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1、中国石油业务流程管理信息系统应用技能认证培训内控与风险管理部20122012年年7 7月月2培训内容概述此次培训的目的是培训业务流程管理信息系统建模员与系统管理员，通过培训与上机练习，能熟练掌握业务流程管理信息系统的功能和基本操作。要求建模员能掌握业务流程管理信息系统流程建模、风险建模、部门管理视图基础数据补充建模及非流程挂接；系统管理员熟悉系统基本运维管理工作及相关操作。培训内容包括：u业务流程管理信息系统总体介绍u业务流程建模总体介绍u业务流程建模流程建模u业务流程建模建模规范详解及问题解答（流程建模）u业务流程建模风险建模u业务流程建模部门管理视图基础数据补充建模u业务流程建模建模质量检
2、查及非流程部分挂接u业务流程建模建模规范详解及问题解答（风险建模及非流程部分挂接）u系统管理员基本技能u业务流程建模员及系统管理员认证考试业务流程管理信息系统系统总体介绍内控与风险管理部2012年7月中国石油中国石油业务流程管理信息系统培训教材业务流程管理信息系统培训教材4目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模 2.5 统一发布与浏览 2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查5项目背景u业务流程管理信息系统建设项目背景：-内控管理信息系统建设项目来源于
3、中国石油“十一五”信息技术总体规划中“E7内控管理系统”，系统建设于2006年7月启动，按照公司信息系统建设总体规划，通过招标选择了ARIS软件产品构建系统，在标准软件产品的基础上，基于中国石油的业务需求进行配置及定制开发，建设公司业务流程管理信息系统。-。A勘探开发与管道项目A1.勘探与生产技术数据管理系统A4.地理信息系统A3.管道生产管理 系统A2.油气水井生产 数据管理系统 B炼油化工与 销售项目B1.炼油与化工 运行系统B3.客户关系管理 系统B4.加油站管理 系统B2.炼化物料优化 与排产系统G组织与保障项目G2.信息技术标准 制定G6.信息技术专家 中心建设G4.帮助热线建设G1
4、.信息部门职能 建设G5.信息技术支持 中心建设G3.信息技术培训A5.采油与地面工程 运行管理系统 A6.数字盆地系统C商务与支持项目C1.电子采购系统C2.电子销售系统C3.贸易管理系统C4.矿区服务系统C5.物流管理系统C6.发电供电信息 系统E综合管理项目E7.内控管理系统E6.档案管理系统E4.数据仓库系统E1.健康安全环保 系统E5.办公管理系统A7.工程技术生产 运行管理系统F基础设施项目F1.广域网改进F6.电子邮件服务 改进F2.局域网改进F9.灾难恢复系统 建设F5.企业信息系统 管理F4.数据中心建设F3.因特网接入 改进F10.软硬件标准化F7.视频会议系统 改进F8.
5、信息安全体系 建设DERP项目D5.销售与市场 ERP系统D6.总部ERP系统 D3.天然气与管道 ERP系统D2.勘探与生产 ERP系统D1.ERP业务分析 与实施计划D4.炼油与化工 ERP系统D10.油田服务ERP系统D7.工程技术服务 ERP系统D8.装备制造 ERP系统D9.海外业务 ERP系统E2.应急管理系统F11.应用系统集成 平台建设E3.企业信息门户 系统正在实施项目完成实施项目6项目背景及目标设定u业务流程管理信息系统建设项目目标：-股份第一阶段：建立满足SOX法案要求的流程管理信息系统，充分反映中国石油天然气股份有限公司内部控制管理手册的架构和内容，达到法案对内部控制、
6、评测、审计、报告、披露和归档等方面的要求；-股份第二阶段：在满足公司内部控制体系要求的基础上，结合多主题风险管理要求，建立以流程为载体、注重效率、强化执行的流程管理信息系统，提升公司管理水平。-集团推广实施阶段：继承股份公司现有系统建设成果，在满足股份公司内控管理工作需求的基础上，按照集团公司内控体系建设提出的新要求，对系统架构及功能进行扩展，实现集团统一，股份独立的集团公司内控管理信息化工作平台。7基于系统的全面业务流程管理设计ERP及其他IT系统 流程整合(EAI)流程自动化(BPA)ERPOASRMCRM统一流程规范统一流程架构统一流程制度统一流程发布端到端流程优化组织与岗位梳理绩效监控
7、全面风险管理贯标体系整合管理制度体系梳理ERP蓝图设计 需求管理 设计 优化 推行实施 审视评估基于的统一系统8系统建设历程业务流程管理信息系统项目在2006年8月正式启动。2008/122007/122006/122011/122009/062006/08业务建模模块建设内控测试模块试点及总部应用自定义分析模块建设项目准备业务发布模块升级及功能调整业务发布模块试点系统功能扩展股份第一阶段股份第二阶段内控测试模块自我测试应用集团扩展实施阶段业务建模及发布模块集团推广实施集团统一流程架构设计与调整9目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.
