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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C3、下列关于
2、 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B4、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D5、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D6、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D7、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D8、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则
3、这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B11、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A14、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营
4、运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D15、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C16、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D17、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B18、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D19、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具
5、有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D20、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C21、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B22、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A24、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2
6、5、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D27、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D28、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D29、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A30、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券
7、投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D33、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A34、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（
8、）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B36、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D38、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D40、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套
9、利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C41、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B42、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B44、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D46、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】
10、A48、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B49、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A