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1、第九章第九章 WTO WTO与国际服务贸易与国际服务贸易主讲：刘主讲：刘 艳艳广东金融学院经济与贸易系一个内容一个内容n服务贸易总协定服务贸易总协定（GATS）广东金融学院经济与贸易系一、GATS简介n18-1918-19世纪，有关国际服务贸易的一些专项协议就已世纪，有关国际服务贸易的一些专项协议就已出现。出现。n19861986年，年，关贸总协定正式将服务贸易列入乌拉圭回正式将服务贸易列入乌拉圭回合谈判的议题之中。合谈判的议题之中。n19941994年年4 4月月1515日，日，GATSGATS达成。达成。1995年1月1日与世界贸易组织同时生效。n只是一个框架协议，还有许多留待解决和进一步
2、谈只是一个框架协议，还有许多留待解决和进一步谈判的问题。判的问题。广东金融学院经济与贸易系三个阶段的谈判三个阶段的谈判n第一阶段从第一阶段从19861986年年1010月月2727日正式开始到日正式开始到19881988年年1212月中期月中期审议前为止。谈判的主要内容包括服务贸易的定义；适审议前为止。谈判的主要内容包括服务贸易的定义；适用服务贸易的一般原则、规则；服务贸易协定的范围；用服务贸易的一般原则、规则；服务贸易协定的范围；现行国际规则、协定的规定；服务贸易的发展及壁垒等现行国际规则、协定的规定；服务贸易的发展及壁垒等 这一阶段各国分歧很大，主要集中在对这一阶段各国分歧很大，主要集中在
3、对国际服务贸易如何界定问题上。问题上。广东金融学院经济与贸易系n第二阶段从中期审议至第二阶段从中期审议至19901990年年6 6月为止。在加拿大蒙月为止。在加拿大蒙特利尔举行的中期审议会上，谈判的重点集中在透特利尔举行的中期审议会上，谈判的重点集中在透明度、逐步自由化、国民待遇、最惠国待遇、市场明度、逐步自由化、国民待遇、最惠国待遇、市场准入、发展中国家更多参与、保障条款和例外等准入、发展中国家更多参与、保障条款和例外等服服务贸易的基本原则务贸易的基本原则，此后的工作主要集中于通讯、，此后的工作主要集中于通讯、建筑、交通运输、旅游、金融和专业服务建筑、交通运输、旅游、金融和专业服务各具体部各
4、具体部门的谈判门的谈判。广东金融学院经济与贸易系n同时，各国代表同意采纳一套服务贸易准则，以消除服务贸易中同时，各国代表同意采纳一套服务贸易准则，以消除服务贸易中的诸多障碍。的诸多障碍。19901990年年5 5月月4 4日，中国、印度等亚非国家向服务贸易日，中国、印度等亚非国家向服务贸易谈判组联合提交了谈判组联合提交了“服务贸易多边框架原则与规则服务贸易多边框架原则与规则”提案，对最提案，对最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与等一般义务及市场准入、惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与等一般义务及市场准入、国民待遇等特定义务作了区分。后来，国民待遇等特定义务作了区分。后来，GATSGATS的
5、文本结构采纳了的文本结构采纳了 亚非提案亚非提案 的主张，并的主张，并承认成员方发展水平的差异，对发展中国承认成员方发展水平的差异，对发展中国家作出了很多保留和例外，这在相当程度上反映了发展中国家的家作出了很多保留和例外，这在相当程度上反映了发展中国家的利益和要求。利益和要求。广东金融学院经济与贸易系n第三阶段从第三阶段从19901990年年7 7月至月至19931993年年1212月。这一阶段由服务贸月。这一阶段由服务贸易总协定的易总协定的框架内容基本明朗到最终达成服务贸易总协框架内容基本明朗到最终达成服务贸易总协定定。n19901990年年1212月布鲁塞尔部长级会议上，服务贸易谈判组修订
6、了月布鲁塞尔部长级会议上，服务贸易谈判组修订了 服务贸易总协定多边框架协议草案服务贸易总协定多边框架协议草案 文本，其中包含海运、文本，其中包含海运、内陆水运、公路运输、空运、基础电信、通讯、劳动力流动、内陆水运、公路运输、空运、基础电信、通讯、劳动力流动、视听、广播、出版等部门的视听、广播、出版等部门的草案附件草案附件，但由于美国与欧共体，但由于美国与欧共体在在农产品补贴农产品补贴问题上的重大分歧而没能够最终结束谈判。问题上的重大分歧而没能够最终结束谈判。广东金融学院经济与贸易系n经过进一步谈判，在经过进一步谈判，在19911991年底形成了服务贸易总协年底形成了服务贸易总协定草案。经过各国