8、1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模2.5 统一发布与浏览2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查业务建模模块完成业务流程信息系统数据建模工作业务流程（内控手册）建模ERP蓝图建模及正反向同步部门视图建模ABSABAABDABA for SapABD for Sap业务发布模块业务流程发布与浏览业务流程（内控手册）发布ERP蓝图发布部门视图发布ABP内控测试模块数据发布数据初始化ARCM在线测试任务的记录及测试结果的统计管理层补充测试评价测试自我测试绩效监控模块自定义分析平台：数据统计分析并生成报表标准报表自定义报表流程绩效分析PPM模块总体介绍
9、数据提取各系统模块功能是ARIS软件标准功能的基础上定制而成11模块总体介绍1.业务建模依照建模规范和流程架构将本单位业务流程在业务流程管理信息系统业务建模服务器中进行集中图形化描述，包括ERP蓝图、流程与风险、手册挂接、测试数据初始化等内容。2.业务发布对业务建模数据库的内容发布，可通过Web浏览并在页面中支持模型与对象属性显示及查找。3.内控测试数据初始化工作完成后，通过对业务流程中的风险控制与测试信息数据的自动提取并传输到内控测试服务器，实现通过WEB对测试结果的记录与统计。4.绩效监控模块流程绩效分析：分析各运营系统的业务流程实际情况以确定流程的实际绩效水平。公司流程绩效的实施将对内控
10、测试流程、财务报告流程的执行情况进行试点，为未来对公司核心流程绩效实施提供依据。自定义分析(流程分析)：对业务建模服务器中的数据灵活提取，传输到统计分析数据库中，地区公司系统管理员利用PPM报表工具，根据需求对数据信息灵活的组合生成报表并调整，报表可用于流程分析。12系统功能架构业务流程管理信息系统业务建模业务发布内控测试绩效监控业务建模ERP蓝图同步报表分析模型发布模型浏览、查询在线测试自定义分析流程绩效分析矩阵分析报表分析收藏夹财务报告风险多主题风险财务报告风险多主题风险离线测试正在实施的内容标准报表自定义报表合同管理流程内控测试流程13系统模块软件及功能介绍1）业务建模模块ABS(ARI
11、S Business Server-业务流程服务器）用于业务流程建模服务与系统管理的服务端软件ABD(ARIS Business Designer-业务设计器)用于业务流程建模设计的客户端软件ABA(ARIS Business Architecter-业务架构器)在ABD功能基础上，扩展支持了流程建模统一模板和建模规范设计功能，以及用户管理和数据管理功能ABD for SAP（ARIS Business Designer for SAP)在ABD功能基础上，还可用于ERP系统蓝图与业务流程步骤的同步功能ABA for SAP（ARIS Business Architect for SAP)在A
12、BA功能基础上，还可用于ERP系统蓝图与业务流程步骤的同步功能2）业务发布模块ABA(ARIS Business Architecter-业务架构器)用于建模数据发布管理的客户端软件ABP(ARIS Business Publisher-业务流程发布服务器)用于内控手册、ERP蓝图、部门管理视图的发布服务访问支持的服务端软件3）内控测试模块ARCM(Aris Risk&Compliance Manager-内控测试服务器)集团扩展实施采用的内控测试服务器，支持集团的管理层补充测试、评价测试及地区公司自我测试应用4）绩效监控模块PPM(Process Performance Manager-流程
13、绩效服务器）用于流程绩效分析，将对集团公司合同管理流程及内控测试流程执行情况进行绩效分析PPM(Process Performance Manager-自定义分析平台）对业务流程建模数据生成报表，可生成标准统计报表及地区公司自定义报表14目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模2.5 统一发布与浏览2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查151.3 未上市企业系统扩展 系统将在股份公司原架构的基础上，对系统架构进行软硬件架构扩展，对系统功能进行扩展，以支
