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1、中小企业常见法律问题和解决之道本次讲座分别从中小企业在设立阶段、运营阶段、整合或解散阶段面临的常见的法律风险问题及解决思路进展阐述：一、企业设立阶段因企业组织形式不导致风险 企业组织形式有多种：有限责任、股份、合伙企业、个人独资企业等等分别受?公?、?合伙企业法?、?个人独资企业法?等的调整中小企业人因为不理解各种组织形式各自的法律特征常常导致人认识与法律之间的错位因此产生始料不及的纠纷和法律风险。 理中常见的有：1、实际上是合伙企业人却误以为设立和经营的是。导致合伙人之间对权利认知错位合伙人对外无限责任与有限责任的认识错位。2、自以为设立和经营的是实际上是个人独资企业。“夫妻“父子以及新公施
2、行后的“一人是理中常见的中小企业组织形式。人误以为“是我的的财产也就是我的经营中将财产与家庭或个人财产混为一体结果对外发生纠纷的时候可能招致人格的丧失失去“有限责任的保护?公?第六十四条就明确规定“一人有限责任的股东不能证明财产于股东自己财产的应当对债务承担连带责任。3、“ 出于种种原因的实际出资人与登记股东不一致。登记股东相当于实际出资人的“。这种在“身子与“因为情势变更不再默契的时候往往会出现外部责任承担和利益分配方面的纠纷和法律风险。4、不的所谓“集团 企业家在具备一定的实力后因为种种因素的考虑开始朝集团化方向开展但是没有注意企业集团组织的化没有在法律上确立“集团成员之间的资金、财务、人
3、事、业务等等关系导致“集团人格的虚化甚至“集团成员理的混乱进而对“集团核心企业造成重大不良影响。5、不的“联营企业 中小企业解决资金需求的一个常见就是拉朋友或其他合作联营但是别人因不理解或不放心企业的不愿意承担经营风险于是老板就许诺对方只要做股东可以按照固定比例收取收益不参与经营也不承担经营风险和其他债务。这在法律上会被定性“名为联营实为借贷因为我国法律不允许企业之间的借贷届时将导致行为无效的后果；而同时当出现双方意料之外的亏损或赢利的时候为亏损的承担和利润的享受往往产生纠纷。6、注册资本瑕疵 设立时为了表达“实力有些企业家往往希望放大注册资本可因为资金缺乏或考虑业务一时不需要那么多资金于是采
4、用虚报注册资本或注册后抽逃出资的手段。那么可能面临的法律风险可能是：填补出资、人格否认、构成犯罪等等。7、治理构造不科学、不 章程是的“设立时就应在章程中明确设计好将来的治理构造。很多企业往往不重视章程设计不重视治理构造经营中往往出现小股东权益得不到保护或者大股东良好的理意图得不到贯彻甚至陷入僵等。二、企业运营阶段因为风险理缺失导致的问题 企业作为主体在复杂的环境中无时不刻面临各种各样的风险。中小企业人的风险意识和风险应对才能往往依赖于从自身的创业理中积累；因为受各种经济的、社会的、的、文化的、风俗习惯的因素影响缺乏风险评估、理、控制的仅靠企业家个人的治理必然难以防止应对不及的法律风险。 理中
5、常发生的有：1、融资中的法律风险 企业经营中出现资金缺乏是多数企业都会遇到的情形常见的融资方式由银行借贷、借贷、股东追加、吸收新股东增资扩股、引进战略者、发行债券、上融资IPO或增发股票等等。 资金借贷可能存在资金安排不当不能按还款资金链断裂导致信誉等等风险。不同的融资方式还存在不同的法律风险一次融资在不同环节有不同法律风险。 比方银行借贷可能陷入“高利转贷、“发放贷款、“贷款诈骗及其他金融诈骗的法律风险黑洞；借贷可能遭遇“吸收公众存款、“集资诈骗、“票据诈骗或其他金融凭证诈骗等等法律风险；股东追加和吸收新股东增资扩股也会遇到股权构造和治理构造调整利益分配的约定等等问题；引进战略者对法律风险的
