律法规。2 2、勘察设计文件、施工合同文件。、勘察设计文件、施工合同文件。3 3、工程建设标准。、工程建设标准。4 4、索赔事件的证据。、索赔事件的证据。制作：张开源制作：张开源解析解析 本条明确了项目监理机构对施工单位提出费用索赔的处本条明确了项目监理机构对施工单位提出费用索赔的处理程序。处理费用索赔应
49、注意理程序。处理费用索赔应注意“时效时效”，索赔意向和索赔报审，索赔意向和索赔报审都要在施工合同约定的期限内完成。费用确定要依据施工合都要在施工合同约定的期限内完成。费用确定要依据施工合同所确定的原则和工程量清单，并与相关方通过协商取得一同所确定的原则和工程量清单，并与相关方通过协商取得一致。致。索赔审查报告索赔审查报告内容包括受理索赔的日期，索赔要求、索赔过程，确认的索赔理由及合同依据，内容包括受理索赔的日期，索赔要求、索赔过程，确认的索赔理由及合同依据，批准的索赔额及其计算方法等。批准的索赔额及其计算方法等。（4 4）费用索赔处理程序）费用索赔处理程序 受理施工单位在施工合同约定的期限内提
50、交的费用索赔受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔意向通知书。意向通知书。收集与索赔有关的资料。收集与索赔有关的资料。受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔报审表。报审表。审查费用索赔报审表。需要施工单位进一步提交详细资审查费用索赔报审表。需要施工单位进一步提交详细资料时，应在施工合同约定的期限内发出通知。料时，应在施工合同约定的期限内发出通知。与建设单位和施工单位协商一致后，在施工合同约定的与建设单位和施工单位协商一致后，在施工合同约定的期限内签发费用索赔报审表，并报建设单位。期限内签发费用索赔报审表，并报建设单位。（5 5