14、持全集团范围的应用。u股份102家地区公司、二级单位、控股公司u集团49家企/事业单位、二级单位16软件升级与功能扩展 为解决系统在大用户量应用时系统响应速度慢且不稳定的情况，以及地区公司反馈的系统功能改进问题，项目组对梳理出的各类问题进行诊断，明确在集团扩展实施阶段将通过软件版本升级，并进行相关客制化开发。同时配合对系统架构及服务器配置进行优化与调整。模块升级前升级后版本功能版本功能升级方式用户并发预期支持能力业务建模ABS7.02ABS7.1片段快速建模模型内对象快速查找软件标准功能300个用户建模50个用发运行脚本业务发布ABP7.02ABP7.1门户访问计数器公司列表切换收藏夹不同主题
15、入口模型按钮各主题内容重新设计与梳理标准功能+客制化功能900个用户内控测试AAM3.0仅支持财务报告主题测试ARCM3.1支持多管理主题的测试，包括财务报告、经营、法律、战略客制化功能地区公司自我测试：600个用户管理层补充测试、评价测试：100个用户仅支持在线测试可支持离线测试表单批量下载、离线数据记录填写、离线测试数据批量上传；标准功能+客制化功能导出不同统计维度的指定格式的统计报表客制化功能系统标准格式报表注：目前已基本完成了ABS及ABP的压力测试工作，系统将于近期待硬件到位后迁移部署，ARCM压力测试将于5月进行进一步压力测试与性能优化。17目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展
16、1.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模2.5 统一发布与浏览2.6 执行测试检查2.7 统计分析应用18系统应用总图发布浏览统计分析应用统一流程架构 执行业务建模流程建模ERP蓝图建模部门视图建模内控测试统一建模规范19业务流程管理信息系统的数据逻辑1.建模规范是中国石油业务流程管理信息系统的核心，用于对系统中的数据编码、描述内容、数据关系、属性维护等信息制定统一规则，确保各单位维护的业务流程信息在形式上保持一致性。需要使用业务架构器。2.流程架构是系统的重要组成，用于统一各单位业务流程的描
17、述层级和范围，使各单位的业务数据具备可比性，便于业务流程的集中管理与标准化管理。需要使用业务架构器。3.业务建模是依照建模规范和流程架构将本单位业务流程在业务流程管理信息系统业务建模服务器中进行集中描述，包括ERP蓝图、流程与风险、手册挂接等内容。需要使用业务设计器。4.业务应用1）发布浏览：是将业务建模服务器中选定的内容通过WEB的形式进行网上集中发布的过程2）统计分析：是将业务建模服务器中的数据定期自动提取，传输到统计分析服务器中，实现通过WEB的访问方式，在线完成对业务流程相关信息的统计分析3）内控测试：是将业务流程中的风险控制与测试信息通过数据自动提取，传输到内控测试服务器，实现通过W
18、EB的访问方式，在线完成对测试任务的记录与结果统计20目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模2.5 统一发布与浏览2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查21建模规范设计发布浏览统计分析应用统一流程架构 执行业务建模内控测试流程建模ERP蓝图建模部门视图建模统一建模规范22基于系统应用制定了业务流程描述规范，作为集团公司企业标准统一执行规范内容包括：u对相关术语及定义的解释；如：业务流程、流程目录、EPC流程图、功能分配图、职能带等u对流程目录的分类分
19、级的界定u对流程编号及流程命名规则统一要求u对流程图中的各要素统一界定，如：功能、事件、组织单位和岗位、文档、风险和控制、应用系统、逻辑关系等u对组织图、功能分配图、风险图等进行明确u对模型布局进行统一规范使用对象：集团公司和股份公司所属企/事业单位各级建模人员建模规范概述23建模规范的应用-流程图A 职能带 职能带是流程图中的区域划分，表示不同组织在该流程中执行的功能。AB B 职能部门 职能部门表示职能带中各步骤的执行所有岗位所属部门。DEFCC 执行岗位 执行岗位表示执行流程中各功能步骤的岗位人员。D 功能步骤 流程图的功能步骤。E/F 风险、控制标识 流程图中的风险控制标识。24G G