6、评估与防范要求更高否那么掉进法律导致辛苦创业培养的企业控制权旁落对企业家心理和利益方面的打击都可能是沉重的。发行债券和股票有着和严格的规那么和制度对法律风险控制的要求极高需要专业人士进展系统的规划和辅导。假设无视这些和要求那么可能踩进“擅自发行股票、企业债券罪的泥坑。 企业要做大做强免不了各种形式的融资或在融资工程理中注入法律风险理的理念对于法律风险的防范起着至关重要的作用。2、人力资源利用中的风险 进入二十一世纪人力资源对企业开展的作用已突显到异常重要的程度。但人力资源的引进、利用、培养、理、淘汰整个过程中同样处处存在法律风险。比方企业为了节约本钱、缩短培养过程、迅速抢上新工程等常常采用“挖
7、墙脚的引进高级人才并直接利用这些人从原东家带来的技术资料、客户信息等等这就可能遭遇被挖企业的索赔或遭致被挖企业的商业机、专利等侵权指控。 反过来辛辛苦苦或花大代价培养的人才无端流失被挖墙脚企业却不能得到应有的补偿也是中小企业企业常遇到的风险。 因为劳动关系一个人具有了企业职工的身份他的一些行为将由企业来承担其法律后果因此对职工的风险教育和行为约束不够也会给企业带来不可预知的风险。比方职务行为侵权等等。 而劳资关系处理不当造成的法律风险更是平常。 因此人力资源理同样需要注入法律风险理的这一重要内容。3、交易中的法律风险 企业的开展靠的是不断发生的交易行为不同的交易行为需要确立不同的合同关系不同的
8、合同关系可能遭遇不同的法律。 上企业最常遇到的法律纠纷就是合同纠纷。中小企业企业对于合同风险的意识 相对来说还是较强的。但企业交易行为理绝不仅限于合同书本身的理一个合同关系既包含了作为主要权利义务界定的合同书还包含着从订约会谈开始直到合约履行完毕乃至善后的持续过程。因此交易行为的法律理实际上是一种过程理。我们都知道合同书中明确写明的合同义务必须履行否那么会遭到违约索赔；但对于“前合同义务、“后合同义务往往并不理解也往往因此导致纠纷和损失。 中小企业企业家还有一个与法律理相矛盾的传统观念就是习惯于熟人圈子的交易往往依赖个人信誉关系进展交易。这样就带来两大风险：一是可能“知人知面不知心因为对人的认
9、知错误或者对方因情势变化而信誉发生变化导致“君子协定和朋友关系一同被践踏；二是因为没有书面的对各自权利义务的详细约定时间久了双方对当初的细节问题产生误会各自认知不同、理解不同两个本来交情很好的交易伙伴和事业盟友因此发生纠纷。 因为准入制度的存在很多交易行为还得考察交易对象的适格性跟一个根本没有交易资格的人去交易其风险可想而知。4、对外中的法律风险现代企业除了依靠自身的消费和经营进展赢利外实力较雄厚的企业还要进展对外以便从进入其他赢利才能较强或开展较好的领域分得其中一杯羹或者通过控制别人已经建立良好根底的经济实体。 对外的方式很多常见的有设立新的工程或经济实体、参股别人已设立的、并购别人控制的、
10、收购其他的工程或资产、为别人提供融资等等。 每一次对外都既是一个商业工程也是一个法律工程。很多失败是因为缺乏工程法律理或工程法律理质量不高导致的。很多中小企业企业家认为法律理在工程中的作用就是草拟合同书无视了工程本身系统性、流程性的特点；正是因为这些特点工程法律理也是一项系统的、全流程的工作。5、行政理方面的法律风险 企业是一个主体也是一个行政理法律主体是行政理的相对人。企业的各种行为、社会活动都要受到行政法律法规规章的制；企业也因此具有各种行政法上的权利和义务。有权利义务的地方就有法律风险。 企业要满足工商行政理的要求在企业登记、企业经营、企业解散过程中必须依法遵章行为否那么就产生法律风险遭
