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1、 实验管理学与行为组织理论西安交通大学管理学院万迪昉教授2023/3/241万迪昉行为组织与实验管理学讲座概要讲座概要现实问题与相关理论研究进展：现实问题与相关理论研究进展：1、组织管理的实质：激励、协调与 创新2、从行为与实验经济学到行为组织 和实验管理学3、行为组织理论框架4、实验管理学及其研究2023/3/242万迪昉行为组织与实验管理学相关信息相关信息2023/3/243万迪昉行为组织与实验管理学关于管理学n人类自从有了群体、组织起就有了管理，管理就是激励、协调激励、协调群体行为，提高组织效率，达成组织目标并使组织不断创新创新和发展的过程。根据与管理活动、载体、对象相关的学科，管理学研
2、究最初从借鉴经济学、社会学、心理学、工程科学等入手。而除了工程科学、数学等属自然科学范畴的学科较为成熟外，其他与管理更接近的社会科学诸学科当时均不够成熟。但一百年后的今天，经济学因应人类社会发展的需要，通过对相关学科的兼容并蓄已发展成为最为成熟的，具有公认研究框架和体系的社会科学学科。2023/3/244万迪昉行为组织与实验管理学管理的本质n管理是一个由激励、协调和创新这些本质活动构管理是一个由激励、协调和创新这些本质活动构成的体现自组织学习的动态资源整合过程。成的体现自组织学习的动态资源整合过程。广义的管理既涉及通过组织制度和结构的设计所体现出的治理，当然更应包括主要通过形成激发进取、和谐行
3、为的组织背景的狭义管理。管理者通过授权、委托并承担社会责任，有效地引导组织成员迎接环境不断出现的新挑战，在兼顾组织成员个人目标的同时达成组织整体目标。2023/3/245万迪昉行为组织与实验管理学组织的核心概念n组织结构（组织结构（Organizational architecture）:n决策权（决策权（Decision rights）n激励激励（Rewards,incentives）n绩效评价绩效评价（Performanceevaluation）2023/3/246万迪昉行为组织与实验管理学组织的核心概念n英国巴林银行例英国巴林银行例:NickLeesonbankruptedBarings
4、Bank(-$1.5billion).Why?nSupposetobedoingarbitrage(套利交易套利交易，buylow/sellhighsimultaneouslyinOsaka/Singapore;socommonmovementscancelout)nActually“plunging”onstocks,buying“naked”/unhedged(无保证或没有套期保值无保证或没有套期保值，withoutselling)nHowdidhegetawaywithit?n漏洞百出的组织结构:Mostfirms,tradershavedecisionrightonwhattotrad
5、en总部办公室仅负责文书工作而无监督权n交易者的报酬仅根据数量绩效incentivetotakehugebets;iftheylose,donthavetopay.(ReferencefromCamerersOrganizationDesign)2023/3/247万迪昉行为组织与实验管理学 管理的本质：激励、协调和创新管理的本质：激励、协调和创新 价格价格 经济组织的可持续发展经济组织的可持续发展个体利益个体利益组织利益与行为组织利益与行为劳动分工劳动分工专业化专业化激励激励+协调协调侧重于事前侧重于事前侧重于事后侧重于事后市市 场场信信 息息组组 织织创创 新新管管理理(狭狭义义)治理治理
6、2023/3/248万迪昉行为组织与实验管理学管理的本质：激励、协调和创新n激励既要从个体自身来看待激励问题，符合激励既要从个体自身来看待激励问题，符合心理学从需求引发动机到产生行为的规律，心理学从需求引发动机到产生行为的规律，又要强调基于经济学原理，从组织层面形成又要强调基于经济学原理，从组织层面形成的的“外力外力”刺激、促进和推动，涉及产权、刺激、促进和推动，涉及产权、报酬等经济手段。将心理学与经济学研究的报酬等经济手段。将心理学与经济学研究的最新成果用于完善激励理论势在必行。最新成果用于完善激励理论势在必行。n作为管理载体的经济组织，其激励兼容、目作为管理载体的经济组织，其激励兼容、目标