7、的继续磋商谈判，协议草案根据定草案。经过各国的继续磋商谈判，协议草案根据各国的要求进一步修改，各国的要求进一步修改，19931993年年1212月月5 5日，贸易谈判日，贸易谈判委员会在搁置了数项一时难以解决的具体服务部门谈委员会在搁置了数项一时难以解决的具体服务部门谈判后，最终通过了服务贸易总协定判后，最终通过了服务贸易总协定(General Agreement on Trade in Service,简写为简写为GATS)。广东金融学院经济与贸易系不同国家在谈判中的交锋不同国家在谈判中的交锋1 1、对服务贸易谈判方式和程序的争论、对服务贸易谈判方式和程序的争论 美国：商品和服务贸易按美国：
8、商品和服务贸易按GATTGATT规则进行一揽子谈判。规则进行一揽子谈判。发展中国家：分开进行，因为发展中国家：分开进行，因为GATTGATT协议对服务贸易的适应性协议对服务贸易的适应性差。差。经过磋商，对二者的谈判分开进行，所谓经过磋商，对二者的谈判分开进行，所谓双轨制谈判，谈判，谈判货物贸易是以货物贸易是以WTO缔约国身份，而服务贸易则是以身份，而服务贸易则是以政府代政府代表的身份表的身份参加谈判。参加谈判。广东金融学院经济与贸易系2 2、围绕服务贸易的定义、规则、范围、促进围绕服务贸易的定义、规则、范围、促进/限制措施限制措施进行的争论进行的争论n美国：定义较宽，不仅包括传统服务领域，还要
9、包括服务美国：定义较宽，不仅包括传统服务领域，还要包括服务业的对外投资，涉及到在境外的开业权问题。业的对外投资，涉及到在境外的开业权问题。n发展中国家：如果这样，也应该包括劳动力的跨境流动发展中国家：如果这样，也应该包括劳动力的跨境流动 （移民政策问题）（移民政策问题）广东金融学院经济与贸易系3 3、服务贸易全面自由化的分歧、服务贸易全面自由化的分歧美国提出要全面自由化，日本、欧盟追随之。美国提出要全面自由化，日本、欧盟追随之。欧盟的建议被接受：使市场准入、逐步自由化与尊重欧盟的建议被接受：使市场准入、逐步自由化与尊重各国的政策目标保持平衡。各国的政策目标保持平衡。广东金融学院经济与贸易系4
10、4、肯定清单和否定清单的争论、肯定清单和否定清单的争论19901990年年7 7月，服务贸易谈判小组拟定出了服务贸易多边框月，服务贸易谈判小组拟定出了服务贸易多边框架协议草案，规定了服务贸易的基本原则。各方代表架协议草案，规定了服务贸易的基本原则。各方代表就国民待遇、最惠国待遇等原则可以应用于服务贸易就国民待遇、最惠国待遇等原则可以应用于服务贸易达成共识。但在开放和不开放哪些部门上发生分歧。达成共识。但在开放和不开放哪些部门上发生分歧。广东金融学院经济与贸易系n美国提出美国提出“否定清单”，不开放的领域列表，确，不开放的领域列表，确定后不能变，以后要逐步减少。定后不能变，以后要逐步减少。n新加
11、坡提出新加坡提出“肯定清单”，开放哪些部门，以后，开放哪些部门，以后可以逐步增加。这种方式对于落后国家更灵活适可以逐步增加。这种方式对于落后国家更灵活适用，收到欢迎。用，收到欢迎。广东金融学院经济与贸易系5 5、关于知识产权的争论、关于知识产权的争论发展中国家：已经有多种协定，无需在讨论这个问题。如发展中国家：已经有多种协定，无需在讨论这个问题。如果保护太多，不利于知识、技术的传播。知识产权多来自果保护太多，不利于知识、技术的传播。知识产权多来自发达国家，过多保护使落后国家受损。发达国家，过多保护使落后国家受损。发达国家：认为发展中国家保护知识产权不力，应该制定发达国家：认为发展中国家保护知识
12、产权不力，应该制定相应协议。相应协议。广东金融学院经济与贸易系二、二、GATS的结构的结构GATS文本由三方面内容组成：文本由三方面内容组成：一是一是GATS 条款；条款；二是二是GATS 附件；附件；三是各成员方的具体承诺（市场准入减让表）三是各成员方的具体承诺（市场准入减让表）广东金融学院经济与贸易系正文正文序言序言范围和定义范围和定义具体承诺具体承诺 逐步自由化逐步自由化机制条款机制条款最后条款最后条款附件附件各国具体承诺表各国具体承诺表关于第关于第2 2条豁免的附件条豁免的附件该协定下提供服务的自然人该协定下提供服务的自然人移动的附件移动的附件空运服务附件空运服务附件金融服务附件二金融
