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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C2、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D3、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C4、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每
2、股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C8、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有
3、一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿
4、女学费支出1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A10、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、现金预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、证券投资顾问向客户提供投资建议，
5、应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B16、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A17、张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C18、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D20、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D
6、.【答案】C21、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A22、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下
7、列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D27、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D28、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C30
8、、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A32、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D33、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B34、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C35、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确
9、的有（）.A.B.C.D.【答案】B37、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B38、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D40、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C41、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000
10、 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C44、下列有关 RSI 的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C47、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B48、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A