7、一致境界的实现还有赖于外力与内力的有标一致境界的实现还有赖于外力与内力的有机结合所形成的组织激励系统。机结合所形成的组织激励系统。2023/3/249万迪昉行为组织与实验管理学管理的本质：激励、协调和创新n不仅体现专业化分工及比较优势需要协调，任不仅体现专业化分工及比较优势需要协调，任何一个经济组织作为一个经济系统往往处于一何一个经济组织作为一个经济系统往往处于一个更大的经济系统之中，保持与其环境的一种个更大的经济系统之中，保持与其环境的一种动态的交互关系从而使经济组织可持续发展更动态的交互关系从而使经济组织可持续发展更离不开协调。离不开协调。n面对不确定性日益增高的环境，特别是我国企面对不确
8、定性日益增高的环境，特别是我国企业面对的复杂快变的多重转型经济环境，经济业面对的复杂快变的多重转型经济环境，经济组织的协调必须上升到制度和机制的高度来认组织的协调必须上升到制度和机制的高度来认识，注重市场协调机制、行政协调机制以及文识，注重市场协调机制、行政协调机制以及文化协调机制等的有效选择及组合运用化协调机制等的有效选择及组合运用。2023/3/2410万迪昉行为组织与实验管理学管理的本质：激励、协调和创新n创新被视为推动企业成长发展的动力和企业创创新被视为推动企业成长发展的动力和企业创造性的开发过程以及新事物的采用过程造性的开发过程以及新事物的采用过程 n组组织织的的变变革革与与创创新新
9、至至少少已已经经具具备备与与技技术术创创新新同同等等重重要要的的作作用用。将将创创新新作作为为管管理理的的本本质质活活动动之之一一体体现现了了管管理理这这一一概概念念随随其其载载体体所所处处环环境境的的变变化化，动动态态、柔柔性性发发展展的的特特征征。也也体体现现了了管管理理学学与与经经济济制制度度变变迁迁、生生态态演演进进系系统统、复复杂杂系系统统等等理论交叉融合而体现出的边缘特性。理论交叉融合而体现出的边缘特性。2023/3/2411万迪昉行为组织与实验管理学管理的本质：激励、协调和创新n公司重组实质上与公司治理等也可归属于组织公司重组实质上与公司治理等也可归属于组织创新之范畴，也即对企业
10、进行重新改造。涉及创新之范畴，也即对企业进行重新改造。涉及形式主要包括兼并、所有制改革、以及杠杆收形式主要包括兼并、所有制改革、以及杠杆收购和管理者收购等。其目的无非有二：一是在购和管理者收购等。其目的无非有二：一是在很短时间内大幅度提高生产率；二是重新配置很短时间内大幅度提高生产率；二是重新配置企业资源，如将业务从夕阳产业向朝阳产业转企业资源，如将业务从夕阳产业向朝阳产业转移。在这一过程中还应考虑防止对政府激励性移。在这一过程中还应考虑防止对政府激励性规制的俘获，以及新创企业等的战略。规制的俘获，以及新创企业等的战略。2023/3/2412万迪昉行为组织与实验管理学关于组织管理学n组织作为管
11、理的载体及对象，组织理论应为研究之重点。n但传统的组织理论，如组织行为、人力资源管理等，直接引入心理学和社会学的观点及成果，似乎缺乏一种基本的研究框架。2023/3/2413万迪昉行为组织与实验管理学管理学及其相关学科管理学与相关学科的关系及其对实验管理学形成之影响：经济学心理学和社会学管理学神经系统科学计算技术2023/3/2414万迪昉行为组织与实验管理学管理学与经济学n经济学的发展为管理学提供了一个很好的借鉴，加之以组织为研究对象的经济学研究的进展，经济学与管理学的关系越来越密切，西蒙就称经济学是管理学的叔伯兄弟，管理学应更多地借鉴经济学的研究成果（H.Simon,1957）。企业管理学
12、被经济学界认为是其一个分支，包含在扩大的经济学或应用经济学范围之内，北美的商学院或管理学院就是按照企业管理应用经济理论和方法的主要分支设置系科的。2023/3/2415万迪昉行为组织与实验管理学管理学与经济学n经济学，特别是组织经济学（见下图）或经济组织理论，尤其是行为或心理学经济学的发展为组织管理理论提供了可资借鉴的分析框架：n视角参照系分析工具2023/3/2416万迪昉行为组织与实验管理学From Prof.Robert Gibbons Organizational Economics2023/3/2417万迪昉行为组织与实验管理学管理学的研究框架管理学的研究框架n当都以组织为研究对象时