13、服务附件二海运服务谈判附件海运服务谈判附件金融服务附件一金融服务附件一电信服务附件电信服务附件基础电信谈判附件基础电信谈判附件一般义务和原则一般义务和原则广东金融学院经济与贸易系第一部分 范围与定义 范围：该协定适用于各成员。范围：该协定适用于各成员。GATSGATS同世界贸易组织的其同世界贸易组织的其他协议一样，他协议一样，属于国际法的范畴属于国际法的范畴。在国际法中，一般来。在国际法中，一般来说，只有说，只有主权国家、国际组织主权国家、国际组织才能成为国际法的主体才能成为国际法的主体.在世界贸易组织中，在世界贸易组织中，单独关税领土单独关税领土在一定条件下可以在一定条件下可以成为法律主体。
14、但是，成为法律主体。但是，个人、企业、跨国公司等是不具个人、企业、跨国公司等是不具备相应的主体资格的。备相应的主体资格的。GATSGATS并不直接管辖企业的经营行并不直接管辖企业的经营行为，而是管辖各成员方政府或被授权行使政府权利的非为，而是管辖各成员方政府或被授权行使政府权利的非政府机构所采取的措施。政府机构所采取的措施。广东金融学院经济与贸易系服务贸易按提供方式分为四种形式：服务贸易按提供方式分为四种形式：1.1.跨境提供（跨境提供（Mode1)Mode1)：由一成员境内向另一成员境内提供服务。：由一成员境内向另一成员境内提供服务。在这种形式下，服务提供者和被提供者分别在本国境内，并不在这
15、种形式下，服务提供者和被提供者分别在本国境内，并不移动过境。所以，这种服务提供方式，往往要借助于远程通讯移动过境。所以，这种服务提供方式，往往要借助于远程通讯手段，或者就是远程通讯服务本身。例如，国际电话通讯服务手段，或者就是远程通讯服务本身。例如，国际电话通讯服务2 2.过境消费（过境消费（Mode2)Mode2)：在一成员境内向任何其它成员的消费者提：在一成员境内向任何其它成员的消费者提供的服务。在这种服务提供形式下，服务的被提供者，也就是供的服务。在这种服务提供形式下，服务的被提供者，也就是消费者跨过国境进入提供者所在的国家或地区接受服务。出国消费者跨过国境进入提供者所在的国家或地区接受
16、服务。出国旅游、出国留学实际上都是接受的这种服务提供方式。旅游、出国留学实际上都是接受的这种服务提供方式。广东金融学院经济与贸易系3.3.商业存在（商业存在（Mode3)Mode3)：通过一成员的商业实体在任何其它成：通过一成员的商业实体在任何其它成员境内的存在而提供的服务。这种商业实体或商业存在，实员境内的存在而提供的服务。这种商业实体或商业存在，实际上就是外商投资企业。其企业形式可采取独立的法人形式，际上就是外商投资企业。其企业形式可采取独立的法人形式，也可以仅仅是一个分支机构或代表处。在这里，服务的提供也可以仅仅是一个分支机构或代表处。在这里，服务的提供是以直接投资为基础的，其提供涉及到
17、资本和专业人士的跨是以直接投资为基础的，其提供涉及到资本和专业人士的跨国流动。例如，外资银行提供的服务就属于这种形式。国流动。例如，外资银行提供的服务就属于这种形式。4.4.自然人的流动（自然人的流动（Mode4)Mode4)：由一个成员在任何其它成员境内：由一个成员在任何其它成员境内的个人提供的服务。这种形式涉及到提供者作为自然人的跨的个人提供的服务。这种形式涉及到提供者作为自然人的跨国流动。与商业存在不同的是，它不涉及投资行为。国流动。与商业存在不同的是，它不涉及投资行为。广东金融学院经济与贸易系第二部分第二部分 各成员方的普遍义务各成员方的普遍义务 n不需要成员明示承诺，除非有例外规定或
18、豁不需要成员明示承诺，除非有例外规定或豁免授权，各成员方均应该予以遵守。免授权，各成员方均应该予以遵守。n两个一般义务原则就是：两个一般义务原则就是：最惠国待遇原则和透明度原则广东金融学院经济与贸易系一、最惠国待遇原则一、最惠国待遇原则含义：在本协定项下的任何措施方面，各成员应立即和无含义：在本协定项下的任何措施方面，各成员应立即和无条件地给予任何其他成员的服务和服务提供者以不低于条件地给予任何其他成员的服务和服务提供者以不低于其给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇。其给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇。与与19941994年关贸总协定不同的是，作为关贸总协定一般义务年关贸总
