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1、中小企业常见法律问题和解决之道本次讲座分别从中小企业在设立阶段、运营阶段、整合或解散阶段面临的常 见的法律风隈问题及解决思路进行阐述：一、企业设立阶段因企业组轨形式不规范导致风险企业组织形式有多种：有限责任公司、股份有F艮公司、合伙企业、个人独资企 业等等，分别受公司法、合伙企业法、个人独咨企业法等的调整， 中小企业投资人因为不了解各种组织形式各自的法律特征，事常导致投咨人认诙 与法律规范之间的错住，因而产生始料不及的纠纷和法律风险。实践中常见的有：L实际上是合伙企业，投资人却误以为设立和经营的是公司。导致合伙人之间对 权利认知错住,合伙人对外无F艮责任与有F艮责任的认识错住o2、自以为设立和
2、经营的是有F艮公司，实际上是个人独资企业。“夫妻公司”“父子 公司以及新公司法实施后的“一人公司”是实践中常见的中小企业组织形式。投 济人误以为“公司是我的，公司的财产也就是我的“，经营中将公司财产与彖庭或 个人财产混为一体，结果对外发生纠纷的时候可能招致公司人格的丧失，失去“有 限责任”的保护，公司法第六十四条就明确规定“一人有F艮责任公司的股东不 能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承当连带责任”。3、“影子”公司出于种种原因，公司的实际出资人与公司登记股东不一玫。密记股东相当于实 公司投资和经营业走向规范化，整合分散的济源更有利于企业做强，很多企业也 走上整合之路。在企业整
3、合的每个环节，都潜藏着法律风险。列举两个大的方面：L股权结构调整企业整合中最重要的是股权结构的调整，股权结构意味着企业的控制权和决 策的有效性，也意味着公司高管的创业动力。对于大企业彖族还意味着企业王国 之树上千、文、叶、果所有生命的有机藤条和健康成长。如果事先不进行法律方 案的设计、规划和论证，过程中不进行法律风险的管理和控制，出现“树虫”时不 及时进行风险的评估和化斛，最终推免出现风险失控的境况。2、资产整合资产整合涉及权属界定、处分权限制、定价、交易、过户、税费等多种法律 关系，同样潜优着各种法律风隈。五、企业解散时可能遭遇的问题企业作为一个主体，有独立人格，也有生老病死的问题，企业设立
4、取得营业 执照就算“生”了，逆遇到的各种风险都是“病”，经营期F艮届满就老了，经营不 善破产倒闭或投咨人解散企业，企业就“死”了。人老死要办丧葬，企业老死要做 清算。很多企业在企业老死的时候，却往往不做清算，将企业咨产板回彖完事。殊 不知，法律风隈的地雷就此埋下。法律规定有F艮责任公司的股东、股份的董事和控股股东未在乐定期F艮内成立清算组开始清算，导致公司财产贬值、流失、毁损或者天失；或者，因怠于履行义务，导致公司主要财产、帐册、重要文件等灭失，无法进行请算；或 者,在公司斛散后，恶意处置公司财产给债权人造成损失；我者,未经依法清算， 以虚假的清算报告骗取公司密记机关办理法人注销委记；或者，公
5、司未经请算即 办理注销作记，导致公司无法进行请算，债权人有权主张有F艮责任公司的股东、 股份有F艮公司的董事和控股股东，以及公司的实际控制人对公司债务承当责任。 请算有严格的法律程序，必须依法进行，否那么企业虽然死了 ,而其阴魂依然未散。 因为企业的生老病死整个生命过程处处可能存在法律风险，所以国家财政部、证 监会、审计署、银监会、保监会等联合发布了企业内部控制基本规范，要求 上市公司批行，并鼓励大中型非上市企业执行；国务院国有资产监督管理委员会 印发了中央企业全面风险管理指引，要求央企结合本企业实际执行。中小企 业多右手超彖，经历了艰难的创业历程，更要思考如何建立和规范企业的风隈管 理体条，