13、，组织经济学与组织管理学的当都以组织为研究对象时，组织经济学与组织管理学的联系更加紧密。联系更加紧密。n借鉴组织经济学等，管理学的分析框架的视角中假设更借鉴组织经济学等，管理学的分析框架的视角中假设更强调组织成员共同工作中的有限理性、有限自利和有限强调组织成员共同工作中的有限理性、有限自利和有限自控的行为；追求状态是创新与控制的度；着眼点主要自控的行为；追求状态是创新与控制的度；着眼点主要是中观层面（是中观层面（meso-)meso-)的组织效率。的组织效率。n组织管理学既需要以经典的泰勒科学管理，法约尔企业组织管理学既需要以经典的泰勒科学管理，法约尔企业管理，韦伯、梅奥等的行为科学为基础，更
14、需要西蒙的管理，韦伯、梅奥等的行为科学为基础，更需要西蒙的有限理性决策，科斯的产权理论，哈特等的契约理论以有限理性决策，科斯的产权理论，哈特等的契约理论以及卡尼曼等的心理或行为经济理论等为参照系。及卡尼曼等的心理或行为经济理论等为参照系。n组织管理学除数学模型外，更强调调查研究统计检验等组织管理学除数学模型外，更强调调查研究统计检验等经验或实验分析的方法及手段。经验或实验分析的方法及手段。2023/3/2418万迪昉行为组织与实验管理学管理学的研究框架（续）管理学的研究框架（续）n经济学和心理学共享强调个人特征和个体行经济学和心理学共享强调个人特征和个体行为的方法论：心理学家关注人；而经济学家
15、为的方法论：心理学家关注人；而经济学家则对在人的交互和竞争中经济实体的形成感则对在人的交互和竞争中经济实体的形成感兴趣。组织管理学家的兴趣介于两者之间，兴趣。组织管理学家的兴趣介于两者之间，应将组织作为分析单位，主要关注组织惯例应将组织作为分析单位，主要关注组织惯例和组织学习。和组织学习。n管理欲成为一门科学，显然应加强能在事实管理欲成为一门科学，显然应加强能在事实意义上断言其真伪的实用科学体系的建设。意义上断言其真伪的实用科学体系的建设。形成以问题为导向，也即由建模分析、假设形成以问题为导向，也即由建模分析、假设检验、实验模拟、对策建议等构成的体现科检验、实验模拟、对策建议等构成的体现科学命
16、题的管理学研究方法学命题的管理学研究方法 2023/3/2419万迪昉行为组织与实验管理学从行为与实验经济学到行为组织和实验管理学n最近在实验经济学、行为或心理经济学、行为金融学、行为营销学以及行为博弈等方面与经济或企业组织行为有关的研究进展对行为组织与实验管理学的形成有直接的影响。恰恰在公司战略、财务、组织创新与控制等运用经济学理论较多的管理学领域可以将上述成果结合进来。2023/3/2420万迪昉行为组织与实验管理学效用与偏好的经典假设n经济（组织）理论中对人的行为的经典模型（Rabin,1996)可表述如下：n其中：L是生命周期策略的集合；nSt是状态空间集合；np(s)为理性信念；n（
17、0，1）是与时间一致的折现因子；nu(,s,t)为t时刻，状态s下的真正效用。2023/3/2421万迪昉行为组织与实验管理学效用与偏好的修正n行为经济学或心理学与经济学的研究成果的影响集中在对经典效用函数的修正上，即形成更贴近现实的效用函数模型。其对经典模型的修正主要表现在以下几个方面：n由于组织成员存在偏好的差异，引入表征时间不一致性的参数修正；n组织成员在作决定时往往依赖情景，故效用函数应考虑参照系r即为u(,r)；2023/3/2422万迪昉行为组织与实验管理学效用与偏好的修正n组织成员分析问题时的视野及其注意力有限，故存在一狭窄框架，效用最大化集合L；n组织成员除自利偏好外还有社会偏
18、好，其主张和见解会体现社会偏好，扩展的效用函数u(,x)中x表示其他偏好之分配；n组织成员由于与其组织或相关市场之间存在不同的交互作用故其行为具有异质性；n人们经常表现出过度自信，对于身居高位的管理者更是如此，故现实的信念并非完全理性，即(s)p。2023/3/2423万迪昉行为组织与实验管理学效用与偏好的修正ReferencefromCamerersOrganizationDesignn员工激励理论员工激励理论:n货币货币(noteverything.butdoesnotsatiateandmostuniformacrosspeople)n(whyimportant?Oftenmisunde
19、rstood-parking,taxincidence,journal$)n工作满意工作满意(linktoproductivityisweakorzero:Happyworkersmightbegoofingoff(shirking),productiveworkersmightappearunhappy-e.g.,weightlifter,workaholic,MonicaSelesgrunting)n身份身份“礼物交换礼物交换”(互惠)modeln特征特征(loyal,tolerantofambiguity,extroverted,),person-jobmatchingn(e.g.mat
