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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选附年证券从业之金融市场基础知识精选附答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】A3、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C4、基金管理人应当自募集期限届满之
2、日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5 日B.10 日C.15 日D.20 日【答案】B5、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】C6、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C7、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。
3、A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】A8、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A9、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B10、风险转移可分为（）。A
4、.B.C.D.【答案】C11、证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在 3 年、2 年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】B12、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A14、货币政策是指政府或中央银行为影响经
5、济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列关于凭证式国债的说法中错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.各类商业银行没有资格申请加入凭证式国债承销团D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】C16、证券公司全面风险管理规范要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】C17、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两
6、会”，其中“一委一行两会”包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B20、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】C21、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A22、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果
7、C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】A23、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】D24、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资【答案】A25、下列说法正确的有()。大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心调查人员少于 2 人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查金融机构临时冻结资金不得超过 48 小时国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A.B.C.D.
8、【答案】C26、股份公司的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】B27、（）是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。A.主动型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.成长型基金【答案】D28、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B30、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。A.中国证监会B.中央银行C.基金业协会D.证券交易所【答案】A31、间接融
9、资的特点有（）。间接性A.B.C.D.【答案】B32、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。A.B.C.D.【答案】D33、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B34、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B35、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用
10、债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】A36、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C37、（2021 年 12 月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B38、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】D40、（2021 年真题）下列关于开放式基金申购、赎回概念的
11、说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A41、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D42、（2019 年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则【答案】C44、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、以下不属于利率金融衍生工具的是()A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】C46、
12、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】A47、基金的自律组织主要有（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派
13、出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C49、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C50、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C