《河北省2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识基础试年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A2、国际债券的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控
2、股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【答案】D4、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（）。A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降【答案】D5、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.
3、B.C.D.【答案】A6、增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、以下关于证券投资者的描述正确的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】B8、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%
4、B.15%C.20%D.25%【答案】C9、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】B10、（2018 年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】D11、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券
5、表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D12、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B13、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。A.B.C.D.【答案】A14、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金【答案】B15、债券信用评级的对象包括（）A.、
6、B.、C.、D.、【答案】A16、下列属于资本市场的是（）。A.产品市场B.要素市场C.有价证券市场D.黄金市场【答案】C17、记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.B.C.D.【答案】C19、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】D20、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】D21、资产证券化的参与主体有（）。A.B.C.D.【答案】D22、按担保
7、品不同，有担保证券可以分为()。A.B.C.D.【答案】B23、地方债分销价格的确立方式（）。A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】A24、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C25、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】C26、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券存管C.证券代管D.证券
8、委托【答案】A27、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C28、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D29、()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】C30、证券公司的主要业务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本
9、身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B32、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B33、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B34、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】C35、张三投
10、资某原油期权市场。当前价格是 99$/桶。张三预计到下个月原油价格是 90$/桶。张三应该投资（）。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D36、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A37、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C38、（2018 年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资
11、者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】D40、股价指数的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券公司的
12、业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C44、沪深 300 指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B45、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。A.B.C.D.【答案】B46、债券利息的支付方式有（）。A.B.C.D.【答案】C47、（2020 年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B48、投资债券基金主要面临的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、股票投资的主要分析方法包括（）。A.B.C.D.【答案】C