20、chsociopathstoCIAassassinjobs,sadiststoprisonguards,extrovertedgointosales,etc.)2023/3/2424万迪昉行为组织与实验管理学效用与偏好的修正ReferencefromCamerersOrganizationDesignn那种理论更好那种理论更好?Money,reciprocity,traitsareallpartofthestory.Jobsatisfactionisrelevantifitleadstocompensatingdifferentials(eg.ifmakingajobfunreduceshow
21、muchyoucanpayoraddsvaluethatcustomersappreciate,e.g.inserviceindustries)n注意注意:somescholarstakethestandthatmoneyiseasytochangeormanageandothersarent;butnotthatifotherforcescanbeunderstoodtheyarecheap!SamWalton(Walmart):Trustpeople,thenkeepaneyeonthem.2023/3/2425万迪昉行为组织与实验管理学效用与偏好的修正ReferencefromCamer
22、ersOrganizationDesignn产权（产权（Property rights）:n使用权与让渡权（Userightvsalienability(sellingright)）-bodyparts,apartmentrentaln私人产权或物权受法律保护（Indevelopedeconomiespropertyrightsareenforcedbycustomsandcourts.Theyaremissedwhentheyreabsent）-容忍校园流氓就是对广大学生正常学习权利的侵犯;俄罗斯的私有化是对大众权利的剥夺。2023/3/2426万迪昉行为组织与实验管理学重新审视科斯定理重新
23、审视科斯定理n忽略财富效果的效用函数可简化为：忽略财富效果的效用函数可简化为：n其其中中x x为为一一确确定定的的货货币币财财富富期期望望值值，y y为为与与决决策策相相关关的的影影响响其其偏偏好好的的如如社社会会认认可可、工工作作分分配配、工工作作努努力力等等因因素素，视视为为收收入入的风险部分。的风险部分。V(y)V(y)为现金等值。为现金等值。2023/3/2427万迪昉行为组织与实验管理学重新审视科斯定理重新审视科斯定理n考虑两个人的投资决策：考虑两个人的投资决策：当当 为投资者应承担的个人成本时，为投资者应承担的个人成本时，总的现金收入为：总的现金收入为：2023/3/2428万迪昉
24、行为组织与实验管理学重新审视科斯定理重新审视科斯定理n则总价值等于：则总价值等于：仅与仅与 有关，（见图）有关，（见图）2023/3/2429万迪昉行为组织与实验管理学重新审视科斯定理重新审视科斯定理2的财富的财富 B A 1的财富的财富2023/3/2430万迪昉行为组织与实验管理学重新审视科斯定理重新审视科斯定理n价值最大准则：对一组偏好不受财富效果影响价值最大准则：对一组偏好不受财富效果影响的人进行资源配置时，仅当其使各参与方的总的人进行资源配置时，仅当其使各参与方的总价值最大时才是有效的。价值最大时才是有效的。n价价值值最最大大准准则则把把价价值值创创造造与与价价值值分分配配分分离离开
25、开来来，虽虽不不总总是是现现实实的的，但但通通常常是是合合理理的的。这这一一准准则则为为经经济济组组织织的的研研究究提提供供了了一一个个很很好好的的起起点点。下下面面的的科科斯斯定定理理就就是是科科斯斯基基于于价价值值最最大大准准则则在在其其一个命题的基础上归结出来的。一个命题的基础上归结出来的。2023/3/2431万迪昉行为组织与实验管理学重新审视科斯定理重新审视科斯定理n科斯定理：如果各方通过协商达成一有科斯定理：如果各方通过协商达成一有效的协议，且其偏好不受财富效果的影效的协议，且其偏好不受财富效果的影响，则其对价值创造活动共识的形成并响，则其对价值创造活动共识的形成并不取决于各方的协
