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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请 A 投资银行进行 IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A 投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D2、（）类股东及其行动人持股超过 5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】
2、B3、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A5、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【答案】C6、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.行业发展水平【答案】D7、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【
3、答案】B8、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.B.C.D.【答案】D9、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C10、（2018 年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】A11、（2018 年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式
4、基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A12、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B13、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020 年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近 12 个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近 3 个会计年度连续盈利C.最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3、年实现的年均可分配利润的 20%D.上市公司最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C14、（2019
5、年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】B15、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。?A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A16、QFII、RQFII 办法及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、可转换债券通常是转换成（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D18、私募基金管理人应当在名称中注明（）字样。A.B.C.D.【答案】C19、以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、沪港通中沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。A.
6、130B.120C.140D.150【答案】A21、区域性股权市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】A22、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【答案】D23、公司证券包括()。A.B.C.D.【答案】C24、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.转让权B.查阅权C.表决权D.分配权【答案】C25、()是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金
7、管理业务【答案】A26、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.B.C.D.【答案】A27、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】A28、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于 30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.80B.85C.90D.95【
8、答案】D29、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.B.C.D.【答案】D30、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】D31、填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】D32、下列有关金融期权的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】D35、()常被政府用作弥补赤字的主要方式A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借款
9、D.动用历年结余【答案】A36、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】A37、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.无风险利率D.存款准备金率【答案】B38、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C39、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B40、以下境外机构投资者可申请我国 QFII 资格的是（）。A.德国某资产管理公
10、司，经营资产管理业务 3 年，最近一个会计年度管理的证券资产约 7 亿美元B.日本某保险公司，成立 8 年，最近一个会计年度持有的证券资产约 3 亿美元C.美国某证券公司，经营证券业务 4 年，最近一个会计年度管理的证券资产约80 亿美元D.英国某商业银行，经营银行业务 12 年，最近一个会计年度管理的证券资产约40 亿美元【答案】A41、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。A.基金服务机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】C42、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（
11、）。A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查【答案】B44、在 QDII 制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B45、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、（2020 年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D48、LOF 的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】B49、基金的募集一般要经过的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B