20、 流程接口 引用其他流程作为此流程的前驱/中间/后继流程。H H 事件/判断 流程运行中所发生的状态改变。I 实施证据 功能步骤执行输入/输出的表单。J 应用系统 执行功能使用的应用系统。I JK 连线 连接两个对象，通过箭头指向建立功能步骤执行指向。K 建模规范的应用-流程图25A SAP功能 流程中使用ERP系统执行的功能步骤。B SAP系统文档 ERP系统使用的文档。建模规范的应用-ERP蓝图ERP蓝图建模规范较业务流程规范区别在于多了两个应用对象：26目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应
21、用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模2.5 统一发布与浏览2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查27流程架构设计发布浏览统计分析应用执行业务建模内控测试流程建模ERP蓝图建模部门视图建模统一建模规范统一流程架构 28业务流程架构是对企业全部业务流程有机联系的结构化反映，通过合理的分层、分类展现流程层次，以合适的流程颗粒度满足流程管理需要。什么是业务流程架构？.一阶流程一阶流程（流程总图）（流程总图）二阶流程二阶流程N-1N-1阶流程阶流程流流程程架架构构企业全面完整企业全面完整流程全景流程全景可分析、可管理流程单元可分析、可管理流程单元拆分拆分回溯回溯29从流程管理实际运作的需要出
22、发，企业需要把一张超大幅的企业全景图逐层分解成便于仔细查看、分析、便于分级管理的区块。通过流程的分层，能够帮助不同层级的管理者，掌握不同颗粒度的管理框架和细节。业务流程架构是流程管理的基础企业地图流程区域图主流程模型流程模型采购计划采购需求分析创建采购需求采购管理总经理总经理总监总监部门经理部门经理员工员工30业务流程架构包含两大类五个部分。业务流程架构包含两大类组成部分板块集团流程总图流程目录地区公司A.集团通用流程总图 （L1)B.板块通用流程总图 (L1)C.地区公司流程总图 (L1)D.集团通用流程目录（L1-L3）E.地区公司流程目录(L1-Ln-1)流程目录是对流程架构列表方式的展
23、示。ActivityActivityMainMainProcessProcessProcessProcessProcessProcessMapMapLevel 1Level 1Level 1Level 1Level 2Level 2Level 2Level 2Level 3Level 3Level 3Level 3Level 4Level 4Level 4Level 4流程总图流程总图流程分类图流程分类图流程过程图流程过程图流程步骤图流程步骤图流程架构流程目录集团总图集团总图板块总图板块总图地区公司地区公司 总图总图31公司通用流程总图示例示例32公司统一流程架构的使用流程的装配化思想炼化与销
24、售业务销售流程区域图炼化与销售业务炼油产品批发流程图通用流程体系通用炼化销售流程区域图通用炼油产品批发流程图在通用流程数据库里寻找本业务块流程，装配成适合本业务块的流程体系板块或地区公司流程体系33业务流程架构使用原则公司业务流程使用的基本要求：业务流程架构的设计与变更由总部统一负责；要求地区公司在描述手册时应用统一的架构，随着公司陆续开展的专业业务流程梳理工作会对流程架构中相关的业务流程架构及编号进行调整：一级目录不变，二级及以下层级的架构随着梳理工作的展开，陆续对其进行补充调整。地区公司依据各专项流程梳理工作的要求，调整业务流程管理系统中相关业务流程目录和编号，纳入内控手册统一管理。地区公
25、司在描述业务流程时应采用业务流程架构统一的名称编码和起止点进行描述。在应用流程架构时需要关注以下要点：编制“本单位业务流程目录”时，只能在公司通用流程目录的基础上编制，通用流程目录中现有的一级流程、二级流程、三级流程的名称和编号都不能修改；地区公司可根据本身的业务情况对四级流程、五级流程的编号及名称进行调整，流程编号最多到五级。末级流程一般挂接在三级流程、四级流程或五级流程，特殊情况可挂接二级流程（需要报内控与风险管理部）。34目录2.4 业务建模2.4.1 流程建模2.4.2 ERP蓝图建模2.4.3 部门视图建模35流程建模-步骤应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险
26、图功能分配图属性维护业务控制图36组织图应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图组织图：地区公司建模员按照建模规范，将本单位组织机构及人员信息在描述 在组织图模型中，作为流程建模中业务执行部门、人员引用的对象。一级组织图二级组织图三级组织图37一级组织图在业务设计器中的展现岗位组织单元组38应用系统图、实施证据图应用系统图：反映了本单位业务涉及 到的信息系统。描述业务流程时也须引 用系统图中的对象。实施证据图：模型中存储本单位业务执行过程涉及到的实施证据表单。供描述业务流程时引用；作为发布浏览时链接实施证据表单的模型。应用系统图、实施证据图功能
