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1、中小企业常见法律问题和解决之道本次讲座分别从中小企业在设立阶段、运营阶段、整合或解散阶段面临的常见的法律风险问题及解决思路进行阐述：一、企业设立阶阶段因企业组组织形式不规规范导致风险险 企业组织形形式有多种：有限责任公公司、股份有有限公司、合合伙企业、个个人独资企业业等等，分别别受公司法法、合伙伙企业法、个个人独资企业业法等的调调整，中小企企业投资人因因为不了解各各种组织形式式各自的法律律特征，常常常导致投资人人认识与法律律规范之间的的错位，因而而产生始料不不及的纠纷和和法律风险。 实践中常见的有：1、实际上是合伙企业，投资人却误以为设立和经营的是公司。导致合伙人之间对权利认知错位，合伙人对外
2、无限责任与有限责任的认识错位。2、自以为设立和经营的是有限公司，实际上是个人独资企业。“夫妻公司”“父子公司”以及新公司法实施后的“一人公司”是实践中常见的中小企业组织形式。投资人误以为“公司是我的，公司的财产也就是我的”，经营中将公司财产与家庭或个人财产混为一体，结果对外发生纠纷的时候可能招致公司人格的丧失，失去“有限责任”的保护，公司法第六十四条就明确规定“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任”。3、“影子”公司 出于种种原因，公司的实际出资人与公司登记股东不一致。登记股东相当于实际出资人的“影子”。这种公司在“身子”与“影子”因为情势变更
3、不再默契的时候，往往会出现外部责任承担和内部利益分配方面的纠纷和法律风险。4、不规范的所谓“集团公司” 企业家在具备一定的实力后，因为种种因素的考虑，开始朝集团化方向发展，但是没有注意企业集团组织的规范化，没有在法律上确立“集团”成员之间的资金、财务、人事、业务等等关系，导致“集团”人格的虚化，甚至“集团”成员管理的混乱，进而对“集团”核心企业造成重大不良影响。5、不规范的“联营企业” 中小企业解决资金需求的一个常见办法就是拉朋友或其他公司合作联营，但是他人因不了解或不放心企业的前景，不愿意承担经营风险，于是公司老板就许诺对方，只要投资做公司股东，可以按照固定比例收取收益，不参与经营，也不承担
4、公司经营风险和其他债务。这在法律上会被定性“名为联营实为借贷”，因为我国法律不允许企业之间的借贷，届时将导致行为无效的后果；而同时，当公司出现双方意料之外的亏损或赢利的时候，为亏损的承担和利润的享受，往往产生纠纷。6、公司注册资本瑕疵 公司设立时，为了体现“实力”，有些企业家往往希望放大注册资本，可因为资金不足或考虑公司业务一时不需要那么多资金，于是采用虚报注册资本或注册后抽逃出资的手段。则可能面临的法律风险可能是：填补出资、公司人格否定、构成犯罪等等。7、公司治理结构不科学、不规范 公司章程是公司的“宪法”，公司设立时就应在公司章程中明确设计好未来公司的治理结构。很多企业往往不重视公司章程设
5、计，不重视公司治理结构，经营中往往出现小股东权益得不到保护，或者大股东良好的公司管理意图得不到贯彻，甚至陷入公司僵局等。二、企业运营阶阶段因为风险险管理缺失导导致的问题 企业作为为市场主体，在在复杂的市场场环境中，无无时不刻面临临各种各样的的风险。中小小企业投资人人的风险意识识和风险应对对能力往往依依赖于从自身身的创业实践践中积累；因因为市场受各各种经济的、社社会的、政治治的、文化的的、风俗习惯惯的因素影响响，缺乏风险险评估、管理理、控制的规规范，仅靠企企业家个人的的治理，必然然难以避免应应对不及的法法律风险。 实践践中常发生的的有：1、融融资中的法律律风险 企业经营营中出现资金金不足，是多多