26、商能量和协商开始时不取决于各方的协商能量和协商开始时拥有的资产，而活动的选择拥有的资产，而活动的选择 仅取决于仅取决于效率，其他因素只能影响有关成本和利效率，其他因素只能影响有关成本和利润如何分享的决策润如何分享的决策 。2023/3/2432万迪昉行为组织与实验管理学重新审视科斯定理重新审视科斯定理n科斯定理和效率准则意味着为使总价值科斯定理和效率准则意味着为使总价值最大，除其他成本外，必须考虑活动的最大，除其他成本外，必须考虑活动的组织成本，也即管理交易的成本（包括组织成本，也即管理交易的成本（包括签约、监督、履约、冲突解决等的成本）签约、监督、履约、冲突解决等的成本），故组织的有效性即交
27、易成本最小化或，故组织的有效性即交易成本最小化或交易价值最大化。交易价值最大化。2023/3/2433万迪昉行为组织与实验管理学对科斯定理的再思考n经济组织的效率与交易成本经济组织的效率与交易成本n经济组织激励与协调，创新与控制机制经济组织激励与协调，创新与控制机制n组织惯例与组织学习的作用组织惯例与组织学习的作用n从一个小的制笔厂的从一个小的制笔厂的“寓言寓言”(From B.Hermalins note)进一步理解经济组织的交易成本和科进一步理解经济组织的交易成本和科斯定理斯定理n分摊分摊Overhead前后，一个组织命运的变前后，一个组织命运的变化化2023/3/2434万迪昉行为组织与
28、实验管理学红笔与蓝笔的寓言n从前有个小工厂生产两种产品，红铅笔和蓝铅笔。每支铅从前有个小工厂生产两种产品，红铅笔和蓝铅笔。每支铅笔耗费价值笔耗费价值15美分的人工和原材料成本。两种铅笔都是由美分的人工和原材料成本。两种铅笔都是由同一台机器生产的，不论铅笔的产量多少以及其颜色如何，同一台机器生产的，不论铅笔的产量多少以及其颜色如何，机器每天的运行成本都是机器每天的运行成本都是1000美元。工厂每天可以按每支美元。工厂每天可以按每支30美分的价格售出它最初生产的美分的价格售出它最初生产的5000支红铅笔；然而剩支红铅笔；然而剩下的红铅笔就只能以每支下的红铅笔就只能以每支20美分的价格出售。同时这家
29、工美分的价格出售。同时这家工厂每天还可以按每支厂每天还可以按每支25美分的价格出售任意数量的蓝铅笔。美分的价格出售任意数量的蓝铅笔。但是工厂每天的最高产量为但是工厂每天的最高产量为8000支并且不能通过其他方法支并且不能通过其他方法使产量得到提高。于是工厂选择每天生产使产量得到提高。于是工厂选择每天生产5000支红铅笔和支红铅笔和3000支蓝铅笔，从而每天获利支蓝铅笔，从而每天获利50美元（美元（5000（0.30-0.15）+3000(0.25-0.15)-1000）。）。由于这总比一分钱不挣强很多，因此该工厂非常乐意去生由于这总比一分钱不挣强很多，因此该工厂非常乐意去生产。产。2023/3
30、/2435万迪昉行为组织与实验管理学红笔与蓝笔的寓言n一天，来了一个邪恶的会计师，他对工厂主一天，来了一个邪恶的会计师，他对工厂主说工厂应该建立一个会计系统来分摊工厂的说工厂应该建立一个会计系统来分摊工厂的期间费用（即前面提到的期间费用（即前面提到的1000美元的机器美元的机器运行费用）。幼稚的小工厂主照办了。会计运行费用）。幼稚的小工厂主照办了。会计师选择基于产量的方法来分摊这部分期间费师选择基于产量的方法来分摊这部分期间费用，因此红铅笔生产线应该分摊用，因此红铅笔生产线应该分摊625美元，美元，即即1000美元的美元的 5/8。而蓝铅笔则分摊剩下。而蓝铅笔则分摊剩下的的375美元。新的计算
31、如表美元。新的计算如表1。2023/3/2436万迪昉行为组织与实验管理学红笔与蓝笔的寓言笔笔收入收入直接成直接成本本固定成固定成本分摊本分摊总费用总费用 利润利润红笔红笔5000$1500$750$625$1375$125蓝笔蓝笔3000$750$450$375$825-$75合计合计8000$2250$1200$1000$2200$50表表1：邪恶的会计师新的计算：邪恶的会计师新的计算2023/3/2437万迪昉行为组织与实验管理学红笔与蓝笔的寓言n基于上面的会计数据，这个邪恶的会计师对工基于上面的会计数据，这个邪恶的会计师对工厂主宣称：厂主宣称：“啊哈！你蓝铅笔的生产线是亏本啊哈！你蓝铅