27、树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图实施证据目录实施证据表单39功能树应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图一级流程目录二级流程目录三级流程目录功能树：前三级流程目录严格按照流程架构设计搭建，地区公司根据业务需要在 此基础上扩展四级、五级流程目录。40流程图(EPC列展示)应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图流程图(EPC列展示)：按照建模规范对本单位业务流程的图形化描述，由每个功能步骤构成流程执行顺序，且每步骤具有清晰的主谓宾关系。职能部门功能执行岗位流程功能
28、步骤流程接口判断事件流程风险标识流程控制标识实施证据表单应用系统41流程图中对象的引用组织图组织图应用系统图实施证据表单42风险图应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图风险图：对本单位风险类型的图形化描述。报告主题与经营主体风险图的目录层级和命名与 功能树相同，即同名流程对应同名的风险类型。末级风险图描述具体的风险点。末级风险图一级风险图二级风险图43业务控制图应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图业务控制图：根据建模规范描述风险点对应的控制信息，包括控制点、测试定义、测试组等。业务控制图是
29、描述RCD(BRCD)文档信息的核心模型，通过属性维护操作将实际 的风险、控制信息具体内容维护到模型的属性中。风险点控制点测试单位测试定义测试人员业务控制图中的风险点、控制点对应流程图中的风险标识、控制标识44功能分配图应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图功能分配图：根据建模规范引用与流程、流程步骤对应的风险、控制点，以及流程的风险控 制文档，用于关联流程(流程步骤)、风险控制点及风险控制文档。通过脚本完成属性维护和风险控制文档输出；实现发布浏览中风险控制文档的表单链接。流程的功能分配图RCD/BRCD文档45属性维护应用系统图、实施证据图
30、功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图属性维护：通过执行“PE-1-1-1导出RCD”脚本，导入RCD文档模板，用户将风险控制 信息填入表中，再使用“PE-1-1-2 导入RCD”脚本完成属性维护。维护导出表中的风险控制信息46属性维护应用系统图、实施证据图功能树流程图(EPC列展示)组织图风险图功能分配图属性维护业务控制图已维护的风险信息已维护的控制信息47目录2.4 业务建模2.4.1 流程建模2.4.2 ERP蓝图建模2.4.3 部门视图建模48ERP蓝图建模流程结构ERP蓝图(EPC列展示)组织图功能分配图属性维护49流程结构ERP蓝图(EPC列展示)组织
31、图功能分配图属性维护组织图地区公司若无业务流程库，须新建01组织进行组织图建模，建模方法与业务流程建模一致；若有则定义复制业务流程库的01组织作为蓝图库组织图。地区公司业务流程库参考组若地区公司已有业务流程库，总部系统管理员会为其导入本单位业务流程库作为参考组。销售板块ERP蓝图模板50流程结构流程结构ERP蓝图(EPC列展示)组织图功能分配图属性维护51ERP蓝图(EPC列展示)：ERP蓝图的描述与业务流程描述内容基本一致，区别仅在于流程描述中加入ERP系统功能步骤和ERP系统文档。SAP功能：SAP功能是功能的一种，指该功能 属于ERP 系统内的业务活动。SAP系统文档SAP功能活动输入/
32、输出的SAP系统产生/使用的文档。ERP蓝图(EPC列展示)流程结构ERP蓝图(EPC列展示)组织图功能分配图属性维护52功能分配图用于描述ERP功能相关信息，以及功能所涉及的ERP系统操作界面。如果该功能为SAP功能，则有一个或多个屏幕对象（Screen）与该功能相连，表示其在ERP系统中的操作界面。功能分配图流程结构ERP蓝图(EPC列展示)组织图功能分配图属性维护53属性维护建模完成后，根据不同的流程层级，基于模型设置SAP模型类型的值。企业流程图模型维护为“项目”；一级流程图模型维护为“场景”；二级流程图模型维护为“流程”。建模完成后，根据不同的流程层级，基于对象设置SAP功能类型的值