6、数企业都会会遇到的情形形，常见的融融资方式由银银行借贷、民民间借贷、股股东追加投资资、吸收新股股东增资扩股股、引进战略略投资者、发发行公司债券券、上市融资资（IPO或或增发股票）等等等。 资金借贷贷可能存在资资金安排不当当，不能按期期还款，资金金链断裂，导导致信用危机机等等风险。不不同的融资方方式还存在不不同的法律风风险，一次融融资在不同环环节有不同法法律风险。 比如如银行借贷，可可能陷入“高高利转贷”、“违违法发放贷款款”、“贷款款诈骗”及其其他金融诈骗骗的法律风险险黑洞；民间间借贷，可能能遭遇“非法法吸收公众存存款”、“集集资诈骗”、“票票据诈骗”或或其他金融凭凭证诈骗等等等法律风险；股东
7、追加投投资和吸收新新股东增资扩扩股，也会遇遇到股权结构构和治理结构构调整，利益益分配的约定定等等问题；引进战略投投资者对法律律风险的评估估与防范要求求更高，否则则，掉进法律律陷阱，导致致辛苦创业培培养的企业控控制权旁落，对对企业家心理理和利益方面面的打击都可可能是惨重的的。发行公司司债券和股票票，国家有着着规范和严格格的规则和制制度，对法律律风险控制的的要求极高，需需要专业人士士进行系统的的规划和辅导导。若无视这这些规范和要要求，则可能能踩进“擅自自发行股票、公公司、企业债债券罪”的泥泥坑。 企业要做做大做强免不不了各种形式式的融资或资资本运作，在在融资项目管管理中注入法法律风险管理理的理念，
8、对对于法律风险险的防范起着着至关重要的的作用。2、人人力资源利用用中的风险 进入入二十一世纪纪，人力资源源对企业发展展的作用已突突显到异常重重要的程度。但但人力资源的的引进、利用用、培养、管管理、淘汰整整个过程中同同样处处存在在法律风险。比如，企业为了节约成本、缩短培养过程、迅速抢上新项目等，常常采用“挖墙脚”的方法引进高级人才，并直接利用这些人从原东家带来的技术资料、客户信息等等，这就可能遭遇被挖企业的索赔，或遭致被挖企业的商业秘密、专利等侵权指控。 反过来，辛辛苦苦或花大代价培养的人才无端流失，被挖墙脚，企业却不能得到应有的补偿，也是中小企业企业常遇到的风险。 因为劳动关系，一个人具有了企
9、业职工的身份，他的一些行为将由企业来承担其法律后果，因此，对职工的风险教育和行为约束不够，也会给企业带来不可预知的风险。比如职务行为侵权等等。 而劳资关系处理不当造成的法律风险更是平常。 因此，人力资源管理同样需要注入法律风险管理的这一重要内容。3、市场交易中的法律风险 企业的发展靠的是不断发生的市场交易行为，不同的市场交易行为，需要确立不同的合同关系，不同的合同关系可能遭遇不同的法律陷阱。 事实上，企业最常遇到的法律纠纷就是合同纠纷。中小企业企业对于合同风险的意识 相对来说还是较强的。但企业交易行为管理，绝不仅限于合同书本身的管理，一个合同关系既包含了作为主要权利义务界定标准的合同书，还包含
10、着从订约谈判开始，直到合约履行完毕，乃至善后的持续过程。因此，交易行为的法律管理，实际上是一种过程管理。我们都知道，合同书中明确写明的合同义务必须履行，否则会遭到违约索赔；但对于“前合同义务”、“后合同义务”往往并不了解，也往往因此导致纠纷和损失。 中小企业企业家还有一个与法律管理相矛盾的传统观念，就是习惯于熟人圈子的交易，往往依赖个人信用关系进行交易。这样就带来两大风险：一是可能“知人知面不知心”，因为对人的认知错误，或者对方因情势变化而信用发生变化，导致“君子协定”和朋友关系一同被践踏；二是因为没有书面的对各自权利义务的具体约定，时间久了，双方对当初的细节问题产生误会，各自认知不同、理解不
