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1、格林基金管理有限公司直销柜台业务办理指南第一章 投资者分类及转化一、投资者分类依据证券期货投资者适当性管理办法要求，投资者分为专业投资者与普通投资者。专业投资者无需进行风险测评，可以购买本公司所有风险等级的产品或者服务。符合下列条 件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司 及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公 司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（-）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管 理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产
2、品、保险产品、信托产品、经行业 协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资 者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）o（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：L最近1年末净资产不低于2000万元；2 .最近1年末金融资产不低于1000万元；3 .具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（五）同时符合下列条件的自然人：1 .金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；2 .具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设 计、投资、风险管理及相关工作经历，或者
3、属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产 品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。认/申购1交易业务申请表VV2有效的划款指令/凭证V3资管计划合同首页及签署页 复印件购买资管计划时提供购买资管计 划时提供4风险匹配告知书及投资者 确认函或风险不匹配告 知书及投资者确认函75高风险产品揭示书认申购R5级 产品时提供6风险警示录音或录像赎回1交易业务申请表VVV变更分红 方式1交易业务申请表7V7V转换1交易业务申请表VVV转托管1交易业务申请表V
4、VVV撤单1交易业务申请表VVVV（二）注意事项1 .投资者办理交易业务时，应在交易日15:00:00之前向直销中心提交交易业务申请 表。对于投资者在开放日15:00:00以后提交的交易申请，直销中心视为下一开放日的交易申 请进行处理。投资者如有异议，须在下一个开放日的交易时间内向直销中心提出撤销申请。办理 公开募集基金认购业务的时间以该基金的基金份额发售公告为准。2 .投资者在办理申购时，须在交易时间内全额交付申购款项。资金需在有效申请日 15:00:00之前到账或提供已在有效申请日15:00:00之前划出资金的划款凭证。投资者在办理认 购时，资金须在有效申请日17:00:00之前到账。3
5、.投资者认/中购款的汇出账户应与开户预留银行账户一致。4 .普通投资者在购买产品前，应接受直销中心的风险承受能力问卷测评，同时也应了解所 投资基金产品的风险等级及匹配情况，并提供已签署的风险匹配/不匹配告知书及投资者确认 函。申请购买高风险（R5）产品时，还应提供签署的高风险产品揭示书。5 .认购期内已受理的认购申请不允许撤销。中购、赎回、转换等申请可以在当日15:00之前 提交撤单申请。6 .所有材料包括复印件均需加盖公章和法人章或已经授权的预留印鉴章。二、个人投资者交易类业务（-）个人投资者办理交易类业务所需资料个人投资者交易类业务办理清单序号资料清单认/申购赎回变更分转换转托 管1交易业
6、务申请表VVVVVV2个人投资者或被授权经办人有效身份证件正反面复 印件VV3资管计划合同首页及签署页复印件（购买前提 供），且提供合同（签署过程需录音录像资料）V4交易时间内已划付认、申购资金的划款证明，或柜 台查询的资金到账证明V5风险匹配告知书及投资者确认函或风险不匹 配告知书及投资者确认函普通投资 者提供普通投资 者提供6高风险产品揭示书普通投资 者认申购 R5级产 品时提供普通投资 者转换R5级产品时提供7风险警示录音或录像普通投资 者提供普通投资 者提供（-）注意事项1 .投资者办理交易业务时，应在交易日15:00:00之前向直销中心提交交易业务申请 表。对于投资者在开放日15:0
7、0:00以后提交的交易申请，直销中心视为下一开放日的交易申请 进行处理。投资者如有异议，须在下一个开放日的交易时间内向直销中心提出撤销申请。办理公 开募集基金认购业务的时间以该基金的基金份额发售公告为准。2 .投资者在办理申购时，须在交易时间内全额交付申购款项。资金需在有效申请日 15:00:00之前到账或提供已在有效申请日15:00:00之前划出资金的划款凭证。投资者在办理认 购时，资金须在有效申请日17:00:00之前到账。3 .投资者认/申购款的汇出账户应与开户预留银行账户一致。4 .普通投资者在购买前，应接受直销中心的风险承受能力问卷测评，同时也应了解所投资 基金产品的风险等级及匹配情
8、况，并提供已签署的风险匹配/不匹配告知书及投资者确认函， 申请购买高风险（R5）产品时，还应提供签署的高风险产品揭示书。5 .认购期内已受理的认购申请不允许撤销。申购、赎回、转换等申请可以在当日15:00之前 提交撤单申请。6 .所有材料均需由投资者本人或已经授权的代办人签字。第五章附录一、受益所有人类型(-)公司：对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过2596 (含，下同)公司股权或 者表决权，还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。1 .直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方 法。需要计算间接拥有股权或者表决权