19、协定不同的是，作为关贸总协定一般义务的公平待遇原则是由的公平待遇原则是由最惠国待遇和国民待遇共同构成的。共同构成的。而在而在“服务贸易总协定服务贸易总协定”中，中，国民待遇并非一般义务。只有最惠国待遇才是一般义务。广东金融学院经济与贸易系n在最惠国待遇是否附设条件问题上，发达国家和发展在最惠国待遇是否附设条件问题上，发达国家和发展中国家有很大争议。发达国家希望按中国家有很大争议。发达国家希望按对等原则对等原则实行最实行最惠国待遇；发展中国家坚持惠国待遇；发展中国家坚持无条件无条件的最惠国待遇。的最惠国待遇。nGATSGATS在定义上将最惠国待遇在定义上将最惠国待遇作为一个无条件的义务，但规定了
20、广泛的例外。广东金融学院经济与贸易系自行豁免自行豁免：允许：允许WTOWTO各成员对在各成员对在起始阶段起始阶段难以给予最惠国难以给予最惠国待遇的特定措施，可以列入附件以豁免最惠国待遇义务。待遇的特定措施，可以列入附件以豁免最惠国待遇义务。列出不实行最惠国待遇的部门、国家清单。是一个列出不实行最惠国待遇的部门、国家清单。是一个肯定清肯定清单单。但这些豁免应该在。但这些豁免应该在五年后进行复审，并且不得超过十五年后进行复审，并且不得超过十年年。但如果在。但如果在GATSGATS生效后，或在新成员加入之后，某成员生效后，或在新成员加入之后，某成员仍然希望得到新的豁免，它就必须根据仍然希望得到新的豁
21、免，它就必须根据 建立世界贸易组建立世界贸易组织的协议织的协议 第第9 9条的程序，获得条的程序，获得3/43/4的成员同意，才能得到的成员同意，才能得到豁免。豁免。最惠国待遇义务的豁免和一些例外广东金融学院经济与贸易系普遍例外普遍例外 一般例外一般例外：对于毗邻的边境地区进行当地生产和消费的服对于毗邻的边境地区进行当地生产和消费的服务的交换，可以作为例外；基于经济一体化或劳动市场一务的交换，可以作为例外；基于经济一体化或劳动市场一体化的原因，在一定条件下，各成员可以获得例外；不是体化的原因，在一定条件下，各成员可以获得例外；不是为了商业目的的政府采购尚不受此约束。为了商业目的的政府采购尚不受
22、此约束。安全例外安全例外：与保护安全、公共道德、公共秩序、法律秩序、与保护安全、公共道德、公共秩序、法律秩序、个人隐私、生命健康有关的措施。个人隐私、生命健康有关的措施。广东金融学院经济与贸易系二、透明度原则二、透明度原则 作为无条件义务的透明度义务要求，除非在紧急情况下，除非在紧急情况下，各成员应该各成员应该迅速并最迟在其生效之时，公布所有普遍，公布所有普遍适用的有关或影响适用的有关或影响GATSGATS实施的措施。一成员为签字方实施的措施。一成员为签字方的有关国际协定也应予以公布。各成员还有义务对其的有关国际协定也应予以公布。各成员还有义务对其他成员就这些措施提出的具体资料要求予以迅速答复
23、。他成员就这些措施提出的具体资料要求予以迅速答复。广东金融学院经济与贸易系作为有条件义务的透明度义务要求作为有条件义务的透明度义务要求，各成员应该立即或至少，各成员应该立即或至少每年一次向服务贸易理事会通报其显著影响已作具体承诺每年一次向服务贸易理事会通报其显著影响已作具体承诺部门的新的法律、规章或行政指示，或者有关的任何修改部门的新的法律、规章或行政指示，或者有关的任何修改 为了保证透明度，各成员有义务设立一个或几个咨询点，以为了保证透明度，各成员有义务设立一个或几个咨询点，以便应要求向其他成员提供具体资料。便应要求向其他成员提供具体资料。当然，服务贸易总协定并不要求各成员提供一旦公开则当然
24、，服务贸易总协定并不要求各成员提供一旦公开则有悖有悖法律实施、公共利益或有关合法商业利益的机密资料法律实施、公共利益或有关合法商业利益的机密资料。绝绝密信息可以不加以透露密信息可以不加以透露.广东金融学院经济与贸易系n“透明度透明度”条款的宗旨是各成员所采取对条款的宗旨是各成员所采取对GATSGATS执行的措施都执行的措施都应让其他成员尽可能方便地、快速地获知。它是确保国际服应让其他成员尽可能方便地、快速地获知。它是确保国际服务贸易正常进行，尤其是确保公平竞争的必要手段。务贸易正常进行，尤其是确保公平竞争的必要手段。n但在国际贸易实践中，这一条款并不能得到很好执行。实际但在国际贸易实践中，这一
25、条款并不能得到很好执行。实际上，上，有些国家对其有些措施总是有意或无意地予以掩盖，尤其在一些贸易管制的国家。因此，可以认为此条款的执行将因此，可以认为此条款的执行将会遇到较大的阻力，更何况会遇到较大的阻力，更何况“绝密信息绝密信息”又没有一个严格的又没有一个严格的定义，定义，“紧急情况紧急情况”的例外规定也极易被随意引用。的例外规定也极易被随意引用。广东金融学院经济与贸易系三、发展中国家的更多参与三、发展中国家的更多参与有关成员应作出具体承诺以有关成员应作出具体承诺以促进发展中国家国内服务能力、促进发展中国家国内服务能力、效率和竞争性的增强效率和竞争性的增强,促进其对技术的有关信息的获取促进其