11、同，两个本来交情很好的交易伙伴和事业盟友因此发生纠纷。 因为市场准入制度的存在，很多交易行为还得考察交易对象的适格性，跟一个根本没有交易资格的人去交易，其风险可想而知。4、对外投资中的法律风险现代企业除了依依靠自身的生生产和经营进进行赢利外，实实力较雄厚的的企业还要进进行对外投资资，以便从进进入其他赢利利能力较强或或发展前景较较好的领域，分分得其中一杯杯羹，或者通通过投资控制制别人已经建建立良好基础础的经济实体体。 对外投资的的方式很多，常常见的有设立立新的项目公公司或经济实实体、参股他他人已设立的的公司、并购购他人控制的的公司、收购购其他公司的的项目或资产产、为别人提提供融资等等等。 每一次
12、对外外投资都既是是一个商业项项目，也是一一个法律项目目。很多投资资失败是因为为缺乏项目法法律管理或项项目法律管理理质量不高导导致的。很多多中小企业企业业家认为，法法律管理在项项目中的作用用就是草拟合合同书，忽视视了项目本身身系统性、流流程性的特点点；正是因为为这些特点，项项目法律管理理也是一项系系统的、全流流程的工作。5、行政管理方面的法律风险 企业是一个市场主体，也是一个行政管理法律主体，是行政管理的相对人。企业的各种市场行为、社会活动都要受到行政法律法规规章的管制；企业也因此具有各种行政法上的权利和义务。有权利义务的地方就有法律风险。 企业要满足工商行政管理的要求，在企业登记、企业经营、企
13、业解散过程中，必须依法遵章行为，否则就产生法律风险，遭致行政处罚等不同法律后果。比如虚假出资、抽逃出资，这是很多中小企业企业实际存在的问题，如没有出资前对出资的规划和出资后对资金的合法运作，企业极易踩如雷区，而一旦雷炸，轻则工商行政罚款，重则构成犯罪。 企业是纳税人，必须依法纳税；但有人戏称：中国中小企业企业十家至少有九家存在税务问题。这又是一个可怕的地雷，埋在那儿，你不知道什么时候爆炸。而一旦爆炸，往往致命。 安全生产管理在这些年可谓风暴频行，但每年依然不断出现安全事故，于职工生命、于企业利润都是极大风险。很多的真实案例依然鲜血淋漓在眼前。企业的产品质量风险更无须多说，三鹿奶粉事件一夜之间让
14、一家巨型企业灭顶，还几乎毁掉一个行业。国家对产品质量监督管理也将更加严苛。 还有环保问题可能导致的索赔、处罚。等等等等。 政府管理部门现在强调依法行政，依法管理。很多中小企业企业家还抱着过去那种注重跟政府官员关系，不注重合法合规经营的观念，就会给自己的企业埋下各种法律风险的地雷。5、企业知识产产权常见法律律问题：国内除了像海尔尔、北大方正正等极少数企企业对知识产产权有比较系系统规范的管管理外，绝大大多数企业还还没有认识到到知识产权管管理的重要性性，更谈不上上从战略上进进行规划，企企业关注的仍仍是有形资产产的管理。1996年5月月，中国专利利局对7省市市的调查发现现，每个大中中型企业每年年科研成