9、的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层 级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。2 .如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述 标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自 然人判定为受益所有人，包括但不限于：直接或者间接决定董事会多数成员的任免；决定公司重 大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重 组；长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等。3 .如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管 理人员判定为受益所有人。对
10、依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法 律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有 效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。（二）合伙企业：拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。不 存在拥有超过25%合伙权益的自然人的，义务机构可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的 受益所有人。采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构至少应当将合伙企业的 普通合伙人或者合伙事务执行人判定为受益所有人。（三）信托：义务机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为 受益所有人，包括但不限于信
11、托的委托人、受托人、受益人。信托的委托人、受托人、受益人为 非自然人的，义务机构应当逐层深入，追溯到对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自 然人，并将其判定为受益所有人。设立信托时或者信托存续期间，受益人为符合一定条件的不特 定自然人的，可以在受益人确定后，再将受益人判定为受益所有人。（四）基金：拥有超过25%权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。不存在拥有 超过25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为 受益所有人。基金尚未完成募集，暂时无法确定权益份额的，义务机构可以暂时将基金经理或者 直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人；基金完
12、成募集后，义务机构应当及时按照规定标 准判定受益所有人。（五）其他：对规定情形之外的其他类型的机构、组织，义务机构可以参照公司受益所有人 的判定标准执行；受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计 划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可 以参照基金受益所有人判定标准执行；无法参照执行的，义务机构可以将其主要负责人、主要管 理人或者主要发起人等判定为受益所有人。二、机构税收居民身份L豁免机构：政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及 其关联机构，以及事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委
13、员会、社会团体等单位。2 .消极非金融机构：（1）上一公历年度内，股息、利息、租金、特许权使用费（由贸易或者 其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外）以及据以产生前述收入的金融资产转让收入 占总收入比重50%以上的非金融机构；（2）上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占 总资产比重50%以上的非金融机构，可依据经审计的财务报表进行确认；（3）税收居民国（地区） 不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构。3 .中国税收居民：依法在中国境内成立，或者依照外国（地区）法律成立但实际管理机构在中 国境内的企业和其他组织。4,非居民：中国税收居民以外的企业（包括其他组织），但不包括政
14、府机构、国际组织、中 央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构。三、个人税收居民身份L中国税收居民：在中国境内有住所，或者无住所而在境内居住满一年的个人。2.非居民：中国税收居民以外的个人。四、金融资产金融资产是指：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。专业投资者之外的投资者均为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配 等方面享有特别保护。二、专业投资者与普通投资者的转化专业投资者和普通投资者在一定条件下可以相互转化。（一）专业投资者转化为普通投资者符合本章第一条第（四）、（五）款规定的专业投资者可
