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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案知识高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。A.可赎回条款不利于债券发行人B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可回售条款降低了债券投资者的风险【答案】D2、在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）A.投资获得产生的
2、现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表反映，主要包括经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流C.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况D.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量【答案】A4、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】B5、分析师希望采用经济附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据：根据 EVA 模型比较三家公司经营绩效，正确的选项是（）A.乙丙甲B.甲乙丙C.甲丙乙D
3、.丙乙甲【答案】C6、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】A7、以下公式正确的是（）。A.转换价格=可转换债券面值/转换比例B.转换价格=可转换债券市值/转换比例C.转换比例=可转换债券面值*转换价格D.转换比例=可转换债券市值/转换价格【答案】A8、杜邦恒等式中，不涉及的财务指标表是（）。A.权益乘数B.销售利润率C.资产负债率D.总资产周转率【答案】C9、某公司发行普通股 1 亿股，每股面值 1 元，每股发行价 3 元，则下列说法错误的是（）。A.计入资本公积 2 亿元B
4、.计入所有者权益 1 亿元C.本次共募集资金 3 亿元D.本次发行是溢价发行【答案】B10、()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】A11、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特
5、雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】B12、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森【答案】C13、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交
6、量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C14、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】A15、一般来说，回购期限（），抵押品的价格风险（），回购利率（）A.越短；越低；越低B.越长；越低；越高C.越短；越高；越高D.越长；越高；越低【答案】A16、债券的（）是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的
7、价格变现债券形成的投资风险。A.利率风险B.流动性风险C.汇率风险D.赎回风险【答案】B17、做市商制度也被称为()。A.市场交易B.场内交易C.网上交易D.柜台交易【答案】D18、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】C19、下列不属于权益类证券种类的是（）。A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【答案】A20、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券B.浮动利息债券因其利息是浮动的，
8、因此避免了通胀风险C.大多数种类的债券都是面临通胀风险D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降【答案】B21、某公司按每股 05 元送现金红利，配股价格为 5 元，股东按每股 01 的比例实行配股，3 月 24 日为权益登记日，3 月 23 日该股票收盘价为 11 元，请计算该股票除权（息）参考价（）元。A.12B.9C.10D.11【答案】C22、以下不属于现金流量表基本内容的是()。A.投资活动产生的现金流量B.经营活动产生的现金流量C.外汇变动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量【答案】C23、（）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股
9、票价值。A.宏观经济分析B.技术分析C.行业分析D.基本面分析【答案】D24、李先生拟在 5 年后用 200000 元购买一辆车，银行年复利率为 12%,李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C25、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B.股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具C.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D.基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券【答案】A26、（
10、）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.购买力风险C.经济周期性波动风险D.提前赎回风险【答案】D27、关于跟踪误差，以下表述正确的是（）A.跟踪误差是一个绝对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标【答案】B28、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】A29、（）是指投资组合持仓与基准不同的部分。A.波动率B.主动比重C.久期D.凸性【答案】B30、当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定
11、一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。A.止损卖出指令B.市价指令C.限价指令D.止损买入指令【答案】D31、某投资者向证券公司融资 15000 元，加上自有资金 15000 元，以 150 元的价格买入 200 股某股票。融资特摔为 8.6%。假设 3 个月后，该股票价格上涨至165 元，则该笔投资收益率为（）A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】B32、下列选项中属于权证的基本要素的是()。A.B.C.D.【答案】D33、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（）。A.，B.，C.，D.
12、，【答案】D34、某基金管理人决定对其管理的 A 基金进行利润分配，每 10 份派发红利06 元，除息日为当日，公布的基金份额净值为 15 元。假设某基金投资者持有 A 基金 10000 份,选择现金分红方式。以下结论中错误的是（）A.除息后该投资者持有 10400 份 A 基金B.除息前后该投资者的利益没有受到影响C.该投资者由于持有 A 基金可获得的利润分配金额为 600 元D.除息前该投资者持有 15000 元 A 基金资产【答案】A35、2010 年 4 月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。A.股票指数期货B.沪深 300 指数期货C.5 年期国
13、债期货D.10 年期国债期货【答案】B36、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】A37、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。A.半B.1C.2D.3【答案】D38、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】C39、下列不属于金融债券的是（）。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】C40、关于计算 VAR 值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的
14、是（）。A.蒙特卡洛模拟法计算量较大B.蒙特卡洛模拟法的局限性是 VAR 计算所选用的历史样本期间非常重要C.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算 VAR 值方法【答案】B41、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】B42、私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（）。A.私募股权一级市场投资B.危机
15、投资C.成长权益D.风险投资【答案】A43、下列关于 PE 和 EVEBITDA 的说法中，错误的是（）。A.在 EVEBITDA 方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B.PE 和 EVEBITDA 反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系C.PE 是从全体投资人的角度出发，而 EVEBITDA 是从股东的角度出发D.EVEBITDA 更适用于单一业务或子公司较少的公司估值【答案】C44、实行分级结算原则主要是（）。A.保护买卖双方利益B.使结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】D45、可转换债券的基本要素，包括（）A.票面利率、转换价格、上市时间、转换比例
16、B.标的股票、票面利率、转换期限、赎回条款C.回售条款、赎回条款、标的股票、发行方式D.转换比例、赎回条款、担保条件、票面利率【答案】B46、市净率的表达公式是（）。A.每股市价/每股净资产B.每股市价/每股收益C.市价/现金比率D.市价/销售额【答案】A47、关于风险投资，以下表述正确的是（）。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权【答案】B48、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有
17、效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】B49、某人以等额本息法偿还 2 年期 10 万元贷款，还款利率为 10%并按复利计算，每年偿还一次，2 年偿清，则每年需要偿还的金额 M 满足（）A.Mx(FV,10%,1)+Mx(FV,10%,2)=100000B.Mx(PV,10%，2)=100000C.M/(PV,10%,1)+M/(PV,10%,2)=100000D.Mx(PV,10%,1)+Mx(PV,10%,2)=100000【答案】D50、在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。A.交易时间B.交易成本C.交易利润D.交易价格【答案】B