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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识基础试年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、风险管理策略主要包括（）等A.、B.、C.、D.、【答案】B3、债券的开户合同应当包括如下事项（）。A.B.C.D.【答案】D4、我国于 2010 年 8 月 31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司
2、上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】A5、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C6、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.、B.、C.、D.、【答案】D7、（201
3、9 年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以分期发行【答案】C8、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B9、非参与优先股票的优先体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】B10、所交易的金融资产到期期限在 1 年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B1
4、1、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B12、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨D.证券交易所根据需要，
5、可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易【答案】D14、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。A.B.C.D.【答案】D15、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B16、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.50B.60C.80D.100【答案】D17、（2018 年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则
6、代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D19、GDR 是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】A20、A 公司的每股收益是 2.5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市盈率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D21、投资者获得上市公司送股时（），纳税规定与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所
7、得税【答案】B22、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B23、以下（）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】A24、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B25、国外主要股票市场的股票价格指数有（）。A.B.C.D.【答案】B26、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（
8、）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A27、下列关于期货交易的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、（2019 年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、按
9、照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D33、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2
10、007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C34、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、以下不属于场外交易市场的是（）。A.券商柜台市场B.区域性股权市场C.全国中小企业股份转让系统D.私募基金市场【答案】C36、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C37、（2018 年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、交易债务工具和优先股的市场被
11、统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B39、般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】B41、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.12B.13C.34D.45【答案】A42、根据 ETF 的具体指数的不同，股票型 ETF 可进一步细分为（）等。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D43、下列不属于流动性风险的是（）。A.融资流动性风险B.市场流动性风险C.资产流动性风险D.市场风险【答案】D44、买方在交付了期权费后
12、，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】D45、下列关于风险的说法错误的是（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】D46、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】D47、2020 年，我国债券市场运行特点不包括（）。A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】A48、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D49、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）A.B.C.D.【答案】D50、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A