26、对技术的有关信息的获取,增增加产品在市场准入方面的自由度。加产品在市场准入方面的自由度。发达国家应在发达国家应在GATSGATS生效后的生效后的2 2年内建立年内建立“联系点联系点”以使发展以使发展中国家的服务提供者更易获取有关服务供给的商业和技术中国家的服务提供者更易获取有关服务供给的商业和技术方面的信息；有关登记、认可和获取专业认证方面的信息；方面的信息；有关登记、认可和获取专业认证方面的信息；服务技术的供给方面的信息。服务技术的供给方面的信息。对最不发达国家予以特殊优惠对最不发达国家予以特殊优惠，准许这些国家不必作出具，准许这些国家不必作出具体的开放服务市场方面的承诺，直到其国内服务业具
27、有竞体的开放服务市场方面的承诺，直到其国内服务业具有竞争力。争力。广东金融学院经济与贸易系 该条款是发展中国家争取的结果。虽然此条款对发展中国家的更多该条款是发展中国家争取的结果。虽然此条款对发展中国家的更多参与没有具体的规定，仅做了笼统表示参与没有具体的规定，仅做了笼统表示(最不发达国家情况例外最不发达国家情况例外)，故并无太多的实质性意义。，故并无太多的实质性意义。发展中国家可充分利用这一原则在部门开放谈判中谋求好处。尤其发展中国家可充分利用这一原则在部门开放谈判中谋求好处。尤其是是这一原则使得发展中国家增强其服务能力的措施成为合法这一原则使得发展中国家增强其服务能力的措施成为合法，如，如
28、要求外国服务提供者转让技术，甚至对本国一些服务行业实施补要求外国服务提供者转让技术，甚至对本国一些服务行业实施补贴等；而且发展中国家还贴等；而且发展中国家还可利用这一原则保护本国服务业可利用这一原则保护本国服务业，如发，如发展中国家在向发达国家开放其服务市场时，可附加一些限制条件展中国家在向发达国家开放其服务市场时，可附加一些限制条件对外国商业存在类型作出限制和要求，对其征收不同的税率，要对外国商业存在类型作出限制和要求，对其征收不同的税率，要求外商企业吸收当地服务成分，要求对方提供一些管理技术等。求外商企业吸收当地服务成分，要求对方提供一些管理技术等。广东金融学院经济与贸易系 同样，发展中国
29、家还可根据这一原则同样，发展中国家还可根据这一原则要求发达国家更多地要求发达国家更多地开放市场开放市场。尤其是发展中国家服务出口的增长依赖于其。尤其是发展中国家服务出口的增长依赖于其劳务劳务出口出口，发展中国家应促使发达国家在这方面更多地开放边境，发展中国家应促使发达国家在这方面更多地开放边境，使发展中国家的各种各样的劳务，从熟练工人、半熟练工人、使发展中国家的各种各样的劳务，从熟练工人、半熟练工人、不熟练工人到技术人员能够更自由地输出，使不熟练工人到技术人员能够更自由地输出，使发展中国家的发展中国家的驻外机构可以从本国招聘劳务人员，而不是只能在东道国当驻外机构可以从本国招聘劳务人员，而不是只
30、能在东道国当地招聘劳务人员。地招聘劳务人员。广东金融学院经济与贸易系四、经济一体化四、经济一体化n区域性的经济一体化组织可能促进也可能阻碍服务贸易区域性的经济一体化组织可能促进也可能阻碍服务贸易自由化。例如，区域经济一体化的自由化。例如，区域经济一体化的贸易转移效应贸易转移效应就可能就可能损害非成员方的利益。为防止消极情况的发生，特做出损害非成员方的利益。为防止消极情况的发生，特做出的专门的规定。的专门的规定。n例如，在组建一体化组织之后，不能提高非成员的服务例如，在组建一体化组织之后，不能提高非成员的服务贸易壁垒水平；如果一体化组织成员是贸易壁垒水平；如果一体化组织成员是GATSGATS的成
31、员，要的成员，要提前提前9090天对其他成员发出通知。天对其他成员发出通知。广东金融学院经济与贸易系五、国内规章五、国内规章（1 1）尊重各成员国的国内规章）尊重各成员国的国内规章赋予各国以一定的权利，包括各成员国可以赋予各国以一定的权利，包括各成员国可以制定新的规章制度，制定新的规章制度，以对服务进行有效管理以对服务进行有效管理；并对发展中国家做了优惠安排，准许；并对发展中国家做了优惠安排，准许发展中国家在某些部门为了实现国家政策目标而采取垄断性的发展中国家在某些部门为了实现国家政策目标而采取垄断性的授权；允许各成员对服务和服务的提供者授权；允许各成员对服务和服务的提供者提出要求提出要求以使