15、以书面方式告知本公司转化为普通投 资者，本公司将按相关流程对其转化申请进行审核，经审核符合转化条件后，本公司对其履行普 通投资者的适当性义务。（二）普通投资者转化为专业投资符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，本公司有权自主决定是否同 意其转化：L最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以 上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证 券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工 作
16、经历的自然人投资者。普通投资者申请成为专业投资者，应当以书面方式向本公司提出申请并确认了解相应风险及 自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。本公司通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认 投资者符合转化的相关要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投 资风险，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。三、合格投资者依据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定规定，资产管理计划应当向合格 投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管 理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他
17、组织：L具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300 万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元;2 .最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位；3 .依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司、基金管 理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金 业协会）登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资 产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构；4 .接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；5 .基本养老金
18、、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外 机构投资者（QFH）、人民币合格境外机构投资（RQFII）；6 .中国证监会视为合格投资者的其他情形。合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资 产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额 不低于100万元。资产管理计划投资于证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第三十 七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数， 但应
19、当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。第二章开户业务一、机构投资者开户（-）机构投资者开户业务所需资料机构投资者开户业务资料清单序号资料清单专业投资者普通 投资 者合格 投资 者资料用印金融 机构金融机构发 行的产品非金 融机构个性材料1账户业务申请表（机构及产品）公章+法人章V2开户机构的银行账户证明材料（加盖 公章的复印件）公章+法人章VVVV3非自然人客户受益所有人信息表及 附表及相应证明材料公章+法人章V77V4产品成立、备案的证明文件公章+法人章一V5产品合同首尾页及投资经理页公章+法人章V6产品类型资产委托人最终投资者信 息资料表公章+法人章购买资管计 戈IJ、认购公
20、募产品时需 要提供一共性材料7企业营业执照副本复印件公章+法人章VVV8法定代表人（负责人）有效身份证件 复印件公章+法人章VVV9被授权经办人有效身份证件复印件公章+法人章VVVVV10受益所有人有效身份证件复印件公章+法人章VVV11开展金融相关业务资质证明复印件公章+法人章一一12机构备案资料申请书公章+法人章可选可选可选可选可选13预留印鉴卡公章、预留 印鉴章（被 授权的业务 章+被授权人 私章）VVV14业务授权委托书公章+法人章 +被授权人私 章VVV15远程委托服务协议公章VVV16风险警示确认函公章+法人章一一V17投资者风险承受能力问卷（机 构）公章+法人章V18风险匹配告知
21、书及投资者确认函公章+法人章一V19机构税收居民身份声明文件公章+法人章仅非居民企业需要提供20控制人税收居民身份声明文件公章+法人章一仅消极非金融机构需要 提供21上一年度的财务报表或其他金融资产 证明文件（最近1年末净资产不低于 2000万元，且最近1年末金融资产 不低于1000万元）公章+法人章V22上一年度的财务报表或审计报告（最 近1年末净资产不低于1000万元）公章+法人章23投资经历证明文件（具有2年以上证 券、基金、期货、黄金、外汇等投资 经历）公章+法人章724托管人营业执照副本复印件公章+法人章一企业年金或 养老金产品 需提供一25托管人法定代表人/负责人身份证件 复印件公
22、章+法人章一26托管人业务授权委托书公章+法人章一一一27托管人被授权经办人有效身份证件复印件公章+法人章一（二）注意事项：1 .开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。2 .本公司向投资者提供资料备案服务，投资者可根据情况选择开户备案的材料。投资者对共 性材料（如营业执照、机构资质等各类证件）进行备案后，在有效期内开立多个账户可不必再提 供共性资料，只需提供个性化资料。备案材料过期或发生变更的，应及时更新，否则将被视为过 期或无效。3 .账户业务申请表中的银行账户是作为投资者产品认申购款的唯一汇出账户和产品份额 赎回、分红、退款等资金的唯一汇入账户。4 .在基金账