11、致行政处分等不同法律后果。比方虚假出资、抽逃出资这是很多中小企业企业实际存在的问题如没有出资前对出资的规划和出资后对资金的合法运作企业极易踩如雷区而一旦雷炸轻那么工商行政罚款重那么构成犯罪。 企业是纳税人必须依法纳税；但有人戏称：中小企业企业十家至少有九家存在税务问题。这又是一个可怕的地雷埋在那儿你不知道时候。而一旦往往致命。 平安消费理在这些年可谓风暴频行但每年仍然不断出现平安事故于职工生命、于企业利润都是极大风险。很多的案例仍然鲜血淋漓在眼前。企业的质量风险更无须多说三鹿奶粉一之间让一家巨型企业灭顶还几乎毁掉一个行业。对质量监视理也将更加严苛。 还有环保问题可能导致的索赔、处分。等等等等。
12、 理部门如今强调依法行政依法理。很多中小企业企业家还抱着过去那种注重跟关系不注重合法合规经营的观念就会给自己的企业埋下各种法律风险的地雷。5、企业常见法律问题：国内除了像海尔、北大方正等极少数企业对有比较系统的理外绝大多数企业还没有认识到理的重要性更谈不上从战略上进展规划企业关注的仍是有形资产的理。1996年5月中国专利对7的调查发现每个大中型企业每年科研成果超过百项但申请专利的却寥寥无几。北京大学刘剑文博士组织的调查说明北京仅有21.6的高新技术企业“已制定或“正在考虑制定本企业的战略大部企业都处于未制定的状态。没有专利战略就不能保证科研开发的各个环节包括选项、立项、专利申请规模、专利保护及
13、其策略和产业化顺利进展。许多企业不知道对专利文献的利用很少进展专利文献检索造成低程度重复研究。由于缺乏战略高度的规划许多企业成果只申请了中国专利而造成技术流失专利申请后利用率很低产业化、商品化程度低。此外还很容易导致陷入专利“陷井与“雷区进犯了别人的专利权不仅要支付高额赔偿甚至导致企业破产。深圳某厂的属荷兰菲利浦在中国获权的专利保护范围被诉侵权不但自行销毁了模具和侵权还要支付巨额赔款。三、产权不明晰导致的问题 中小企业常有家族化的特点这种特点有其自身的优势但也可能产生相应的法律风险。这种风险往往与企业人或控制人有关。 理中常遇到的法律风险有：1、财产混淆产生的风险 很多中小企业企业家和他的家族
14、都有这样的观念：企业是我的所以企业的资产就是我的资产我的资产也随时可以作为企业的资产。这种观念是非常错误的。是具有法人人格的是的法律主体拥有的财产权有限责任正是这样的前提。人乃至其家族的财产与的财产一旦混淆的法人人格就难以获得法律认可就不再受有限责任保护的风险就会蔓延到人乃至其家族成为家族的风险。导致垮家族就垮倒闭老板就跳楼。2、夫妻或家庭成员财产混淆导致的企业风险 有些企业因为人夫妻财产混淆、家庭成员财产混淆在夫妻离婚、家庭成员分家析产时出现争夺家族企业股权或控制权的纠纷在夫妻、同根相煎时企业受连累甚至因此关门大吉。3、传承导致的风险 家族企业往往由老一代辛苦创业起家在代代相传的环节因为继承
15、人与被继承人、继承人之间的股权、控制权或财产争议导致传承过程中企业发消费权和理方面的纠纷拖累企业。4、人与经营人混淆导致的风险 如今很多企业逐渐认识到作企业老板和做企业经营者并不是一个概念。但多数中小企业企业还是自己自己经营几个股东共同就共同经营。可实际上做老板与做企业经营者是不一样的。简单说有钱就可以做老板但做经营者却要求很多得有经营理才能得理解所在行业等等等等。老一代创业的时候多是自己摸爬滚打一步步积累的但下一代也许并不适宜经营理企业。这样有些企业就在老板自己的勉为其难的经营理中一步步衰败了。有些企业人认为交给别人经营理企业就失控了。实际上对企业的控制有两个层次一是直接的理控制一是权利归属
