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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C2、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D
2、.、【答案】A5、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A7、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C8、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年
3、。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A10、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A11、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D14、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D15、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或
4、规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A16、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B19、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B20、如果缺口为正
5、，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A21、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B22、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现
6、利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C23、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B25、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加
7、权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C27、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C28、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C29、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A30、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A31、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B32、根据家庭生命周期理论
8、，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D34、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C37、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A4
9、0、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B42、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D43、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B46、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47
10、、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A48、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C49、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C50、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B