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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算
2、价【答案】C5、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A6、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司
3、未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C9、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D10、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C12、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资
4、性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C14、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D17、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.
5、C.D.【答案】B20、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A21、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D23、资本资产定价模型假设条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D24、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于客户信息收
6、集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B29、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A30、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A32、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C33
7、、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C34、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A35、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A36、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B37、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D39、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.
8、D.【答案】A40、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列选项中不属于人身保险的是（）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A42、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】D44、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动
9、性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B45、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D50、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】D