6、加强企业的内部风险控制。六、斛决企业的法律问题的关键1、提嵩主动性,预防为主。大多数企业现在对法律服务的需求流于“召见式”，所以接受服务的时候 经常是临时抱佛脚，狼狈不堪。真正的企业家应从长远来看呆企业的法律问题，应该在法律问题的防范和斛决上 提高主动性: 有条件的应该从企业建立之初就开始发现问题，解决问题，争取防患于未然，让 专业的律师针对企业现状给出具法律风险评估报告，给企业一个全面把握法律风 险的机会，这是在现在大多数企业是做不到的。2、选择专业律师团队的服务：每个领域都涉及大量的法律规定，一市两法更增加了其复杂程度，所以对专 业的内在要求会更高。所以,作为有远见的企业彖，应尽量配备一个
7、完整的律师团队，因为任何一 个律师的知识，经验和精力都是有限的，一个紧密合作的团队会产生更大的合力。 不同类别的法律事务由团队里的专门负责人配合完成，会取得完成不一样的工作 效果。际出咨人的“影子”。这种公司在“身子”与“影子”因为情势变更不再默契的时候， 往往会出现外部责任承当和内部利益分配方面的纠纷和法律风险。4、不规范的所谓“集团公司企业彖在具备一定的实力后，因为种种因素的考虑，开始朝集团化方向开展, 但是没有注意企业集团组织的规范化，没有在法律上确立“集团”成员之间的咨 金、财务、人事、业务等等关余，导玫“集团”人格的虚化，甚至“集团”成员管理 的混乱，进而对“集团”核心企业连成重大不
8、葭影响。5、不规范的“联营企业”中小企业解决资金需求的一个,就见方法就是拉朋友或其他公司合作联营，但 是他人因不了斛或不放心企业的前景，不愿意承当经营风险，于是公司老板就许 诺对方，只要投资做公司股东，可以按照固定比例收取收益，不参与经营，也不 承当公司经营风险和其他债务。这在法律上会被定性“名为张着实为借侪“，因为 我国法律不允许企业之间的借资，届时将导致行为无效的后果；而同时，当公司 出现双方意料之外的亏损或嬴利的时候，为亏损的承当和利润的享受，往往产生 纠纷。6、公司注册资本瑕疵公司设立时，为了表达“实力”，有些企业彖往往希望放大注册咨本，可因为 资金缺乏或考虑公司业务一时不需要那么多资
9、金，于是集用虚报注册密本或注册 后抽逃出密的手段。那么可能面临的法律风隈可能是：填补出咨、公司人格否认、 构成犯罪等等。7、公司治理结构不科学、不规范公司章程是公司的“宪法”，公司设立时就应在公司章程中明确设计好未来公司 司的治理结构。很多企业往往不重视公司章程设计，不重视公司治理结构，经营 中往往出现小股东权益得不到保护，或者大股东羡好的公司管理意图得不到贯彻 彻，卷至陷入公司僵局等。二、企业运营阶段因为风险管理缺失导致的问题企业作为市场主体，在复杂的市场环境中，无时不刻面临各种各样的风险。中小企业投咨人的风险意识和风险应对能力往往依赖于从自身的创业实践中积累 累；因为市场受各种经济的、社会
10、的、政治的、文化的、风俗习惯的因素影响， 缺乏风隈评估、管理、控制的规范，仅靠企业彖个人的治理，必然难以防止应对 不及的法律风险。实践中常发生的有：1,融济中的法律风险企业经营中出现资金缺乏，是多数企业都会遇到的情形，常见的融资方式由银 行借侪、民间借资、股东追加投咨、吸收新股东增去犷股、引进战略投资者、发 行公司债券、上市融咨（IPO或增发股票）等等。济会借资可能存在济金安挑不当，不能按期还款，资金链断裂，导致信用危 机等等风险。不同的融会方式还存在不同的法律风险，一次融资在不同环节有不 同法律风险。比方银行借侪，可能陷入高利转资违法发放侪款”、资款诈骗”及其他金 融诈骗的法律风险黑洞；民间
11、借作，可能遵道“非法吸收公次存款L “集咨诈骗”、“票据诈骗”或其他金融凭证诈骗等等法律风险；股东迨加投咨和吸收新股东增咨 犷股，也会遇到股权结构和治理结构调整，利益分配的约定等等问题；引选战略 投密者对法律风险的评估与防范要求更高，否那么，掉进法律陷阱，导致辛苦创业 培养的企业控制权旁落,对企业彖心理和利益方面的打击都可能是沉重的。发行 公司债券和股票，国家有着规范和严格的规那么和制度，对法律风险控制的要求极 高，需要专业人士进行系统的规划和辅导。假设无视这些规范和要求，那么可能踩进 “擅自发行股票、公司、企业债券罪”的巡坑。企业要做大做强免不了各种形式的融资或褥本运作，在融济工程管理中注入