33、企业流程图功能维护为“场景”；一级流程图功能维护为“流程”；二级流程图功能维护为“流程步骤”，所有功能对象(流程接口除外)均需维护NW特性。流程结构ERP蓝图(EPC列展示)组织图功能分配图属性维护54完成蓝图建模后，可应用系统与Solution Manager的同步功能完成蓝图信息的同步uERP项目组在完成蓝图建模及质量检查后，可使用业务流程管理信息系统与Solution Manager(以下简称：SLM)之间进行蓝图信息的同步，以确保蓝图信息的一致性。其中包括正向同步（业务流程管理信息系统SLM）和反向同步（SLM业务流程管理信息系统）。最终用户/浏览访问内控项目组IT业务ARIS业务流程
34、管理信息系统业务流程BP发布同步同步通过通过WebWeb发布平台发布平台进行事务调用进行事务调用SolutionManager基于基于ERPERP蓝图蓝图的系统配置的系统配置通过业务流程管理信通过业务流程管理信息系统进行事务调用息系统进行事务调用业务流程网站业务流程网站55目录2.4 业务建模2.4.1 流程建模2.4.2 ERP蓝图建模2.4.3 部门视图建模56部门流程梳理的涉及的相关要素内容1234组织结构组织结构部门组织结构清单部门组织结构清单部门业务工作网络图部门业务工作网络图部门职责部门职责部门职责清单部门职责清单规章制度规章制度部门规章制度清单部门规章制度清单风险控制风险控制业务
35、风险数据库业务风险数据库风险控制文档风险控制文档关键控制文档关键控制文档证据表单清单证据表单清单业务流程业务流程业务流程目录业务流程目录部门业务流程清单部门业务流程清单业务流程图业务流程图部门流程接口清单部门流程接口清单权限指引表权限指引表以业务流程为核心，发现组织结构设置不合理，职责交叉或缺失，规章制度冲突或重复，风险控制描述不当等问题提出修改完善的建议，以实现“流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效”形成统一规范的业务流程管理文件u通过部门流程梳理，最终成果可展现为各个部门的部门管理视图，作为部门的组织机构、部门职责、规章制度、业务接口、业务流程、风险控制相关模型的总入口，为业务部门了解本
36、部门业务提供了多维度的视角。57应用系统完成的具体工作内容 序号模型名称模型类别建模类别建模方式建模说明A职责视图目标图新增建模基础数据手工建模u描述部门所包含的职责u描述每个职责对应的流程B制度视图结构模型新增建模视图数据模型导入u描述每个部门负责及执行的制度类别，需要手工对模型所对应的部门名称进行调整C制度模型知识结构图新增建模基础数据手工建模u描述每个部门每一类制度包含的具体规章制度D流程功能分配图功能分配图补充/调整基础数据手工建模u补充部门与流程的关系：责任或参与u补充职责与流程的关系u补充制度与流程的关系E部门工作界面网络图增值链图新增模型视图数据脚本生成u描述本部门责任流程与其他
37、部门责任流程的衔接关系u脚本生成界面网络图后进行手工内容确认与调整F部门流程目录导航快速模型新增模型视图数据脚本生成u描述本部门所负责的末级流程，并链接到EPC模型和功能分配图G部门风险控制文档导航技术术语模型新增模型视图数据脚本生成u描述部门负责的流程所对应的风险控制文档H部门管理视图结构模型新增建模视图数据脚本生成u部门数据的入口模型u运行脚本创建部门管理视图I岗位视图EPC(事件驱动的流程链)新增建模视图数据脚本生成u描述部门下与某个岗位相关的数据，包括流程、风险、控制、表单等58部门管理视图u通过脚本创建各个部门的管理视图，作为部门的入口模型部门管理视图（结构模型）部门管理视图（结构模
38、型）59职责视图u明确部门的工作职责，建立部门职责与流程的对应关系u通过职责与流程的匹配分析，发现并解决部门之间职责交叉、缺失的问题部门职责视图（目标图）部门职责视图（目标图）职责相关的流程（目标图）职责相关的流程（目标图）流程功能分配图流程功能分配图60制度视图和D-制度模型u对部门相关的规章制度进行分类整理，发现制度交叉、缺失的情况u分析与制度相关的流程，确保流程与制度的一致性，提高业务执行力制度视图（结构模型）制度视图（结构模型）制度模型（知识结构图）制度模型（知识结构图）流程功能分配图流程功能分配图61部门工作界面网络图u明确不同部门的责任流程之间的衔接关系部门工作界面网络图部门工作界