15、果超超过百项，但但申请专利的的却寥寥无几几。北京大学学刘剑文博士组组织的调查表表明，北京市市仅有21.6%的高新新技术企业“已制定”或“正在考虑制制定”本企业的知知识产权战略略，大部分企企业都处于未未制定的状态态。没有专利战略，就就不能保证科科研开发的各各个环节，包包括选项、立立项、专利申申请规模、专专利保护及其其策略和产业业化顺利进行行。许多企业业不知道对专专利文献的利利用，很少进进行专利文献献检索，造成成低水平重复复研究。由于于缺乏战略高高度的规划，许许多企业成果果只申请了中中国专利而造造成技术流失失，专利申请请后利用率很很低，产业化化、商品化程程度低。此外外，还很容易易导致陷入专专利“陷
16、井”与“雷区”，侵犯了别别人的专利权权，不仅要支支付高额赔偿偿，甚至导致致企业破产。深深圳市某厂的的产品属荷兰兰菲利浦公司司在中国获权权的专利保护护范围，被诉诉侵权，不但但自行销毁了了模具和侵权权产品，还要要支付巨额赔赔款。三、产权不明晰晰导致的问题题 中中小企业常有有家族化的特特点，这种特特点有其自身身的优势，但但也可能产生生相应的法律律风险。这种种风险往往与与企业投资人人或控制人有有关。 实践中常常遇到的法律律风险有：11、公司财产产混同产生的的风险 很多中小企业业企业家和他他的家族都有有这样的观念念：企业是我我的，所以企企业的资产就就是我的资产产，我的资产产也随时可以以作为企业的的资产。
17、这种种观念是十分分错误的。公公司是具有法法人人格的，是是独立的法律律主体，拥有有独立的财产产权，公司有有限责任正是是基于这样的的前提。投资资人乃至其家家族的财产与与公司的财产产一旦混同，公公司的独立法法人人格就难难以获得法律律认可，公司司就不再受有有限责任保护护，公司的风风险就会蔓延延到投资人乃乃至其家族，成成为家族的风风险。导致公公司垮家族就就垮，公司倒倒闭老板就跳跳楼。2、夫夫妻或家庭成成员财产混同同导致的企业业风险 有些企业业，因为投资资人夫妻财产产混同、家庭庭成员财产混混同，在夫妻妻离婚、家庭庭成员分家析析产时，出现现争夺家族企企业股权或控控制权的纠纷纷，在夫妻反反目、同根相相煎时，企
18、业业受连累，甚甚至因此关门门大吉。3、传传承导致的风风险 家族企业往往往由老一代代辛苦创业起起家，在代代代相传的环节节，因为继承承人与被继承承人、继承人人之间的股权权、控制权或或财产争议，导导致传承过程程中企业发生生产权和管理理方面的纠纷纷，拖累企业业。4、投资资人与经营人人混同导致的的风险 现在很多多企业逐渐认认识到，作企企业老板和做做企业经营者者并不是一个个概念。但多多数中小企业业企业还是自自己投资自己己经营，几个个股东共同投投资就共同经经营。可实际际上，做老板板与做企业经经营者是不一一样的。简单单说，有钱就就可以做老板板，但做经营营者却要求很很多，得有经经营管理才能能，得了解所所在行业等
19、等等等等。老一一代创业的时时候多是自己己摸爬滚打一一步步积累的的，但下一代代也许并不适适合经营管理理企业。这样样，有些企业业就在老板自自己的勉为其其难的经营管管理中一步步步衰败了。有有些企业投资资人认为交给给别人经营管管理企业就失失控了。实际际上，对企业业的控制有两两个层次，一一是直接的管管理控制，一一是权利归属属的控制；权权利归属的控控制才是最终终的控制权。当当然也有企业业确实因为内内部人（经营营者）控制问问题被掏空了了，所以就有有一个实现权权利控制的机机制设计问题题，这主要是是个法律问题题，是可以防防范和解决的的。不能因噎噎废食。四、企业整合时时可能遇到的的法律问题 我国中小企业业企业在某