12、 法律风险管理的理念，对于法律风险的防范起着至关重要的作用。2、人力济源利用中的风险进入二十一世纪，人力济源对企业开展的作用已突显到异常重要的程度。但人 力济源的引进、利用、培养、管理.而次整个过程中同样处处存在法律风隈。 比方，企业为了节约本钱、缩短培养过程、迅速抢上新工程等，常常集用“挖墙 脚的方法引进高级人才，并直接利用这些人从原东彖带来的技术咨料、家户信 息等等，这就可能遭遇被挖企业的索赔，或遭致被挖企业的商业秘密、专利等侵 权指控。反过来，辛辛苦苦或花大代价培养的人才无端流失，被挖墙脚，企业却不能得 到应有的补楂，也是中小企业企业常遇到的风险。因为劳动关系，一个人具有了企业取工的身份
13、，他的一些行为将由企业来承当 其法律后果，因此，对职工的风隈教育和行为约束不够，也会给企业带来不可预 知的风险。比方职务行为侵权等等。而劳咨关条处理不当造成的法律风险更是平常。因此，人力济源管理同样需要注入法律风险管理的这一重要内今。3、市场交易中的法律风隈企业的开展靠的是不断发生的市场交易行为，不同的市场交易行为，需要确 立不同的合同关条，不同的合同关东可能遭遇不同的法律陷阱。事实上，企业最常遇到的法律纠纷就是合同纠纷。中小企业企业对于合同风 隈的意识 相对来说还是较强的。但企业交易行为管理，绝不仅F艮于合同书本身 的管理，一个合同关系既包含了作为主要权利义务界定标准的合同书，还包含着 从订
14、约谈判开始，直到合约履行完毕，乃至善后的持续过程。因此，交易行为的 法律管理，实际上是一种过程管理。我们都知道，合同书中明确写明的合同义务 必须履行，否那么会遭到违约索赔；但对于“南合同义务L “后合同义务”往往并不 了解，也往往因此导致纠纷和演失。中小企业企业彖还有一个与法律管理相矛盾的传统观念，就是习惯于熟人圈子 子的丈易，往往依赖个人信用关系叱行交易。这样就带来两大风隈：一是可能“知 人知面不知心”，因为对人的认知错误，或者对方因情势变化而信用发生变化，导 玫“君子协定和朋友关宗一同故践踏；二是因为没有书面的对各自权利义务的具 体约定，时间久了，双方对当初的细节问题产生误会，各自认知不同
15、、理斛不同， 两个本来灾情很好的交易伙伴和事业盟友因此发生纠纷o因为市场准入制度的存在，很多交易行为还将考察交易对象的适格性，跟一 个根本没有交易资格的人去交易，其风险可想而知。4、对外投密中的法律风隈 现代企业除了依靠自身的生产和经营进行嬴利外，实力较雄厚的企业还要进行对 外投咨，以便从选入其他赢利能力较强或开展前景较好的领域，分得其中一杯羹， 或者通过按密控制别人已经建立羡好基础的经济实体。对外投咨的方式很多，常见的有设立新的项口公司或经济实体、参股他人已 设立的公司、并购他人控制的公司、收购其他公司的工程或密产、为别人提供融 资等等。每一次对外投咨都既是一个商业工程，也是一个法律项月。很
16、多投咨失败是 因为缺乏工程法律管理或工程法律管理质量不高导致的。彳艮多中小企业企业彖认 为、法律管理在工程中的作用就是草拟合同书，忽视了工程本身宗统性、流程性 的特点；正是因为这些特点，工程法律管理也是一项条统的、全流程的工作。5、行政管理方面的法律风险企业是一个市场主体，也是一个行政管理法律主体，是行政管理的相对人。 企业的各种市场行为、社会活动都要受到行政法律法规规章的管制；企业也因此 具有各种行政法上的权利和义务。有权利义务的地方就有法律风险。企业要满足工商行政管理的要求，在企业登记、企业经营、企业解散过程中， 必须依法遵章行为，否那么就产生法律风险，遭致行政处分等不同法律后果。比方 虚
17、假出咨、抽逃出左，这是很多中小企业企业实际存在的问题，如没有出密前对 出资的规划和出资后对舜全的合法运作，企业极易踩如番区？而一旦番炸，轻那么 工商行政罚款，重那么构成犯罪。企业是纳税人，必须依法纳税；但有人戏称：中国中小企业企业十家至少有 九彖存在税务问题。这又是一个可怕的地雷，埋在那儿，你不知道什么时候爆炸。而一旦爆炸，往往致命。平安生产管理在这些年可谓风暴频行，但每年依然不断出现宴全事故，于联 工生命、于企业利润都是极大风险。很多的真实案例依然鲜血淋漓在眼匍。企业的产品质量风隈更无须多说，三鹿助扮事件一夜之间让一彖巨型企业天顶， 还几乎毁掉一个行业。国彖对产品质量监督管理也将更加严苛。还