32、其满足以使其满足某些规定。但这类要求必须是建立在某些规定。但这类要求必须是建立在合理、客观地和非歧视合理、客观地和非歧视的的基础之上，不能给国际服务贸易带来负担和阻碍。基础之上，不能给国际服务贸易带来负担和阻碍。广东金融学院经济与贸易系（2 2）对各成员当局提出了一些义务要求）对各成员当局提出了一些义务要求 如要求各方建立起司法、仲裁、管理机构和程序，以便如要求各方建立起司法、仲裁、管理机构和程序，以便对服务消费者和提供者的要求迅速做出反应；并要求各对服务消费者和提供者的要求迅速做出反应；并要求各成员对服务提供授权的申请迅速做出决定；成员不应利成员对服务提供授权的申请迅速做出决定；成员不应利用
33、移民限制措施来阻碍服务贸易总协定的实施，涉用移民限制措施来阻碍服务贸易总协定的实施，涉及到人员移动的有关具体承诺在服务贸易总协定下及到人员移动的有关具体承诺在服务贸易总协定下达成，则应允许这种人员的移动、暂时居留和工作。达成，则应允许这种人员的移动、暂时居留和工作。广东金融学院经济与贸易系六、资格的认可六、资格的认可n本条的宗旨是本条的宗旨是有关服务的规定、标准和要求应相互认可。有关服务的规定、标准和要求应相互认可。各国之间各国之间是否承认服务提供者的学历、经历、专业资格证是否承认服务提供者的学历、经历、专业资格证明明等，会极大影响自然人的流动，构成服务贸易的重要障等，会极大影响自然人的流动，
34、构成服务贸易的重要障碍。例如德国没有和别国相对应的碍。例如德国没有和别国相对应的“学士学士”学位，别国学学位，别国学士学位持有者在德国不被认可。后来欧盟国家就教育一体士学位持有者在德国不被认可。后来欧盟国家就教育一体化问题进行过多次谈判并达成了一些协议。化问题进行过多次谈判并达成了一些协议。广东金融学院经济与贸易系七七.垄断及专营服务提供者垄断及专营服务提供者n服务贸易部门不同程度存在着部门垄断或专营现象，服务贸易部门不同程度存在着部门垄断或专营现象，这些会构成对服务贸易的阻碍。特别是发展中国家，这些会构成对服务贸易的阻碍。特别是发展中国家，由于服务业发展水平低的缘故，发展中国家的由于服务业发
35、展水平低的缘故，发展中国家的一些重一些重要的服务行业都采用国家垄断的形式。要的服务行业都采用国家垄断的形式。n这为其他国家的服务提供者在这个国家的竞争带来了这为其他国家的服务提供者在这个国家的竞争带来了巨大的不利，故美国等发达国家竭力主张加入此条款巨大的不利，故美国等发达国家竭力主张加入此条款以保障本国服务业在国际上的竞争。以保障本国服务业在国际上的竞争。广东金融学院经济与贸易系n要求一个垄断的服务提供者在有关市场上提供垄断要求一个垄断的服务提供者在有关市场上提供垄断服务时，其行为不能损害其他成员的服务提供者按服务时，其行为不能损害其他成员的服务提供者按GATSGATS有关规定所享有的权利；还
36、规定当一个行业的有关规定所享有的权利；还规定当一个行业的垄断服务商在其垄断权范围之外的行业与其他服务垄断服务商在其垄断权范围之外的行业与其他服务提供者进行直接或间接的竞争时，不能利用其垄断提供者进行直接或间接的竞争时，不能利用其垄断地位进行竞争。地位进行竞争。广东金融学院经济与贸易系八八 例外规定例外规定n紧急保障措施紧急保障措施n国际收支严重失衡的例外国际收支严重失衡的例外n政府采购政府采购n一般例外一般例外n安全例外安全例外n补贴补贴广东金融学院经济与贸易系第三部分 具体承诺 n各成员对本国服务贸易的开放承诺主要是通各成员对本国服务贸易的开放承诺主要是通过过具体承诺表得以实施的。具体服务贸
37、易承得以实施的。具体服务贸易承诺表类似于诺表类似于19941994年关贸总协定下的年关贸总协定下的关税减让关税减让表。表。广东金融学院经济与贸易系1 1、具体承诺表的组成、具体承诺表的组成 水平承诺水平承诺 具体部门承诺具体部门承诺 2 2、具体承诺表的术语表达、具体承诺表的术语表达 无限制（完全承诺）无限制（完全承诺）不作承诺（未绑定）不作承诺（未绑定）有限承诺有限承诺广东金融学院经济与贸易系广东金融学院经济与贸易系广东金融学院经济与贸易系1.1.市场准入市场准入（第（第1616条）条）n在服务贸易中的市场准入方面，每个成员给予在服务贸易中的市场准入方面，每个成员给予其他任何成员的服务和服务
