《甘肃省2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识基础试年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格【答案】D2、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D6、金融实践
2、中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。A.I、B.I、IVC.、IVD.I、【答案】A7、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D8、在复利条件下，下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中：FV-终值;PV-现值;i-每期利率;n-期数;m-每期付息次数。A.B.C.D.【答案】C9、国际短期资金流动的类型包括（），A.B.C.D.【答案】D10、股权类产品的衍生工具不包括（）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【答案】C11、()有时统称为公债。A
3、.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券【答案】D12、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作、欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险【答案】A13、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C14、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。
4、A.、B.、C.、D.、【答案】B15、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6 个月B.12 个月C.18 个月D.24 个月【答案】A18、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（）。A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交
5、价格C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】B19、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】B20、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、“货币供应量实际利率投资总产出”.描述的是货币政策()A.信用传导机制B.资产价格传导机制C.利率传导机制
6、D.汇率传导机制【答案】C22、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、基金的募集一般要经过（）步骤。A.B.C.D.【答案】D24、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在()。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A25、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【答案】A2
7、6、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A27、下列关于风险的说法错误的是（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】D28、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】D29、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B30、（2018 年真题）股票应载明的事项主要包括（）。A.
8、、B.、C.、D.、【答案】D31、（2021 年真题）基金信息披露分类中，不包括（?）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B32、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A33、公募债券的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A34、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金
9、B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【答案】B35、下列属于基金行业自律组织的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A36、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出 E1【答案】A37、不属于国际金融监管体系的组织是（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.国际证监会组织（IOSCO）C.国际保险监督官协会（IAIS）D.国际货币基金组织【答案】D38、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的
10、境外机构，其目的是（）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】A39、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A41、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D42、为具有高成长性的中小企业和高科技企
11、业提供融资服务，又称二板市场的是(?)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】C43、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】C44、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。A.信用风险是金融活动中
12、最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】C46、约翰格利和爱德华肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄投资转化机制B.利率投资互动机制C.储蓄利率互动机制D.收入投资转化机制【答案】A47、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的
13、价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A48、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.B.C.D.【答案】A49、证券市场监管的意义是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（）。A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易B.客户证券交易由证券公司单方发起C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司【答案】C