18、有环保问题可能导致的索赔、处分。等等等等。政府管理部门现在强调依法行政，依法管理。很多中小企业企业家还抱着过 去那种注重跟政府官员关系，不注重合法合规经营的观念，就会给自己的企业埋 下各种法律风险的地雷。5、企业知识产权常见法律问题：国内除了像海东、北大方正等极少数企业对知识产权有比拟条统规范的管理 外，绝大多数企业还没有认识到知识产权管理的重要性，更谈不上从战喀上进行 规划，企业关注的仍是有形资产的管理。1996年5月,中国专利局对7市市的调查发现，每个大中型企业每年科研成 果超过百项，但申请专利的却寥寥无几。北京大学刘剑文博士组织的调查说明， 北京市仅有21.6%的高新技术企业“已制定”或
19、“正在考虑制定”本企业的知识 产权战略，大局部企业都处于未制定的状态。没有专利战略，就不能保证科研开发的各个环节，包括选项、立项、专利申 请规模、专利保护及其策略和产业化顺利进行。许多企业不知道对专利丈故的利 用，很少进行专利文献检索，造成低水平重复研究。由于缺乏战略高度的规划, 许多企业成果只申请了中国专利而造成技术流失，专利申请后利用率很低，产业 化、商品化程度低。此外，还很今易导致陷入专利“陷井”与“番区”，侵犯了 别人的专利权，不便要支付高额赔楂，咎至导致企业破产。深圳市某厂的产品属 荷兰菲利浦公司在中国获权的专利保护范囹，被诉侵权，不但自行销毁了模具和 侵权产品，还要支付巨额赔款。三
20、、产权不明晰导致的诃题中小企业常有家族化的特点，这种特点有其自身的优势，但也可能产生相应 的法律风险。这种风险往往与企业投咨人或控制人有关。实践中常遇到的法律风险有：1、公司财产混同产生的风险很多中小企业企业彖和他的彖族都有这样的观念：企业是我的，所以企业的 资产就是我的资产，我的生产也随时可以作为企业的去产。这种观念是十分错误 的。公司是具有法人人格的，是独立的法律主体，拥有独立的财产权,公司有限 责任正是基于这样的南提。投密人乃至其彖族的财产与公司的财产一旦混同，公 司的独立法人人格就难以获得法律认可，公司就不再受有F艮责任保护，公司的风 险就会蔓延到投咨人乃至其家族，成为家族的风险。导致
21、公司玲彖族就玲，公司 倒闭老板就跳楼。2、夫亲或彖庭成员财产混同导致的企业风险有些企业，因为投咨人夫妻财产混同、家庭成员财产混同，左夫妻离婚、彖 庭成员分家析产时，出现争冬彖族企业股权或控制权的纠纷，在夫妻反日、同根 相煎时，企业受连累，小至因此关门大吉。3、传承导玫的风隈彖族企业往往由老一代辛苦创业超彖，在代代相传的环节，因为继承人与被 继承人、继承人之间的股权、控制权或财产争议，导致传承过程中企业发生产权 和管理方面的纠纷，拖累企业。4、投咨人与经营人混同导致的风险现在很多企业逐渐认识到，作企业老板和做企业经营者并不是一个概念。但多 教中小企业企业还是自己投资自己经营，几个股东共同投咨就共
22、同经普。可实际 上,做老板与做企业经塔、者是不一样的。简单说,有钱就可以做老板，但做经营 者却要求很多，得有经营管理才能，得了解所在行业等等等等。老一代创业的时 候多是自己摸爬滚打一步步积累的，但下一代也许并不迨合经营管理企业。这样， 有些企业就在老板自己的勉为其睢的经营管理中一步步衰败了。有些企业投咨人 认为交给别人经营管理企业就失控了。实际上，对企业的控制有两个层次，一是 直接的管理控制,一是权利归属的控制；权利归属的控制才是最终的控制权。当 然也有企业确实因为内部人（经营者）控制问题被构全了 ,所以就有一个实现权 利控制的机制设计问题，这主要是个法律问题，是可以防范和解决的。不能因噎 废食。8、企业型合时可能遇到的法律问题我国中小企业企业在某个阶段曾经出现“多壳化经营”的现象，一个投咨人或 一个彖族设立很多个公司。起初是为了多些操作平台，后来国家法治化程度提高,