39、面网络图62部门流程目录导航u建立部门流程目录导航，展现部门责任流程的目录结构，并建立与EPC模型和流程功能分配图的链接，作为部门流程管理的入口门户分配模型：分配模型：EPC（列展示）、（列展示）、流程的功能分配图流程的功能分配图63流程功能分配图u在流程功能分配图中补充维护流程与部门、职责、制度的关系，并调整风险、控制、控制文档和实施证据组织图组织图流程图流程图职责视图职责视图制度模型制度模型流程功能分配图流程功能分配图64岗位视图u通过脚本创建各个部门的管理视图由部门的管理视图岗位信息作为入口创建岗位视图，包括岗位对应的流程、风险、控制、文档等65目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1
40、.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模 2.5 统一发布与浏览2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查66统一建模规范业务流程发布与浏览发布浏览统计分析应用统一流程架构 执行业务建模内控测试流程建模ERP蓝图建模部门视图建模67业务流程发布的集中发布与浏览u通过运行发布程序，可将业务建模数据发布到系统门户网站，实现公司业务流程信息的集中建模、远程浏览。68门户概览69业务流程管理信息系统门户的访问与使用1270门户集成的多种浏览与查询功能71目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1.2系统模
41、块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3 统一流程架构应用2.4 执行业务建模 2.5 统一发布与浏览2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查72统一建模规范业务流程发布与浏览发布浏览统计分析应用统一流程架构 执行业务建模内控测试流程建模ERP蓝图建模部门视图建模732.6 自定义分析平台功能数据保存方式、数据导入PPMPPM访问方式从发布数据库提取建模数据标准报表自定义报表742、围绕流程，提取流程相关数据流程图数据提取 自定义分析平台（PPM）通过业务建模模块建模数据提取脚本，围绕流程将建模数据导出为数据文件，并将数据文件导入到PPM系统
42、中生成统计分析所需数据。数据提取逻辑关系如下：1、数据提取入口模型路径：05 流程、ERP蓝图模型展开对象引用系统流程法律领域组织表单流程功能分配图风险75数据保存流程步骤风险控制表单组织系统板块板块二级单位二级单位地区公司地区公司一阶流程一阶流程ERPERP模块模块法律领域法律领域二阶流程二阶流程三阶流程三阶流程ERPERP场景场景法律子领域法律子领域提取数据在自定义分析平台中的保存方式：围绕流程，按照建模数据之间的关系，将各项数据保存到自定义分析平台的数据库中。7676PPM访问方式u业务流程管理信息系统门户中，“自定义报表”入口仅总部机关用户和各单位系统管理员账户可见。u各地区公司系统管
43、理员在进入自定义分析平台后的数据权限与板块绑定。如，兰州石化系统管理员登录自定义分析平台后既可对本公司数据进行分析，也可以对板块其它公司数据进行分析。查看已有分析报表访问方式：创建分析报表77标准报表标准报表挂接：标准报表样表确认后，由总部系统管理员利用系统生成报表文档并挂接到各类首页模型中，供用户查看分析。标准报表挂接示例：78自定义报表自定义报表工作流程：编辑自定义报表或查询标准报表系统管理员登录自定义报表模块将自定义报表结果输出或保存报表查询条件到本地自定义报表发布申请与发布挂接将结果临时保存到本单位收藏夹地区公司系统管理员地区公司系统管理员地区公司系统管理员地区公司系统管理员地区公司系
44、统管理员总部系统管理员7979自定义报表编辑自定义报表步骤：(1).选择KPI(2).选择维度(3).设置过滤器(4).结果展示与调优KPI、维度组合成统计分析的内容；过滤器是对内容过滤。、维度组合成统计分析的内容；过滤器是对内容过滤。KPI用于标识需要进行定量统计维度的字段统称，如流程数量、风险数量、控制数量。维度维度用于标识流程分析具体内容的字段统称，如流程、风险、控制、岗位。可以基于模型、模型层级、对象及对象特性设计维度过滤器过滤器，用于结果过滤，如过滤KP、MP流程，过滤非ERP流程。80自定义报表 生成报表数据后，对生成数据按列可进行次序调整，也可隐藏不需要的列；修改列标题，调整报表