20、个个阶段曾经出出现“多壳化化经营”的现现象，一个投投资人或一个个家族设立很很多个公司。起起初是为了多多些操作平台台，后来国家家法治化程度度提高，公司司投资和经营营业走向规范范化，整合分分散的资源更更有利于企业业做强，很多多企业也走上上整合之路。 在企业整合的每个环节，都潜藏着法律风险。列举两个大的方面：1、股权结构调整 企业整合中最重要的是股权结构的调整，股权结构意味着企业的控制权和决策的有效性，也意味着公司高管的创业动力。对于大企业家族还意味着企业王国之树上干、支、叶、果所有生命的有机联系和健康成长。如果事先不进行法律方案的设计、规划和论证，过程中不进行法律风险的管理和控制，出现“树虫”时不
21、及时进行风险的评估和化解，最终难免出现风险失控的境况。2、资产整合 资产整合涉及权属界定、处分权限制、定价、交易、过户、税费等多种法律关系，同样潜伏着各种法律风险。五、企业解散时时可能遭遇的的问题 企业作为一一个主体，有有独立人格，也也有生老病死死的问题，企企业设立取得得营业执照就就算“生”了了，遭遇到的的各种风险都都是“病”，经经营期限届满满就“老”了了，经营不善善破产倒闭或或投资人解散散企业，企业业就“死”了了。人老死要要办丧葬，企企业老死要做做清算。 很多企企业在企业老老死的时候，却却往往不做清清算，将企业业资产搬回家家完事。殊不不知，法律风风险的地雷就就此埋下。 法律律规定有限责责任公
22、司的股股东、股份有有限公司的董董事和控股股股东未在法定定期限内成立立清算组开始始清算，导致致公司财产贬贬值、流失、毁毁损或者灭失失；或者，因因怠于履行义义务，导致公公司主要财产产、帐册、重重要文件等灭灭失，无法进进行清算；或或者，在公司司解散后，恶恶意处置公司司财产给债权权人造成损失失；或者，未未经依法清算算，以虚假的的清算报告骗骗取公司登记记机关办理法法人注销登记记；或者，公公司未经清算算即办理注销销登记，导致致公司无法进进行清算，债债权人有权主主张有限责任任公司的股东东、股份有限限公司的董事事和控股股东东，以及公司司的实际控制制人对公司债债务承担责任任。清算有严严格的法律程程序，必须依依法
23、进行，否否则企业虽然然死了，而其其阴魂依然未未散。因为企业的生老老病死整个生生命过程处处处可能存在法法律风险，所所以国家财政政部、证监会会、审计署、银银监会、保监监会等联合发发布了企业业内部控制基基本规范，要要求上市公司司执行，并鼓鼓励大中型非非上市企业执执行；国务院院国有资产监监督管理委员员会印发了中中央企业全面面风险管理指指引，要求求央企结合本本企业实际执执行。中小企企业多白手起起家，经历了了艰难的创业业历程，更要要思考如何建建立和规范企企业的风险管管理体系，加加强企业的内内部风险控制制。六、解决企业的的法律问题的的关键1、提高主动性性，预防为主主。大多数企业现在在对法律服务务的需求流于“
24、召见式 ”，所以接受服务的时时候经常是临临时抱佛脚，狼狈不堪。真正的企业家应应从长远来看看呆企业的法法律问题，应应该在法律问问题的防范和和解决上提高高主动性：有条件的应该从从企业建立之之初就开始发发现问题，解解决问题，争争取防患于未未然，让专业业的律师针对对企业现状给给出具法律风风险评估报告告，给企业一一个全面把握握法律风险的的机会，这是是在现在大多数数企业是做不不到的。2、选择专业律律师团队的服服务：每个领域都涉及及大量的法律律规定，一市市两法更增加加了其复杂程程度，所以对对专业的内在在要求会更高高。所以，作为有远远见的企业家家，应尽量配配备一个完整整的律师团队队，因为任何何一个律师的的知识，经验验和精力都是是有限的，一一个紧密合作作的团队会产产生更大的合合力。不同类类别的法律事事务由团队里里的专门负责责人配合完成成，会取得完完成不一样的的工作效果。