32、笔的生产线是亏本的啊，你应该关掉它。的啊，你应该关掉它。”幼稚的工厂主忠实地幼稚的工厂主忠实地听从了会计师的话，关掉了蓝铅笔生产线，转听从了会计师的话，关掉了蓝铅笔生产线，转而全部生产红铅笔。现在工厂的收入为而全部生产红铅笔。现在工厂的收入为2100美元（美元（50000.3+30000.2）。由于蓝）。由于蓝铅笔生产线被停掉了，因此铅笔生产线被停掉了，因此1000美元的期间美元的期间费用就必须完全由红铅笔生产线承担。新的计费用就必须完全由红铅笔生产线承担。新的计算如表算如表2。2023/3/2438万迪昉行为组织与实验管理学红笔与蓝笔的寓言笔笔收入收入直接成直接成本本固定成固定成本分摊本分摊
33、总费用总费用 利润利润红笔红笔8000$2100$1200$1000$2200-$100蓝笔蓝笔0$0$0$0$0$0合计合计8000$2100$1200$1000$2200-$100表表2：蓝铅笔生产线关掉后新的计算：蓝铅笔生产线关掉后新的计算2023/3/2439万迪昉行为组织与实验管理学红笔与蓝笔的寓言n基于新的数据，邪恶的会计师得意地基于新的数据，邪恶的会计师得意地大笑道，大笑道，“哈！哈！你的整个工厂都哈！哈！你的整个工厂都是亏损的，你应该全部关掉是亏损的，你应该全部关掉”。幼稚。幼稚的工厂主再一次忠实地按照会计师的的工厂主再一次忠实地按照会计师的话将工厂关闭了。如此由于这个邪恶话将
34、工厂关闭了。如此由于这个邪恶的会计师，小铅笔厂从每天能够盈利的会计师，小铅笔厂从每天能够盈利50美元到最后变成美元到最后变成“关门停业关门停业”！2023/3/2440万迪昉行为组织与实验管理学行为组织理论框架的初步思考行为组织理论框架的初步思考n行为经济学对经济学的修正主要表现在：有限理性（boundedrationalcalculation）、有限自利（limitedgreed）和有限自制（limitedwillpower）三个方面。(e.g.MullainathanandThaler,2001;CamererandLoewenstein,2004)n组织对其的扩展：社会化、网络、认同如何
35、塑造组织中个体的行为。(e.g.,AkerlofandKranton,2003;Gibbons2004)2023/3/2441万迪昉行为组织与实验管理学方法论n行为经济学在方法论上表现为一种谦恭的态度，尊重相邻社会学科比较经验（thecomparativeempirical）研究的优势n相对精密的数学建模，更注重经验研究的规则和结构2023/3/2442万迪昉行为组织与实验管理学判断纠偏启发式方法（Thebiases-and-heuristicsapproach）n应用领域一：从不属于行为经济学的一系列效果（McFadden,1999）发展成仅通过很少数量的基本规则即可了解完全不同效果的统一的
36、理论（Kahneman,2003）。n应用领域二：将心理学机制的相关概念转换成在契约、组织设计、价格分布、资产定价波动等方面正规的建模语言。2023/3/2443万迪昉行为组织与实验管理学n应用领域三：通过现场数据寻求（验证）行为模型的现实意义。n应用领域四：对上世纪八十年代后出现的启发驱动思考方式，诸如注意力、分类及神经机制等心理学概念的利用与开发。判断纠偏启发式方法判断纠偏启发式方法2023/3/2444万迪昉行为组织与实验管理学 组织中人的行为方式组织中人的行为方式(mainly reference from R.Gibbons paper,2003,p45-57)n“人如何行为举止”与
37、“组织如何行为“的联系为何？两组能激发长期讨论的观察：首先是有关组织机构中行为模型的应用，然后是有关组织机构如何为新的行为模型提供有效保证。n尽管经济组织理论目前还不是行为经济学应用的一个前沿领域，但是情况正在发生改变。例如，诸如启发式和归因等经典的心理学观点的引入(Tversky 和Kahneman(1974)以及Ross(1977)，而且这些观点已被应用于组织的背景(Babcock和Loewenstein(1997)和Weberet.al.(2001)。2023/3/2445万迪昉行为组织与实验管理学组织中人的行为方式n在将认知转向偏好的过程中,经济学模型也将利己偏好替换为社会效用（例如我