23、户开立当日，投资者可提交认/申购申请，认/申购的申请是否确认须以注册登记 机构的结果为准。5 .办理开户时，所有材料包括复印件均需加盖公章、法人章。如授权部门或分支机构办理 的，所需材料由部门或分支机构印章代替的，需提供加盖公章的授权文件；如授权其他负责人/代 理人签章的，需提供加盖公章和法人章的授权文件。6 .受益所有人类型、中国税收居民相关说明见附录。7 .如无特殊说明，所有材料只需提供一份。二、个人投资者开户（-）个人投资者开户业务所需资料个人投资者开户业务清单序号资料清单普通投资者合格投资者专业投资者1账户业务申请表（个人）V2申请人有效身份证件正反面复印件VV3申请人银行存折或银行储
24、蓄卡（正、反面）复印件VV4风险承受能力问卷（个人）VV5风险匹配告知书及投资者确认函V6风险警示函VV7远程委托服务协议VV8个人税收居民身份声明文件非“中国税收居民”身份的客户需提供9a.家庭金融资产证明（家庭金融资产不低 于500万元或净资产不低于300万元）b 2 1 抵项选一Vb.个人收入证明文件（最近3年个人年均 收入不低于40万元）10合格投资者声明文件11a.个人金融资产证明（不低于500万元）b 2 1 二项选Vb.个人收入证明文件（最近3年个人年均 收入不低于50万元）12a.投资经历证明文件（2年以上证券、基 金、期货、黄金、外汇等投资经历证明文 件，如对账单）C 3 1
25、 ab.项选Vb.工作经历证明文件（2年以上金融产品 设计、投资、风险管理及相关工作经历证 明文件）C.属于第一章第一条第（一）款规定的专 业投资者的高级管理人员、获得职业资格 认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师12投资经历证明文件（2年以上证券、基金、期货、 黄金、外汇等投资经历证明文件，如对账单）VV（二）注意事项1 .账户业务申请表中的银行账户是作为投资者产品认/申购款的唯一汇出账户和产品份额 赎回、分红、退款等资金的唯一汇入账户。该银行账户的户名应与开户名称一致，均应为投资者 名称。2 .在基金账户开立当日，投资者可提交认/申购申请，认/申购的申请是否确认须以注册登记 机构的结
26、果为准。3 .投资者填写账户业务申请表中预留的信息是本公司与投资者联系、并为投资者提供服 务的唯一信息来源，请保证开户资料信息填写真实、准确、详细、完整。4 .办理开户时，所有表单均需投资者本人签字。如授权他人办理的，需提供由本人签字的授 权书及代办人身份证明文件。5 .如无特殊说明，所有材料只需提供一份。第三章其他账户类业务一、机构投资者其他账户类业务(-)机构投资者办理其他账户类业务所需资料机构投资者其他账户类业务资料清单序号资料清单账户名称 变更开户 证件法定 代表银行 账户账户 其他投资 者类销户（-）注意事项品户 产账非产 品账 户信息 变更人变 更信息 变更经办 人变 更信息 变更
27、别转 换个性材料1账户业务申请表（机构及产品）VVVV2开户机构的银行账户证明材料（加 盖公章的复印件）V3非自然人客户受益所有人信息表 及附表及相应证明材料V4监管部门出具的变更批文或备案函共性材料5企业营业执照副本复印件VVVV6法定代表人（负责人）有效身份证 件复印件VVV7被授权经办人有效身份证件复印件VVVVVVVV8受益所有人有效身份证件复印件V9开展金融相关业务资质证明复印件V10机构备案资料申请书可选11预留印鉴卡VV12业务授权委托书VVV13远程委托服务协议V14风险警示确认函J专 转普 需提 供15投资者风险承受能力问卷（机构）16风险匹配告知书及投资者确认函17上一年度
28、的财务报表或其他金融资 产证明文件（最近1年末净资产不 低于1000万元，且最近1年末金融 资产不低于500万元）普专提J转需供18投资经历证明文件（具有1年以上 证券、基金、期货、黄金、外汇等 投资经历）19投资知识测试问卷1 .若因重组、合并、分立、更名等原因办理信息变更，需提供有关部门的批文、股东大会批 准变更的决议、权益变更的合同发证机关出具的变更登记证明、变更后新的营业执照。2 .若资产管理计划、集合理财计划、理财产品、养老金、社保、企业/职业年金等产品信息 变更，应出具监管部门针对此产品的批文或备案文件的复印件。3 .若年金托管人发生变更,新托管人未在本公司直销中心提供过营业执照、
29、机构资质明、法 人身份证明文件，需在办理变更时一并提供。4 .若开户证件号码或证件类型变更，视同新开户，须按开户流程提交申请。6 .若同时变更两项及以上资料信息，则提供上述说明的并集资料7 .所有材料包括复印件均需加盖公章和法人章或已经授权的预留印鉴章。二、个人投资者其他账户类业务（一）个人投资者办理其他账户类业务所需资料个人投资者其他账户类业务清单序号资料清单更名变更证 件号码变更银行 账户信息密码 重置销户投资者类 别转换1账户业务申请表（个人）VVVV2申请人有效身份证件正反面复印件VVVV3申请人银行存折或银行储蓄卡（正、反面）复印件V4远程委托服务协议VVVV5风险承受能力调查问卷（
30、个人）J专转普 需提供6风险警示函7风险匹配告知书及投资者确认函8a.金融资产证明（不低于300万元）a、b 项 2 选1J普转专 需提供b.个人收入证明文件（最近3年个人 年均收入不低于30万元）9投资经历证明文件（1年以上证券、基金、期 货、黄金、外汇等投资经历证明文件）10投资知识测试问卷11公安机关或其他有权机关出具证明文件原件VV12证明拟更换新卡持有人与投资者姓名一致且处于 可使用状态的证明文件原件，包括但不限于加盖 银行业务章的银行回单或银行证明原件（二）注意事项1 .若因姓名、证件号码等原因办理信息变更的，需提供公安机关出具的证明文件。2 .所有材料均需由投资者本人或已经授权的代办人签字。第四章交易类业务办理指南一、机构投资者交易类业务（-）机构投资者办理交易类业务所需资料机构投资者交易业务资料清单业务名称序号资料清单专业投资者普通投资者合格投资者金融 机构金融机构发 行的产品非金融 机构