38、提供者的待遇，其他任何成员的服务和服务提供者的待遇，不得低于其承诺表中所同意和明确规定的期限限制和条件。广东金融学院经济与贸易系除非在承诺表中明确规定，在作出市场准入承诺的部门中，不得维持以下六种市场准入限制：1.1.限制提供者的数量；限制提供者的数量；2.2.限制服务交易或资产总额；限制服务交易或资产总额；3.3.限制服务业务的总量；限制服务业务的总量；4.4.限制雇佣人数；限制雇佣人数；5.5.限制或要求某一服务提供者通过特定类型的法律实限制或要求某一服务提供者通过特定类型的法律实体或合营企业提供服务的措施；体或合营企业提供服务的措施；6.6.限制外资持股比例或投资金额。限制外资持股比例或
39、投资金额。广东金融学院经济与贸易系2.2.国民待遇国民待遇关于国民待遇，关于国民待遇，在列入其承诺表的部门中，在遵照其中所列条件和资格的前提下，每个成每个成员在所有影响服务提供的措施方面，给予任员在所有影响服务提供的措施方面，给予任何其他成员的何其他成员的服务和服务提供者服务和服务提供者的待遇不得的待遇不得低于其给予本国相同服务和服务提供者的待低于其给予本国相同服务和服务提供者的待遇。遇。广东金融学院经济与贸易系n服务贸易的国民待遇只在具体承诺的部门中给予，而不是一种普遍义务。列明的承诺是义务，没有列明的承诺是义务，没有列明的部门则没有国民待遇义务，这被称为列明的部门则没有国民待遇义务，这被称
40、为“自自下而上下而上”的的“肯定清单肯定清单”义务。义务。n各国还要就有关资格认可、技术标准、许可规定各国还要就有关资格认可、技术标准、许可规定等事项作出承诺。等事项作出承诺。广东金融学院经济与贸易系n总协定就国民待遇的规定还涉及到本国与外国服务提供者总协定就国民待遇的规定还涉及到本国与外国服务提供者的的公平竞争机会问题公平竞争机会问题，但这一概念十分宽泛，发达国家往，但这一概念十分宽泛，发达国家往往借此将触角伸入发展中国家的国内政策领域。例如，许往借此将触角伸入发展中国家的国内政策领域。例如，许多发展中国家对外国银行在其境内提供银行服务往往有多发展中国家对外国银行在其境内提供银行服务往往有业
41、业务范围和地域的限制务范围和地域的限制，而发达国家则认为在发展中国家营，而发达国家则认为在发展中国家营业的该国银行与当地银行处于不公平的竞争地位，因而认业的该国银行与当地银行处于不公平的竞争地位，因而认为没有得到国民待遇。另外，发展中国家实行的为没有得到国民待遇。另外，发展中国家实行的外汇管制外汇管制措施措施也常被发达国家认为是对外国银行参与公平竞争的机也常被发达国家认为是对外国银行参与公平竞争的机会造成了潜在的损害。会造成了潜在的损害。广东金融学院经济与贸易系n市场准入和国民待遇条款是市场准入和国民待遇条款是GATSGATS的最重要条款的最重要条款，是各方争论的焦点。是各方争论的焦点。nGA
42、TSGATS的一个重要特征就是的一个重要特征就是将市场准入和国民待将市场准入和国民待遇不是作为遇不是作为普遍义务普遍义务，而是作为具体承诺与各而是作为具体承诺与各个部门或分部门开放联系在一起。这样可以个部门或分部门开放联系在一起。这样可以使使分歧较小的部门早日达成协议分歧较小的部门早日达成协议。广东金融学院经济与贸易系n而发展中国家在谈判中则应而发展中国家在谈判中则应以发展中国家的更多以发展中国家的更多参与这一原则作为先决条件参与这一原则作为先决条件，并且发展中国家可，并且发展中国家可以把互惠不局限在发达国家占优势的部门，可以以把互惠不局限在发达国家占优势的部门，可以谋求部门间的妥协来获取在自
43、己较愿意开放的部谋求部门间的妥协来获取在自己较愿意开放的部门中达成有利的协议。同时应在发达国家门中达成有利的协议。同时应在发达国家坚持坚持资本在国际间流动自由时坚持劳动力的流动资本在国际间流动自由时坚持劳动力的流动自由自由，以利于自己劳动力优势的发挥。，以利于自己劳动力优势的发挥。广东金融学院经济与贸易系第四部分第四部分 逐步自由化逐步自由化 乌拉圭回合的谈判乌拉圭回合的谈判第一第一次次将服务贸易的内容列将服务贸易的内容列入谈判内容，但不可能解决所有问题。这一部入谈判内容，但不可能解决所有问题。这一部分规定了今后要继续举行谈判，逐步实现服务分规定了今后要继续举行谈判，逐步实现服务贸易的自由化。
44、并对承诺表的进一步谈判与修贸易的自由化。并对承诺表的进一步谈判与修改作出了一些规定。改作出了一些规定。广东金融学院经济与贸易系承担特定义务的谈判承担特定义务的谈判（第（第1919条）条）本着进一步提高服务贸易自由化本着进一步提高服务贸易自由化的目标，各成员应进行多轮谈判，的目标，各成员应进行多轮谈判，最晚从最晚从GATSGATS生效后生效后5 5年开始，并在年开始，并在此后定期举行谈判。这些谈判的此后定期举行谈判。这些谈判的目的是目的是减少和消除对服务贸易减少和消除对服务贸易产生不良影响的措施，以实现产生不良影响的措施，以实现有效的市场准入途径有效的市场准入途径。谈判过程谈判过程应本着在互惠的
