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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B2、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A4、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】B6、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A
2、.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D7、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D12、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.
3、、【答案】D13、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C14、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A15、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D16、公司经理层应当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的
4、要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A21、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D22、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A24、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现
5、违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A25、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B26、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D27、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【
6、答案】A28、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D29、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B30、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D31、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场
7、利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C32、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B33、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B34、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D35、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B36、关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。
8、A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B38、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A39、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因
9、素灵敏度系数小于零【答案】C42、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B44、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B46、以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B47、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A