16、的控制；权利归属的控制才是最终的控制权。当然也有企业确实因为人经营者控制问题被掏空了所以就有一个实现权利控制的机制设计问题这主要是个法律问题是可以防范和解决的。不能因噎废食。四、企业整合时可能遇到的法律问题 我小企业企业在某个阶段曾经出现“多壳化经营的现象一个人或一个家族设立很多个。起初是为了多些操作平台后来法治化程度进步和经营业走向化整合分散的资源更有利于企业做强很多企业也走上整合之路。 在企业整合的每个环节都潜藏着法律风险。列举两个大的方面：1、股权构造调整 企业整合中最重要的是股权构造的调整股权构造意味着企业的控制权和决策的有效性也意味着高的创业动力。对于大企业家族还意味着企业王国之树上
17、干、支、叶、果所有生命的有机联络和安康成长。假设事先不进展法律方案的设计、规划和证过程中不进展法律风险的理和控制出现“树虫时不及时进展风险的评估和化解最终难免出现风险失控的境况。2、资产整合 资产整合涉及权属界定、处分权限制、定价、交易、过户、税费等多种法律关系同样埋伏着各种法律风险。五、企业解散时可能遭遇的问题 企业作为一个主体有人格也有生老病的问题企业设立获得营业执照就算“生了遭遇到的各种风险都是“病经营限届满就“老了经营不善破产倒闭或人解散企业企业就“了。人老要办丧葬企业老要做清算。 很多企业在企业老的时候却往往不做清算将企业资产搬回家完事。殊不知法律风险的地雷就此埋下。 法律规定有限责
18、任的股东、股份的董事和控股股东未在法定限内成立清算组开始清算导致财产贬值、流失、毁损或者灭失；或者因怠于履行义务导致主要财产、帐册、重要等灭失无法进展清算；或者在解散后恶意处置财产给债权人造成损失；或者未经依法清算以虚假的清算骗取登记法人注销登记；或者未经清算即注销登记导致无法进展清算债权人有权主张有限责任的股东、股份的董事和控股股东以及的实际控制人对债务承担责任。清算有严格的法律程序必须依法进展否那么企业虽然了而其阴魂仍然未散。因为企业的生老病整个生命过程处处可能存在法律风险所以、证监会、银监会、保监会等结合发布了?企业控制根本?要求上执行并鼓励大中型非上企业执行；国有资产监视理睬了?企业全
19、面风险理指引?要求央企结合本企业实际执行。中小企业多白手起家经历了困难的创业历程更要考虑如何建立和企业的风险理体系加强企业的风险控制。六、解决企业的法律问题的关键1、进步主动性预防为主。大多数企业如今对法律效劳的需求流于“召见式 所以承受效劳的时候经常是临时抱脚狼狈不堪。真正的企业家应从长远来看呆企业的法律问题应该在法律问题的防范和解决上进步主动性：有条件的应该从企业建立之初就开始发现问题解决问题争取防患于未然让专业的律师针对企业现状给出具法律风险评估给企业一个全面把握法律风险的时机这是在如今大多数企业是做不到的。2、选择专业律师团队的效劳：每个领域都涉及大量的法律规定一两法更增加了其复杂程度所以对专业的内在要求会更高。所以作为有远见的企业家应尽量装备一个完好的律师团队因为任何一个律师的知识经历和精力都是有限的一个严合作的团队会产生更大的合力。不同类别的法律事务由团队里的专门负责人配合完成会获得完成不一样的工作效果。内容总结（1）中小企业常见法律问题和解决之道本次讲座分别从中小企业在设立阶段、运营阶段、整合或解散阶段面临的常见的法律风险问题及解决思路进展阐述：一、企业设立阶段因企业组织形式不导致风险 企业组织形式有多种：有限责任、股份、合伙企业、个人独资企业等等分别受（2）3、“ 出于种种原因的实际出资人与登记股东不一致