38、关心你支付情况如何;Kelley和Thibaut,1978）以及用相机抉择的偏好替代外生偏好（例如我对你支付的感觉如何取决于我如何考虑你对我支付的感觉；Dawes,Mctavish,和Shaklee,1977）：分别见 Fehr 和Gachter(2000)以及Rabin(1993).2023/3/2446万迪昉行为组织与实验管理学组织中人的行为方式n最近关于身份或认同的研究(Akerlof和Kranton,2000)使在组织机构中扮演重要角色的个体模型中嵌入这些和其他的行为规则成为可能.nWeber等(2001)通过对领导和基本归因错误的实验体现出这些方式的潜在价值.2023/3/2447万
39、迪昉行为组织与实验管理学组织中人的行为方式n行为经济组织理论已在以下两方面取得长足的进步.首先,存在一些在组织机构中至关重要的行为规则(例如，外在的动机可能会排挤内在的动机).n其次,组织机构的存在有可能对新的行为模型提供保证.认同和关系契约就是两种可能的方式。2023/3/2448万迪昉行为组织与实验管理学(1)认同nAkerlof和Kranton将认同纳入丰富的经济学偏好模型中是迈出了非常了不起的第一步.组织社会心理学也建议认同在行为组织经济学(正如Akerlof和Kranton所认可的，或称为行为经济组织理论)中扮演着非常重要的角色.n例如，March(1994)不仅区分了因果关系或推论
40、逻辑(标准的经济学模型)与适用或条件逻辑(认同模型)的差异,而且也开始讨论在什么环境之下一个给定的个体所作的决策被这些逻辑中之一支配的可能性比被其他逻辑支配的可能性更大.2023/3/2449万迪昉行为组织与实验管理学(1)认同n在这些逻辑关系中必须保持平衡,短期而言,第1步是保持不同认同(身份)间的平衡;第2步考虑认同的变化(社会化).n组织机构就像一重要的场所,在这里可运用经济学模型分析认同问题.在一个极端(根据分析的集合水平),我们可以观察建立和改变遍及庞大组织的“公司文化”的努力;在另一极端,组织又是许多人几乎每天进行的小群体交互在大范围共享的地点.可以在以下两方面进行思考.2023/
41、3/2450万迪昉行为组织与实验管理学(1)认同n(1)认同模型在大群体的应用不仅可包括公司文化,而且也许还可包括组织的社会动向(ZaldandBerger,1978);n(2)认同模型在小群体的应用不仅凸现社会心理(BrewerandKramer,1986)是许多例子之一),而且开始出现在经济学领域(IchinoandMaggi,2000)是为数不多的例子之一).2023/3/2451万迪昉行为组织与实验管理学(2)关系契约n如果认同模型侧重于内部组织，则关系契约更多地与企业理论相关。这一方面的研究需要经济学、社会学和心理学的共同关注。n关系契约无论是在企业内部还是外部，都是正式契约的重要补
42、充。目前研究关系契约与正式控制机制交互的经济学模型主要采用重复博弈。重点考察影响均衡的激励约束条件。但缺乏能构建信任、管理中等规模适应、引导大规模变革的令人信服的经济学模型。构建、管理和改变均衡这一现实任务需要经济学与行为科学的融合。2023/3/2452万迪昉行为组织与实验管理学组织的行为方式与创新n经济组织理论中涉及内部组织方面在发挥政策响应功能上所起的作用为何？将集中在两个逻辑优先的问题上：（1）组织应做什么？（2）它们之间的关系为何（也即，对发生在组织内部或外部的活动是否应采取不同的引导方式）？n组织运作的四项主要任务是：配置资本；雇用员工；与其他组织进行交互；管理组织内部事务。具体归
43、结到资源配置的事实和过程这个两方面：即，有多少资本和劳动力在内部配置；无论是内部还是外部，何种资源是通过“管理”而不是由价格体系引导来进行配置的。2023/3/2453万迪昉行为组织与实验管理学组织的行为方式与创新n有关对包括资本配置和雇佣员工在内的内部组织资源配置的调查表明，引起组织内、外交易方式不同的原因有三：抽样选择、经济起因和行为原因。下图描述了抽样选择，我们观察到的企业内部与企业之间在资本配置上的差异是由于企业边界的内生性，则使集成的交易与非集成的交易相比能解决不同的问题。抽样选择的可能性意味着：将资本配置中全部观察到的差异归结为集成的论据是错误的。下图也描述了经济成因，根据其治理结
44、构是否集成，同一交易可有不同的方式引导（如正式契约、产权或关系契约）。因而将资本配置中全部观察的差异归结为在不同交易间未被观察的异质性将犯同样的错误。而下图还忽视了一个行为组织经济学所关注的问题，如果公司文化能使组织成员达成新的认同，企业绩效能比下图更好。这里行为的成因则多于经济的成因。2023/3/2454万迪昉行为组织与实验管理学ReferencefromR.GibbonsOrganizationalEconomics2023/3/2455万迪昉行为组织与实验管理学组织的行为方式与创新n总之，抽样选择、经济成因和行为成因均与经济组织理论的政策响应功能有关。但联系方式不同：如果要在理解经济组