45、的显示格式。点击工具栏上的“导出至excel”,把结果输出到excelD01101公司D02106流程D06106风险D07101控制0114001_浙江油田SP08.04.06 理赔（事故罚款）SP08.04.06-05 对于重大财产损失未披露SP08.04.06-05-K40114001_浙江油田SP08.04.06 理赔（事故罚款）SP08.04.06-02 赔付、罚款结算的项目不完整SP08.04.06-03-M20114001_浙江油田SP08.04.06 理赔（事故罚款）SP08.04.06-03 事故损失的保险索赔办理不及时，索赔的金额不准确SP08.04.06-03-M1011
46、4001_浙江油田SP08.04.06 理赔（事故罚款）SP08.04.06-01 理赔事故损失统计、计算不齐全、不准确SP08.04.06-01-M10114001_浙江油田SP08.03.03 排污费缴纳SP08.03.03-02 排污费用管理报表信息不准确,不完整SP08.03.03-02-M10114001_浙江油田SP08.03.03 排污费缴纳SP08.03.03-01 排污费用开支未经过有效审批SP08.03.03-01-K10114001_浙江油田SP05.07.06 内部控制评价与考核SP05.07.06-01 缺陷确认不及时、不准确、不完整SP05.07.06-01-K18
47、1自定义报表 根据分析需求，可以使用工具栏上的各种按钮对分析结果的表现形式进行调整，使展示结果更直观、更清晰。工具栏：工具栏：将分析结果展示为图表；将分析结果的展示形式在列表与交叉表之间进行切换；重新选择分析结果的展示形式，包括图形和表格；将结果导出至EXCEL；对分析结果的外观，如标题字体格式、颜色、坐标轴等进行调整。注：详细的流程分析培训材料可在内控与风险管理部门户下载：培训材料/2009/业务流程管理负责人培训班（大庆）/06 流程分析应用82目录 一系统概况1.1系统建设规划及进展1.2系统模块及功能 1.3集团系统扩展建设二系统应用2.1 系统应用概述2.2 统一建模规范应用2.3
48、统一流程架构应用2.4 执行业务建模 2.5 统一发布与浏览2.6 统计分析应用2.7 执行测试检查83统一建模规范内控测试发布浏览统计分析应用统一流程架构 执行业务建模ERP蓝图建模专项流程规范多风险管理主题支持内控测试手册在线管理流程建模84内控测试模块与业务建模模块的关系u内控测试管理相关要素可在建模模块中一次录入，支持与内控测试模块的数据同步控制目标控制目标控制措施控制措施控制频率控制频率控制方式控制方式85系统登陆页面u登陆内控测试系统，打开测试任务及测试任务页面如下：内控测试系统的访问与使用打开测试任务页面，可以统计需要测试的测试任务数量进入测试任务记录页面，在该页面中记录测试结果
49、86内控测试系统的测试任务查询u实现了多维的测试任务查询，便于测试任务的集中管理，提高了测试管理效率测试任务高级查询测试任务高级查询测试任务高级查询结果测试任务高级查询结果87测试人员进行离线测试u测试人员可以在系统中下载离线表单，进行无网络环境的测试任务结果录入以及审核工作，并将离线表单上载到内控测试系统下载离线表单记录测试结果，例外事项、以及样本更新校验上载离线表单88内控测试系统的审核流程u通过内控测试系统，提高了信息传递的效率，主审和项目经理可以在第一时间查看到测试员提交的测试结果，并给出审核意见测试员提交测试员提交测试结果测试结果主审审核主审审核项目经理进行项目经理进行缺陷评估缺陷评
50、估89测试结果汇总分析，输出汇总分析报表u主审和项目经理登陆到内控测试系统后，可以利用系统输出测试结果汇总表的功能，输出五类测试结果汇总表另：利用从测试系统主页上下载的“离线表单处理及报表生成程序”，可以从导出的五类测试结果汇总表（跟单测试结果汇总表、关键控制测试结果汇总表、公司层面测试结果汇总表、权限测试结果汇总表、关键控制测试样本量分析汇总表）中提取数据，生成测试结果明细及测试结果明细及汇总表、法律测试明细表、汇总表、法律测试明细表、样本量分析汇总表样本量分析汇总表三类统计分析报表。90地区公司自我测试使用流程创建改进测试任务创建补充测试任务获取系统权限下载离线表单维护测试所需测试属性关联