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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于证券市场监管的目标，不正确的是（）。A.保护投资者B.确保投资者资金保值C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【答案】B2、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B3、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公
2、开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D4、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A5、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一
3、指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B6、（2018 年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。下列有关说法错误的是（）。A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担C.发行优先股可以优化发行人的财务结构，增大
4、其财务杠杆系数D.发行优先股的作用在于可以筹集短期稳定的公司股本【答案】D10、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B12、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、以下符合公正原则要求的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、关于可转换
5、债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.信用风险C.经营风险D.操作风险【答案】B16、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】D17、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D18、Gamma 值表明（）A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】B19、下列关于派发股利的说法。正确的有（）
6、。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、上市公司配股一般采取（）的方式。A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】A21、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.B.C.D.【答案】D23、表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】D24、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.B.
7、C.D.【答案】C26、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A27、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D29、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列关于我国金融市场
8、运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A31、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C32、下面关于会员大会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、2020 年 6 月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、竞价结果可能出现（）。A.B.C.D.【答案】A35、政治因素对
9、股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（）。A.战争B.政权更迭C.政府重大经济政策的出台D.因发生可预料和可预见的事件【答案】D36、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行【答案】C39、VAR 的计算方法有（）。A.B.C.D.【答案】B40、我国境外上市外资
10、股主要由（）构成。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、（2019 年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能 D 由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A43、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D44、（2020 年真题）国家股有（）持有。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、股价指数的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B47、根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C48、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B49、属于商品证券的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A