45、织理论与市场经济学的差异上取得进展，则对经济成因和行为成因的理解都是需要的。同时还要避免抽样选择中根据数据推论可能出现的扭曲。2023/3/2456万迪昉行为组织与实验管理学小结n反思几个问题：何为组织？何为管理？管理者如何构建管理和改变进展中的关系？n互补性的问题是：组织如何影响人的行为？经济组织理论在其对政策作出响应时与市场经济学有何不同？2023/3/2457万迪昉行为组织与实验管理学n直到上世纪九十年代，金融一直被认为是最不受心理学观点影响，最不适合现场研究的领域n但为何金融研究如此迅速地转而关注“失常行为”?n大量翔实的数据能为证实新的行为理论，反驳理性假说提供有力证据。n市场效率这
46、一基准模型的有效性受到质疑。n大量翔实的数据加上过于高调的基准使研究者找到一系列有说服力的反证。行为组织理论的形成来自行为金融的启示2023/3/2458万迪昉行为组织与实验管理学行为组织理论形成之理由n相对金融学，组织经济学在运用心理学观点把握其基本规则并进行预测等方面更为成熟。n组织成员拥有人力资本，但如果其配置出错，则很难在短期进行处置以减少损失。n启发式方法在组织中常用于避免犯错。n与组织中成员合作有关的心理学观点涉及：社会比较、认同改变、同事情谊、归因及信任和归咎的扩散等。2023/3/2459万迪昉行为组织与实验管理学行为组织理论的框架n心理学观点对基本单一活动风险-激励冲突模型的
47、复杂化及修正。n组织中共同工作特点以及群体忠诚、同事影响和文化的协调作用及认知经济学对简单风险-激励模型的修正。2023/3/2460万迪昉行为组织与实验管理学行为组织理论的框架n高层管理与治理及有关高层管理与治理及有关CEO过度过度自信等方面的思考。自信等方面的思考。n组织如何改善和利用个体判断及组织如何改善和利用个体判断及选择模式对组织成效产生积极影选择模式对组织成效产生积极影响？响？2023/3/2461万迪昉行为组织与实验管理学基本的风险-激励报酬模型n我们讨论的报酬规则与两个观察量线性相关，一般写成 n其中w代表工资，补偿由两部分组成，一定的固定收入，加上随观察要素变化的另一部分z和
48、y。用 表示提供给员工的激励强度，当值越高时，激励越强。假如员工增加一个单位的努力，期望补偿增加，所以值越高，增加努力的回报越高。参数表示决定补偿时变量y的相对权重（同z=e+x相比）。2023/3/2462万迪昉行为组织与实验管理学基本的风险-激励报酬模型n线性报酬公式的逻辑性线性报酬公式的逻辑性n上式表述的线性报酬公式并没有很多限制条件。在任何环境下报酬均与努力及可靠测量的绩效指标有关。线性报酬方式可观察到有多种形式，如付给销售代理商的佣金，付给律师的费用，农户获得的作物收成，如此种种。其他还有销售代理商达到一定销售目标后的分红。线性方式易于理解和管理。员工无法理解和无法管理的方式不可能提
49、供理想的激励。2023/3/2463万迪昉行为组织与实验管理学基本的风险-激励报酬模型n 线性契约中的总财富n不管公司是大型还是中型企业。其承担风险的能力都远大于个人。因此，由公司承担所有的风险，员工的收入不受变动因素的影响方案应该是最优的。但另一方面，员工的收入没有风险，也就不会提供员工增加努力提高利润的财务激励。用用人人契契约约应应在在提提供供激激励励与与随随之之产产生生的的风风险险之之间间进进行行权权衡衡。这这一一合合约约中中员员工工的的确确定定等等值值收收入入是是期期望望报报酬酬收收入入减减去去员员工工提供努力的个人成本再减去风险补偿，即为提供努力的个人成本再减去风险补偿，即为 202
50、3/3/2464万迪昉行为组织与实验管理学基本的风险-激励报酬模型n其中其中 为为 的均值，的均值，r代表绝对风险厌代表绝对风险厌恶系数。恶系数。同样，为简单起见，设 。应用有关方差恒等式，可得员工的确定等值收入等于期望收入减去努力成本减去员工承担风险的风险补偿。n员工确定等值收入员工确定等值收入=n2023/3/2465万迪昉行为组织与实验管理学基本的风险-激励报酬模型n所有者的确定等值收入等于期望毛利润减去期望报酬工资：n所有者确定等值收入所有者确定等值收入=n这这个个公公式式的的前前提提条条件件是是所所有有者者是是中中性性风风险者，其风险补偿等于险者，其风险补偿等于0。n总的确定收入总的