45、基础上给各方带应本着在互惠的基础上给各方带来利益和各方权利和义务平衡来利益和各方权利和义务平衡.广东金融学院经济与贸易系在每一回合中通过双边、诸边或多边谈判，在每一回合中通过双边、诸边或多边谈判，逐步自由化的进程都应向提高本协定项下成逐步自由化的进程都应向提高本协定项下成员所承担具体义务的整体水平的方向推进。员所承担具体义务的整体水平的方向推进。广东金融学院经济与贸易系本条规定谈判的范围是：本条规定谈判的范围是：(1)(1)就某些部门达成就某些部门达成新的市场准入方面的承诺新的市场准入方面的承诺；(2)(2)就某些部门达成就某些部门达成新的国民待遇承诺新的国民待遇承诺；(3)(3)将那些已有协
46、议的部门中的将那些已有协议的部门中的对市场准入方面的对市场准入方面的限制全部或部分地撤销限制全部或部分地撤销；(4)(4)将那些已有协议的部门中将那些已有协议的部门中对国民待遇方面的限对国民待遇方面的限制全部或部分地撤销制全部或部分地撤销。广东金融学院经济与贸易系第五部分 制度条款这一部分最主要的规定这一部分最主要的规定涉及争端解决涉及争端解决的问题。的问题。争端解决适用世贸组织关于争端解决机制的谅争端解决适用世贸组织关于争端解决机制的谅解。另外，这一部分还规定了服务贸易理事会解。另外，这一部分还规定了服务贸易理事会的建立，技术合作，与其他国际组织的关系等的建立，技术合作，与其他国际组织的关系
47、等事项。事项。广东金融学院经济与贸易系第六部分 最后条款n这一部分规定一成员可对来自这一部分规定一成员可对来自非成员非成员或不予或不予适用成员的服务拒绝给予服务贸易总协定下适用成员的服务拒绝给予服务贸易总协定下的利益。另外，还规定了有关名词的定义以的利益。另外，还规定了有关名词的定义以及附件与协议的不可分割性。及附件与协议的不可分割性。广东金融学院经济与贸易系三、三、GATSGATS的意义的意义n首次确立了有关服务贸易规则和原则的多边框架，使首次确立了有关服务贸易规则和原则的多边框架，使服务贸易有了共同遵守的国际规则。服务贸易有了共同遵守的国际规则。n是国际服务贸易迈向自由化的重要里程碑，为服
48、务贸是国际服务贸易迈向自由化的重要里程碑，为服务贸易自由化提供了体制上的安排和保证。易自由化提供了体制上的安排和保证。n促进各国在服务贸易方面的交流与合作。各成员方从促进各国在服务贸易方面的交流与合作。各成员方从对服务市场的保护和对立转向逐步开放和对话。对服务市场的保护和对立转向逐步开放和对话。n协调各成员方的利益。协调各成员方的利益。广东金融学院经济与贸易系四、四、GATSGATS的局限的局限（一）发达国家和发展中国家利益的不平衡（一）发达国家和发展中国家利益的不平衡（二）贸易规则的约束力不强（二）贸易规则的约束力不强1 1、国民待遇和市场准入原则不具有普遍适用性，易引、国民待遇和市场准入原
49、则不具有普遍适用性，易引发争端发争端GATSGATS中市场准入和国民待遇不作为普遍性中市场准入和国民待遇不作为普遍性的原则义务，而只是具体承诺义务，对成员方的约束的原则义务，而只是具体承诺义务，对成员方的约束力有限。这种部分约束力导致市场准入和国民待遇条力有限。这种部分约束力导致市场准入和国民待遇条款在实行的过程中，就其适用的具体范围、条件以及款在实行的过程中，就其适用的具体范围、条件以及对条款的解释，各方必然会从自身利益出发，互不相对条款的解释，各方必然会从自身利益出发，互不相让。让。广东金融学院经济与贸易系2 2、最惠国待遇义务存在被滥用的可能最惠国待遇义务存在被滥用的可能理论上看，理论上
50、看，最惠国待遇义务的免除条款可以保持成员间权利与最惠国待遇义务的免除条款可以保持成员间权利与义务的平衡，但是由于对可能任意提出的豁免没有义务的平衡，但是由于对可能任意提出的豁免没有规定具体的限制条件，对寻求豁免的合法性缺乏多规定具体的限制条件，对寻求豁免的合法性缺乏多边商定的具体标准，这意味着在实际操作中各国可边商定的具体标准，这意味着在实际操作中各国可能滥用享有豁免的无限可能性。能滥用享有豁免的无限可能性。广东金融学院经济与贸易系n9、静夜四无邻，荒居旧业贫。3月-233月-23Friday,March 31,2023n10、雨中黄叶树，灯下白头人。04:27:5604:27:5604:27